◎ 杨美莲 中交四航局第二工程有限公司

随着工程项目建设规模的不断扩大、项目类型的日益多样化，工程项目招投标工作要求也不断规范和严格，故需要参与项目招投标工作的管理人员在过程中详细划分不同细节，综合分析每一个环节，使不同的环节流程得以细化。在工程项目招投标环节，其包含的繁杂的风险因素便是需要高度重视的细节。采取积极的措施做好综合风险管理和监控工作，将所有的风险控制在最小的范围之内，从项目源头上提升工程项目的合理性和科学性，优化升级工程项目的管理流程，才能更好的推动整个项目实现快速发展。

1.工程项目招投标的现状及特点

1.1 现状

项目招投标是社会主义市场经济的产物，是价值规律、竞争规律的重要体现。我国现阶段工程项目招投标主要有两种方式：邀请招投标和公开招投标。法律法规的相继颁布和出台完善了社会主义市场经济体制，规范了招标投标活动，兼顾了国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高了经济效益，有效地保证项目质量。同时游离于法律边缘的各种风险因素仍不同程度的影响着工程项目招投标工作。

1.2 特点

（1）科学性、规范性。从1980年10月国务院颁布了《关于开展和保护社会主义竞争的暂行办法》到2000年1月1日《中华人民共和国招标投标法》的施行以及《中华人民共和国招标投标法实施条例》等各项行政法规的颁布，使工程项目招投标在严格遵循相关流程的前提下有序开展，使招投标活动在法律法规允许的范围内完成。这无疑是项目招投标活动科学性、规范性的完美体现。

（2）公平公正原则。在工程项目招投标时，遵循的主要原则为公开、公平、公正、透明的原则，制定科学的评审条款，严格管控投标人的资格，择优选用投标单位。在发放、评估和管理招投标信息时，适当的公开相关的内容，社会各部门要充分发挥自身的监督作用，使整个工程项目的施工效率、施工安全和质量得到显著的提升。

（3）风险的隐蔽性。由于各种复杂交织的因素，使风险隐藏在设计阶段、招标阶段、实施阶段等，仍不能彻底规避。最常见的比如工程项目实施过程中，由于征地拆迁、临时设施建设以及项目建设周期问题导致的原材料价格、人工成本等风险。

特点（1）（2）为工程项目招投标提供了法律依据，规范了招投标各环节的流程，在制度上保证了工程项目招投标工作的公平公正。特点（3）中任何阶段的风险在实际发生后都将可能影响整个工程项目的完成效率及效果。

2.工程项目招投标阶段中的风险因素简单枚举

2.1 监督机制缺失

在监管工程项目招投标工作时，受监督意识不强的影响，使得监督工作很难发挥出积极的作用，易于出现监督不到位的情况，使得监督工作无法取得良好的效果。（1）新闻舆论监督力度比较小，信息获取的渠道比较窄，相关部门并没有制定积极的措施来严格管理新闻舆论报道工作，新闻播报没有从实际情况出发，对违规违法的招投标行为没有进行深入的报道。（2）行政监督工作落实不到位，在开展行政监督工作时，行政主管部门使用的监督管理办法从上级向下级推广，很多地区在受到政府传统管理模式的影响以后，导致监督方法过于片面和简单，监督工作流于形式，出现了大量薄弱的环节，未能发挥出监督和预警的积极作用。（3）在大数据市场竞争的营商环境中，公共监管信息化平台关于企业不良信息披露公开力度不够，有些企业即使有不良行为，在私下与相关部门协商处理后，不良信息记录在公共监管平台上查询不到，这就给招投标工作造成很大的隐患。

2.2 工程项目主体风险

工程项目主体风险的主要分为招标方主体风险和投标方主体风险，招标过程不合理、违规招投标是导致招投标风险的主要诱因，缺少科学健康的招标主体也会导致严重的招投标风险。针对投标主体而言，招标主体间暗箱操作、项目资金不到位和投标人资质、实力欠缺等都是导致风险发生的重要影响因素。工程项目的主体在参加招投标活动时，易于受到价格、市场环境等因素的影响，导致工程项目招投标活动遇到巨大的风险。

2.3 串标围标

串标围标有三种形式：一是投标人与招标人串通。二是投标人与招标代理机构串通。三是投标人相互串通。（1）投标人通过利益输送贿赂招标人，使招标人在招投标工作开展前，根据行贿的投标人的企业特点修改某一招标标准，甚至泄露项目标底价，从而使该投标人在投标过程中占据极大优势。（2）投标人利用非法方式和部分招标代理机构提前串通，在招投标工作开始前获取评标标准及相应工程资料，妨碍其他投标人参与投标。（3）如果一家投标单位为增大中标概率，邀请其他单位“陪标”，一致抬高或压低投标报价，使项目报价合理的控制在与标底价最为接近的合理范围内，邀请的“陪标”单位越多，那么中标几率越大，使中标结果在很大程度上操纵在少数几家企业手中，而有优势有实力中标的潜在中标人被挡在了门外，从而达到限制市场竞争，排挤其他投标人的目的。串标围标直接伤害了其它投标人的合法权益，破坏市场的正常管理和诚信环境，严重影响到招标投标的公正性和严肃性，也阻碍了社会的进步。

2.4 潜在投标人管理不到位，缺少准入及退出机制

（1）潜在投标人在对议标确定的项目进行承揽时，随意的增减计费项目，对材料价格进行肆意的更改，而没有得到相应的惩罚。（2）潜在投标人在投标的过程中，毫无根据的承诺各种要求，没有相应合同条款来做出回应，使得潜在投标人对这些没有根据的承诺不需要承担任何的责任。（3）主观因素对投标人工程信誉的评分起到了至关重要的影响，未能创建完善的投标人在系统内工程建设业绩的管理制度，使得投标人的信誉无法实现动态化的管理，在开展评标活动时，投标人的信誉评分受评标人主观因素的影响十分明显，没有量化的数据为其提供可靠的支撑。（4）施工单位资源库信息比较少，竞争性不足。当地开展招投标工作时，能够选择的投标人只是以前合作过的几家企业，不论这些企业的业绩如何，只能在他们中间选择一家合作单位。尽管当地施工单位不足且能够从省外或是全国资源库中选择，依据以往的施工经验，该类项目工程会与地方之间存在着直接的联系，外地企业在参与施工建设后会遇到很多的困难，给整个工程项目造成不利的影响。（5）未能创建完善的准入以及退出管理制度，参与投标的企业基本上都是有过合作关系的施工企业，没有新的施工企业参与到竞争中，没有完整的退出制度来制约施工企业，这些不良因素都会给工程项目施工造成负面影响。（6）地方保护、行业保护主义意识还很强，一些项目地方政府有意提供给当地的施工企业组织施工，外地企业若想中标该项目条件会比较苛刻，致使一些潜在有实力的外地施工企业无法进入该区域市场。还有些行业施工会在几个实力雄厚的企业集团的把控下，基本上会选择企业集团内部的一些企业施工。无形中限制了其他企业的准入，扰乱了市场秩序。

3.工程项目招投标阶段的风险管理措施

3.1 风险预防、监督与控制

（1）工程项目招投标时，无论是招标方还是投标方都要运用切实可行的方法和措施来预防风险，防患于未然。任何风险的发生前期预防到位，就会减少后续风险的发生。

（2）监督单位要将风险监管工作执行到位，以风险控制计划为依据来开展各项工作任务。创建完善的风险监管与控制制度，多角度、全方位的监督和控制各项风险因素，使风险识别的准确性得到明显的提升，掌握风险可能造成的各项损失，并且把损失控制在最小的范围内。在招投标时，监督单位要严格惩处违规操作的行为，追究相关负责人的法律责任，确保整个招投标工程能够在公开、透明的氛围下完成。

（3）认真贯彻落实招投标管理工作任务，以合同条款为依据，将各项权责落实到位，使合同混乱问题得到有效的解决。在开标和评标时，坚持公开、公平、公正的原则，显著提升招投标工作的实效性。

3.2 防范工程项目主体风险

3.2.1 招标方

①优化招标环境是招标方防范工程主体风险的重要措施。扩大招标公告发布媒体的层次和范围。适当延长资格预审文件出售时间，合理制定准入门槛，力争使更多潜在投标企业参与竞争。投标企业较少时(尤其刚好为三家)，招标单位应主动邀请信誉好，符合招标要求而没有报名的施工企业参加投标，以确保形成有效竞争。不足三家投标单位参与投标时，应及时组织重新招标，防止招标代理机构或投标企业找人串标围标。②科学、合理的选择招标方式，招标方在确定招标方式时，要从整个工程项目的施工技术和总成本投入等方面着手，选择合理的招标方式。③招标方编制科学的招标控制价和标底价，尤其对招标项目标底价格进行明确以前，要全面的掌握整个工程项目的实际工程量和地质勘察信息，准确计算工程项目标底价格，为核算工作提供可靠的信息支撑，确保最终价格公平、合理，使项目资源达到高效配置。④招标方在发布招标信息后，对投标方提出异议的地方进行明确，防止今后出现任何的问题，给招标方造成不必要的经济损失。中标方与招标方签署合同时，对费用成本增加、合同各项条款等信息进行仔细阅读，制定质量安全保证方法，为后续工程项目的开展做好充分的准备工作。⑤地方公共资源交易服务网的企业备案的信息资料不能全国共享，造成了很多投标企业“钻空子，打擦边球”的现象经常发生。例如，某企业的某个注册建造师在广州地区有在建的施工项目却在河南省公共资源交易网查询不到该人有在建项目，这就使该建造师短期内中标几个项目的现象时有发生，这是把“双刃剑”，建造师挂名多个项目带来的风险难以想象。

3.2.2 投标方

①投标方要从自身的实际情况出发，合理的选择工程项目进行投标。②投标方要认真响应招标文件中的条款要求，对成本费用计算、工程量和技术参数做到了如指掌，准确核算项目成本，并对项目经济效益和社会效益做出科学分析，最后确定合理投标报价，为后续中标做好最充分的准备。③投标人要对招标项目的资金、税务情况做出科学分析判断，有效避免中标后工程款回收困难等问题。

④投标方中标以后，对招标方的合同进行仔细的阅读，将存在异议的地方及时指出，招标方要针对提出的问题给出合理的答复。合同中关于价差调整、工程量增减等问题一定要有明确条款，防止后续出现推诿扯皮的问题。

3.3 项目文案

（1）招标方在项目招标前要向相关建设主管部门提交项目报建资料，在报建审批合格后方可进入项目的各项招标阶段（设计招标、监理招标及施工招标），尤其是进入项目开工前，招标方还需向项目当地质量监督部门报备，这是为项目建设的监督监管提供保障。（2）项目监理单位的主要职责就是对整个工程项目的施工合同签订过程和施工过程进行严格的监管，防止在建筑工程项目施工时出现任何的安全风险、质量风险问题，对合同双方的资质、信誉、实力等进行认真的核查，坚决不能出现弄虚作假的问题。在确保建筑安全的前提下，严格审查每一项建筑工程申报的费用，保证工程项目的施工工艺与设计方案一致。做好项目文案的监督与管理工作，使工程项目建设方和施工方的合法权益得到保证。

3.4 评标定标方式

受评标定标方式不同的影响，使得最终的评标定标结果存在着很大的差异。在工程项目评标定标时，从整个项目的实际情况出发，制定出科学合理的评标及定标模式，从而使招投标的风险得到有效的控制。通常情况下，复杂类项目在选择评标方式时，最好选择使用具有较强综合性的评标方式（综合评分法），在专家库中抽取专家，成立评标委员会进行评标，评标结果会以评标报告的形式提交给定标委员会或者根据评标结果直接推荐第一中标候选人。客观的评价招投标文件中的条款、评分细则，使整个文件变得更加规范。一般项目的评标时间会保持在2-3h左右，如果工程项目的规模比较大，可以适当的延长评标时间。在评标时，认真贯彻落实量化评标原则，使评标定标的方式方法变得更加完善。

3.5 企业内部管理

要想使招投标环节中风险问题得到高效的预防和控制，企业内部就要对相关的管理工作给予重点的关注，确保各项工作任务之间协调发展，全面分析企业内部管理工作，创建科学合理的企业内部控制体系。企业内部控制体系的具体情况详见表1。

表1 创建内部控制体系

3.6 工程管理质量的提升

工程管理具有较强的系统性，对管理人员综合素质的要求比较高，不仅要具有工程建设背景，还要具备较强的专业技术水平，对于招标方来说，工程项目的全过程控制受管理人员工程造价胜任能力的直接影响，不管是工程项目的初期预算、施工时的工程项目变更，还是竣工结算，都与管理人员对工程造价的审核有着直接的关系。对于投标方来说，投标项目成本核算、合理投标价格的确定、工程施工工艺的优化、项目质量安全保证体系的建立等均要求有相关工程技术管理人员的测算和把关。因此，要想使工程项目的管理工作取得良好的成效，就要对工程管理人员的专业技能提出较高的要求，从而使其能够更好的履行职责，确保整个工程项目能够保质保量的完工。

4.结语

在工程项目招投标的过程中，做好风险管理工作至关重要，积极采取措施将风险控制在最小的范围之内，使工程项目招投标工作取得良好的效果更是值得大家去深思。在工程项目风险管理时，不断增加风险监督与控制的投入力度，做好招投标风险防范工作，尽量保障工程项目参与各方合法权益，将各项损失降到最低，为后续工程的施工建设做好最充分的准备工作。