程 慧，李 亮，宋怀磊，赵武娟，郑玉凤

(1.山西农业大学，山西 太原 030031；2.山西农业大学 果树研究所，山西 太谷 030800； 3.山西农业大学 园艺学院，山西 太原 030031)

科研成果，指科学研究成果，是科研人员在所从事的科学研究领域，通过试验观察、调查研究、综合分析等一系列脑力、体力劳动所取得的具有学术意义或实用价值的创造性结果。它是科技工作者辛勤劳动的结晶，是人类重要的精神财富和物质财富，是一种具有特殊意义的生产力，也是衡量科学研究任务完成与否，质量优劣以及科研人员贡献大小的重要标志，是国家的财富、智力的资源。

科研成果符合3个方面的条件：①科研成果具有创造性、先进性。创造性是指前人没有或国内外没有。理论上有新的创见，技术上有新的提高。先进性应该在成果的技术价值和技术水平上有所提高。②科研成果须具有社会价值、科学价值或经济价值。③科研成果一般会经过同行专家技术鉴定或评审，或市场认可，得到社会公认。

1 科研项目

科研项目及经费属于科研投入。科研项目及经费的多寡反映科研单位争取项目的能力和竞争力，也是科研实力的一种表现。通常来说，科研项目级别越高、数目越多，经费越多，说明国家、政府或项目委托方对单位实力比较认可，希望给予更多的经费支持，产生更高的经济或社会价值。

科研项目按项目来源分为国家级、省部级、单位或部门项目。国家级项目源于科技部等国家部门。面向全国科研院所资助，通常经费较多，研究视角较高，领域较广，需要较强科研实力的团队和科研人员来完成，成果产出以国内先进或具有国际竞争力的成果为主。省部级项目通常资助在全省具有领先优势的单位或团队开展研究，成果产出以满足山西省特色、优势产业需求为主。单位或部门项目通常以培育为目的，鼓励在本单位具备竞争力和潜力的科研人员进行科研实践，发现科研新苗头，以形成良好的科研梯队。

按照项目类别来分，科研项目分为纵向项目和横向项目。纵向项目是指从国家、部委或省市财政计划拨付科研经费的项目。横向项目是通过技术合作获得研发经费的项目。 横向项目通常是具体部门、具体企业为了解决工作中难题和技术难关，而拟定的项目。通过提供项目经费与研发酬劳而实现的项目委托方与受托方的直接合作。 横向项目多是由地方政府委托科研机构，企业委托专门机构或研发单位进行科技难题攻关或者针对某方面工作以项目委托实施。

按项目内容来分，科研项目分为自然科学类项目和社会科学类项目。

2 科研成果[1]

2.1 新品种

新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生动、植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的品种。新品种审定或鉴定数量的多少，一定程度上反映出科研单位产出及实力的强弱。

2.2 专利

专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。专利权人在法律规定的范围内独占使用、收益、处分其发明创造，并排除他人干涉的权利。专利权具有时间性、地域性及排他性。专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，专利授权数量一定程度上反映某个国家或地区的科技水平实力。

2.3 软件著作权

指软件的开发者或者其他权利人依据有关著作权法律的规定，对于软件作品所享有的各项专有权利。软件经过登记后，软件著作权人享有发表权、开发者身份权、使用权、使用许可权和获得报酬权。属于著作权的一种。

2.4 论文论著

论文常用来指进行各个学术领域的研究和描述学术研究成果的文章。它既是探讨问题进行学术研究的一种手段，又是描述学术研究成果进行学术交流的一种工具。论著指正式出版社出版有正式书号的学术著作。

国内认定论文质量，通常以是否被科学引文索引SCI，社会科学引文索引SSCI，中国知网CNKI等数据库收录，期刊影响因子(IF)，是否发表在核心期刊(北京大学图书馆中文核心期刊)等为依据来进行判断。

2.5 获奖成果

指各级政府、行业协会学会等对科研人员的科研成果颁发的奖励。

2.6 标准

指由主管机构批准， 以特定形式发布作为共同遵守的准则和依据。按照级别，分为国际标准、国家标准、行业标准和省地方标准等。

3 科研成果分析[2]

表1 山西省某省级农业科研单位2016年—2018年科研成果情况

山西省某省级农业科研单位是山西省农业领域较权威的科研机构之一，历史久远，实力雄厚。据相关资料显示，从2016年—2018年，科研成果硕果丰厚。从项目总数量看，维持在每年1 000个左右，其中部级项目逐年增加，年平均增长率12.2%。省级项目逐年减少，年平均增长率-7.2%，横向项目逐年增加，年平均增长率25%。从项目经费来看，总经费维持在1亿左右，平均每个项目10万元经费。经费在不同年度，不同级别项目中差别较大。从审定品种数来看，国家级新品种数量较少，每年均为个位数。省级新品种为两位数，逐年增加，年均增长率50%。植物新品种权数增长较快。从授权专利数看，总专利数增加较快，年均增长47.5%，发明专利有所下降，实用新型专利增长明显，年均增长率66.8%。从论文专著发表数量看，论文年均增长率21.8%，专著年均增长率10.9%。从获奖成果看，省科技奖数量逐年减少，年均增长率-19.6%。从分布看，一等奖较少，二等奖次之，三等奖最多。从审定地方标准来看，省地方标准逐年增加，年均增长率19.52%。

表2 科研成果相关性分析

将国家级审定新品种、省级审定新品种、植物新品种权三项加总得到新的变量“新品种”，将论文和专著合并得到新变量“论文论著”，在SPSS 22中进行相关性分析。根据表2，新品种、专利数和省地方标准三者之间呈显著的正相关性，且相关系数均大于0.99，为高度正相关。说明该农业科研机构在审定新品种时，相关的专利授权和地方标准数量也有大幅度提升。

4 论文发表情况分析

在中国知网上，分别搜索2016年—2018年山西省某省级农业科研单位署名的发表文章数量。分析结果如表3所示。

表3 山西省某省级农业科研单位2016年—2018年论文发表情况

由于科研单位内部只统计以第一单位发表的文章，而知网收录所有署名某单位的文章，因此各年知网查询的文章数量高于表1的统计数量。可以看出，从2016年—2018年，该科研单位发表文章数量逐年递增，其中发表在核心期刊的文章数量也逐年递增，且核心占比率逐渐增加，年均增长率14.9%。说明该科研单位论文成果，无论数量，还是质量都得到了提高。

在中国知网，分别对2016年—2018年山西省该农业科研单位发表的论文按照学科划分，分析结果如表4所示。

表4 山西省某省级农业科研单位2016年—2018年论文发表学科分布情况

由于知网在对学科分布归类时，有交叉重复现象，如某篇论文可以同时归属于园艺和农业经济，因此表4论文总数多于表3论文总数。从表4看，从2016年—2018年，论文发表排名在前五的学科基本上不变，农作物始终位于第一，数量最多，其次为园艺，再次为植物保护。农业经济和畜牧与动物医学占比大致相同，2016年农业经济发文数量略高于畜牧与动物医学，2017年畜牧与动物医学发文数量略高于农业经济，2018年，这两门学科持平。从论文发表学科分布来看，该科研单位在作物学、园艺学、植保、畜牧兽医学、农业经济学等学科有较强优势，反映出科研成果与山西省农业产业结构相匹配，农业科研对农业产业发展有较好的支撑作用。杂粮、水果、草食畜均属于山西省级农业战略平台中特色发展的产业。晋北、晋中杂粮产业，雁门关农牧交错带畜牧业，中南部水果产业均为山西省特色优势产业。

5 专利申请情况分析

专利是科研成果之一。通过国家知识产权局专利局查询统计山西省某农业科研院所下属某研究所2011年—2020年十年期间专利申请，如表5所示。

表5 山西省某农业科研单位下属某研究所2011年—2020年专利申请情况

从表5可以看出，专利申请数，无论发明专利还是实用新型专利，从2011年—2018年，呈逐年上升态势，特别是在2017年和2018年达到顶峰。从2019年以后，申请数开始回落。

该研究所2018年职称评审中，获奖成果比重为40%，项目比重为25%，论文论著比重为35%。其中，专利纳入成果类，发明专利第一完成人到第三完成人，得分分别为15分、10分、4分，第四名及以后均为2分。实用新型专利和外观设计发明第一完成人到第三完成人，得分分别为5分、3分、2分，第四名及以后均为1分。发明专利的含金量约是实用新型专利的3倍。然而，无论是申请周期长、费用高、研发难度大的发明专利，还是周期短、费用低、研发难度小的实用新型专利，只要在数量上足够多，在职称评审打分中就会有优势。2019年及以后的职称评审中，实用新型专利不再计算入科研成果内，而发明专利的分值也大大降低，且排名在第二名及以后的人员没有分值。在新的政策下，专利的含金量大打折扣，专利申请数量明显回落。

6 结论与建议

根据以上分析，得出以下结论：①该省级农业科研单位科研成果，无论数量还是质量，每年都在提升，科研实力发展较为坚实。②新品种审定与专利申请、标准制定高度相关，连带效应明显。③科研成果与山西省农业产业结构较为匹配，科研成果为产业发展提供了较好的技术支撑。④职称评审的规则对科研成果发挥着巨大作用。

根据以上结论，得出的建议有：①职称评审应分类进行。社科类和自然科学类因为学科性质不同，研究内容、方法不同，科研成果的载体不同，应该分别制定评审标准。②新品种、专利和标准连带效应明显，在制定评分标准时，建议协调考虑畜牧、植保、保鲜加工、土肥等学科的科研产出形式，适当增加其学科成果评价的权重或分值。③应用类科研成果要更加重视科研成果的转化应用，鼓励广大科技工作者把论文写在大地上，产生更高的经济价值。④遵循科技创新规律，坚持正确的科技成果评价导向。制定客观可行的职称评审规则，发挥好科技成果评价的指挥棒作用，既要发挥出激励科研人员的作用，形成你追我赶的氛围，又要体现人文关怀和公平精神。

7 结束语

山西位于中原和塞北的过渡地带，自古是重要的农业省份，在煤炭化工引领经济发展的区域经济格局下，加快转型跨越式发展，打造特色有机旱作农业品牌，是山西农业发展的关键路径之一。在现代农业发展过程中，科技进步是重要支撑，农业科研成果的研究、转化和应用，对于农业的发展至关重要。要健全科技成果分类评价体系，坚持质量、绩效、贡献为核心的评价导向，形成激励创新的环境，针对基础研究、应用研究、技术开发等不同种类成果形成细化的评价标准，全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会和文化价值，不断推动科技创新能力提升[3]。