李 连

(陕西省水利发展调查与引汉济渭工程协调中心，陕西 西安 710000)

风险调查是项目的社会稳定风险分析及评估报告的重要组成部分，风险调查的成果更是风险辨别、风险预估、风险等级判断及制定风险防范、化解措施的依据和基础。在制定风险调查工作方案时，要结合拟建项目的性质和特点，重点对调查的内容和范围、方式和方法进行梳理和确定，才能充分听取、全面收集各相关利益者的意见和建议，为后续工作打好基础。本文在陕西省近年来开展的一系列水利水电工程的社会稳定风险分析及评估工作的基础上，提出工作思路，介绍具体做法，与相关工作者进行交流探讨。

1 调查内容

事实证明，只有真正了解到利益者相关的利益诉求，才能够确定项目的风险点，为社会稳定风险分析及评估报告的编制提供有力的科学依据及支撑，并将极大地降低群体性事件发生的概率，这就对调查成果内容的全面、真实、可靠提出了高度要求。

1.1 合法性调查

包括是否符合国家及当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范，是否符合土地利用总体规划、城乡规划，分析项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。主要体现在收集拟建项目立项依据的国家、省、市政府批复规划，拟建项目前期完成的项目设计报告、城乡规划选址意见书、建设项目用地预审、地质灾害危险性评估、矿产资源压覆评估、地震安全性评价、文物保护措施、移民安置规划、环境影响报告书、建设项目水土保持方案、节能评估等专题报告，以及咨询审查意见和批复文件等。

1.2 自然和社会环境状况调查

包括拟建项目所需占用的地方资源(土地资源、水资源、矿产资源、交通、污染物排放指标、自然和生态环境等)产生的影响，拟建设项目的建设及运行活动对项目所在地的非物质性因素(社会风俗、地方文化、生活方式、宗教信仰等)产生的影响，能否被当地的社会环境、人文条件所接纳等。主要是收集近三年项目区政府公报、统计年鉴等资料。

1.3 利益相关者意见和诉求调查

一般采取问卷调查的方法实现意见、诉求收集分析。首先要结合拟建项目的性质和特点，鉴别出主要利益相关者，分别进行问卷设计，问卷题目以十项以内为宜，用语应通俗易懂，切忌专业化和倾向性引导。

问卷结构至少应分为三个部分，一是知情调查，被调查对象的基本信息以及对建设项目影响的了解程度，以及对社会稳定风险概念的理解程度；二是态度调查，被调查对象对建设项目的支持态度，内容应进一步明确细化到线型工程是否同意管线征占，水库(水电站)是否愿意受淹没搬迁等；三是被调查对象的意见和建议，包括对项目运营的建议。

1.4 政府及其有关部门和基层组织态度、舆论导向调查

包括在项目规划选址、土地及房屋的征收补偿、移民安置、自然及环境保护等方面，项目所在地地方政府、相关职能部门、基层组织、社会团体等对项目是否持支持态度，深入了解项目所在地的社会背景、社会矛盾等；调查媒体对项目的意见、建议及舆论导向，公开报道过的相似项目曾引起的社会稳定风险的原因、造成的后果和具体处置措施等。这方面应采用书面征询为宜，重点关注国土、移民等部门意见反馈。

2 调查范围

调查范围应覆盖拟建项目所涉及地区的利益相关者，即全面性，达到时间全过程时空全方位要求。

调查范围应包含因拟建项目的建设及运行可能产生负面影响的所有范围，工作中通过分析利益相关者的主要特点、背景和同质性等，找出主要利益相关者，达到广泛性和代表性要求。根据《关于印发<关于加强重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作的意见>的通知》(陕发改项目〔2012〕1749号)第三条判定项目社会稳定风险等级的要求，即调查受损群众的支持率，故分析报告阶段拟建项目直接影响的个人必须进行全面调查；间接影响的范围，重点考虑环境和公共基础设施影响等因素，与项目建设区较远的单位和个人，没有调查意义，可根据时间和人力酌情开展工作。

对于抽样调查的比例，参照移民安置和环境影响评价专业，以及国际组织有关规定(见表1)，在总量(利益受损人群)确定的情况下，应以户为单位确定比例，按5%～30%控制为宜。线型水利工程无法确定总量(利益受损人群)的情况，宜考虑按征占地面积与当地人均占地面积之商数为调查量。

表1 抽样调查占比情况表

3 调查对象

调查对象按照公众参与方式可分为个人调查和团体调查两类，应重点关注基层组织和利益受损人群，其次对直接和间接影响区内的地方政府和企事业单位采取不同调查方式方法，取得针对性调查成果。见表2。

表2 调查范围及调查对象表

4 调查方式及方法

风险调查的方式包括：典型调查、个案调查、抽样调查及全面调查，调查方式需满足深入性要求。风险调查的方法包括：访谈法、观察法、问卷法、文献法、实验法等。应根据项目的自身特点，并结合项目所在地的实际情况来选择恰当的方式、方法进行调查。在实际的工作中，可采取公告公示、网络调查、实地调查、召开听证会、举行座谈会等多种方式、方法，以达到深入调查、充分吸纳各方意见及诉求的目的。需要注意的是评估报告应开展分析报告风险调查真实性评估工作，一般可采用抽样调查方式，但样本应具有代表性，调查比例可按分析报告总样本的20%控制。见表3。

表3 调查方式及方法表

5 结语

在现行社会稳定风险调查政策规定、理论体系尚不完善或明细的情况下，基于工作实践，笔者认为只有不断完善和规范风险调查工作行为，核心是根据项目建设方案确定调查范围和主要受损者，重点是科学设计调查问卷，关键是采取多种方式方法开展工作，才能提高调查工作的有效性和准确性，从而实现风险调查的广泛性、深入性、真实性和代表性目标。