华金晶，田艳丽

（内蒙古农业大学经济管理学院，呼和浩特 010020）

牲畜是草原畜牧业重要的生产资料，也是牧民重要的物质资本与生计来源。2011—2020 年，国家实行两轮草原奖补政策，旨在提高牧民家庭生计水平的同时限制牧民牲畜养殖规模，牧户的牲畜养殖规模表现出较大的波动性。牲畜养殖规模的变化必然会影响到牧户的生计资本。同时，生计资本的状况又会影响牧户的牲畜养殖规模。牧户的养殖规模决策行为是在权衡家庭既有生计资本状况后决策的结果。因此，研究生计资本对牧户牲畜养殖规模决策的影响显得尤为重要，对于如何在草原生态可持续健康发展的前提下，提高牧户生计资本水平，实现牧区经济快速发展具有重要的现实意义。

牧户的生产决策行为是对外界环境变化的经济信号。在对牧户生产决策行为的研究中，高雅灵等[1]主要关注牧户是否扩大畜牧业生产规模。畜牧业生产规模包含多个方面，不仅包括牧户草地经营规模，还包括牧户牲畜养殖规模等[2]。目前关于牧户牲畜规模养殖行为决策，不同学者进行了不同程度的研究。丁文强等[3]研究认为，牧户的生产经营决策具有复杂性，其决策行为不仅受外部环境的影响，而且受到牧户自身资源禀赋制约。孔德帅等[4]研究指出，在牧户生产和经营中，畜牧业养殖规模很大程度上受制于他们所使用的草场面积，草场面积是决定牧户养殖规模的关键因素，但在不同类型草原区增加的程度不同。杨瑞玲等[5]研究认为牧户养殖规模变化不仅受草场资源的影响，牧户牲畜头数的确定还需要综合考虑生计、可支配资源、牲畜市场行情等多种因素的影响。侯向阳等[6]研究指出牧户是否继续扩大牲畜养殖规模决定于牧户的“心理载畜率”，牧户扩大牲畜养殖规模的能力和程度又取决于其维持家庭收支平衡和家庭持续增收的潜力。覃照素等[7]分析指出，牧民的家庭收入、生产技术推广、草地保护投入、牧户的兼业情况和风险规避意识等因素对牧户放牧行为决策影响显著。杨瑞玲等[5]研究认为，当前关于牧户牲畜养殖规模决策的讨论，必然离不开对“草畜平衡”政策的研究，草场管理政策的变化是牧户牲畜养殖规模决策的最重要影响因素。靳乐山等[8]发现，牧民养殖规模决策取决于中央政府, 与地方政府决策的关系不大。同时，在牧民间的养殖规模博弈中，牧户通常选择对自身有利的政策安排来改变牲畜养殖数量。

综上所述，已有较多学者从不同方面研究了牧户养殖规模的影响因素。但是目前对生计资本如何影响牧户牲畜养殖规模决策的研究较少。本研究基于生计资本理论，利用内蒙古锡林郭勒盟200个牧户的微观调查数据，采用熵值法评估分析牧户生计资本，运用二元Logit 模型对生计资本如何影响牧户牲畜养殖规模决策进行实证分析，以期为牧户持续增收、提高牧民生计水平以及促进草原生态可持续发展提供理论依据与决策参考。

1 理论分析与研究假说

孙博等[9]认为生计资本来源于可持续生计框架，它是指人们维持生存、求得发展所需各类资本的总称，是影响和体现农户生计状况的基本内容。其他学者对该概念尽管表述不同但差异不大，研究维度均未超出上述分析范围。本研究中，牧户生计资本是指牧户能够控制和使用并对家庭生计水平产生影响的各种资本。牧户的生计资本是牧户生存的重要保障，对牧户生产决策行为有着非常重要的影响。鉴于英国国际开发署（DFID）1999 年构建的可持续框架的权威性以及前人的研究，本研究也将牧户的生计资本划分为5种资本：自然资本、物质资本、人力资本、金融资本和社会资本。

1.1 自然资本对牧户牲畜养殖规模决策的影响

自然资本是农户赖以生存和发展的基础，在农户生计策略选择中，自然资本越多的牧户更愿意利用已有的资源谋求生计。仲俊涛等[10]研究发现，农户拥有的自然资本越多，从事其他非农生计途径的可能性越小。宋连久等[11]也发现，因为生计水平较低的压力，拥有较多自然资本的牧户更倾向于选择单纯牧业维持生计，更倾向于扩大养殖规模。因此，自然资本越充裕的牧户对牲畜养殖的依赖程度越高，扩大牲畜养殖规模的可能性越大。

1.2 物质资本对牧户牲畜养殖规模决策的影响

物质资本是指农户通过生产所创造出来的用以维持生计的资本，包括从事生产活动而持有的生产工具状况及住房条件、牲畜数量等。赵文娟等[12]研究认为，农户物质资本对农户选择纯农型生计策略具有显著的正向影响。因此，物质资本越多的牧户，牲畜养殖规模的决策更倾向于扩大养殖规模。

1.3 人力资本对牧户牲畜养殖规模意愿的影响

人力资本是指个体拥有并用以谋生的知识、技能、身体健康状况以及劳动能力的总称。牧户的人力资本直接影响牧户生计策略的选择和谋生水平的高低。乔蕻强等[13]认为人力资本是决定其他四类资本组合选择的必需资本，并且何仁伟等[14]认为人力资本是构建农户生计的关键要素，对于探讨农户生计策略选择具有重要意义。因此，人力资本对牧户牲畜养殖规模决策的选择具有显著影响。

1.4 金融资本对牧户牲畜养殖规模意愿的影响

金融资本指人们在生产和生活中可以支配的现金和获得的贷款。牧户的金融资本是牧户的生产活动正常进行和维持的必要条件。叶金芝[15]指出，人们需要用金融资本作为中介，与其他资本进行补充和交换，方便人们可以采取不同的生计形式。因此，牧户的生计维持离不开金融资本的作用，金融资本是牧户生计资本的一项重要构成，对牧户的牲畜养殖规模决策具有正向作用。

1.5 社会资本对牧户牲畜养殖规模意愿的影响

社会资本是指人们利用社会网络、社会组织等，追求满足生计需要的生计目标。吴舒等[16]认为以血缘、地缘、业缘等关系形成了以情感为纽带的社会资本，能够影响人们的家庭经济行为决策。牧户在长期的生产生活中，通过经常性的集体活动，在嘎查内建立了深厚的联系网络与信任关系，关于养殖经验以及养殖规模的策略选择的分享更加便利。因此，社会资本对牧户牲畜养殖规模决策具有显著影响。

2 研究方法

2.1 数据来源

本研究采用的数据来源于2019年9—10月对锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗、东乌珠穆沁旗、苏尼特左旗、苏尼特右旗、镶黄旗共5个旗（县）的牧户的实地调研。为尽可能保证数据的真实性和完整性，采取入户调查的方式获取数据。调研主要以问卷形式为主，具体内容包括个人和家庭基本信息、生计资本状况等内容。总计发放问卷212份，剔除无效和内容不完整的问卷，最终获得有效问卷200份，有效问卷率为94.34%。

2.2 指标选择

在对牧户生计资本界定的基础上，选取了符合研究地区的具体衡量指标（见表1）。

表1 牧户生计资本指标选取及赋值

2.3 生计资本的测量

采用熵值赋权法来评价牧户的生计资本。该方法的优势在于它根据指标数据进行客观赋权，能有效避免主观因素的影响。由于原始数据的度量值不同，因此先对各项指标的原始数据进行标准化处理，再利用熵值法计算，根据得到的各项指标的效用价值来确定它的权重。最后构建加权平均模型对牧户各项生计资本进行评价。设有n个牧户（本次调研的200 个牧户家庭），m个评价指标（生计资本的各项指标）。

为保证评价结果的准确性，本研究在牧户生计资本评价前将所有评价指标进行无量纲化处理。选择极值法作为牧户生计资本指标无量纲化处理的方法，极值法的特点是将指标数值全部转化为0～1的区间内，最小为0，最大为1。

第一步，先对原始数据进行无量纲化处理：

式中：Mj为xij最大值，mj为xij最小值。

由于在熵值法中运用到了对数，标准化后的数值不能直接使用。为了合理解决零和负数造成的影响，故需对无量纲化后的数据进行整体平移，令

第二步，计算每个牧户家庭的比重。将标准化并平移后的数据同度量化，计算第j项指标下第i个牧户指标值的比重dij：

第三步，计算第j项指标的熵值eij：

第四步，计算生计资本各指标的差异性系数gj：

第五步，计算生计资本各指标的权重Wj

第六步，利用标准化的数据Pij和各项指标的权重Wj进行加权平均计算，得到牧户的各项生计资本和总的生计资本情况：

2.4 模型构建

研究生计资本对牧户牲畜养殖规模决策的影响，因变量牲畜养殖规模决策是非连续的离散变量，将牧户愿意扩大牲畜养殖规模设置为1，不愿意设置为0。由于是对定性变量的回归分析，因此选用二元Logit 模型，概率公式为：

公式（9）中，Z表示的是变量xi(i=1,2,…n)的线性组合，参数β0是截距，βi(i=1,2,…n)表示回归系数。将牧户愿意扩大牲畜养殖规模的概率设为P(Y=1)，则牧户不愿意扩大牲畜养殖规模的概率为1-P(Y=0)。公式（10）将P进行Logit 变换，得到概率函数和自变量之间的线性表达式，表示在其他条件不变的情况下,xi每提高一个单位，会使牧户愿意扩大牲畜养殖规模的概率提高βi。

3 结果与分析

3.1 生计资本特征分析

根据熵值赋权法计算得出牧户家庭生计资本的权重和测算结果，见表2。

表2 牧户生计资本测算结果

结合表2中各项指标的熵权与指标值来看，在五类生计资本中，社会资本权重值最高，熵权为0.364 1，指标值为2.151 0。社会资本是牧户通过长期交往形成的关系网络，集体活动的参与和邻里的信任关系使牧户能够及时、准确地获悉和传递畜牧业市场价格波动的信息和自然灾害的预警信息，有助于牧户在生产生活中应对各种风险，减少牧户的风险损失。其次，金融资本熵权为0.181 9，指标值为0.972 4。牧户生产生活主要依靠家庭收入和金融贷款，牧户的生计维持离不开金融资本的作用。再次是自然资本和人力资本（熵权分别为0.179 7和0.179 1），自然资本中草场质量所占比重最大，牧户会评估自家草场质量的好坏来规划牲畜养殖规模；人力资本是牧户家庭收入增长、生计模式创新的主要推动因素，大部分牧户正是由于具备较高的人力资本，才愿意扩大牲畜养殖规模。最后是物质资本，熵权为0.113 1，指标值为0.583 5，是生计资本中最低的。这说明随着牧户整体生活水平的提高和国家对棚圈补贴的普及，物质资本对牧户整个生计的影响并不是很大，但物质资本中牲畜数量所占比重最大，这是牧民家庭资产构成中的最大部分。

3.2 牧户扩大牲畜养殖规模的意愿分析

牧户扩大牲畜养殖规模意愿调研结果见图1。总体来看，67%的牧户愿意扩大牲畜养殖规模，33%的牧户不愿意扩大牲畜养殖规模。在调研中发现，牧户认为扩大牲畜养殖规模可以增加收入、提高生活质量、应对自然灾害。而牧户不愿意扩大牲畜养殖规模的原因主要为缺乏草场、缺乏劳动力、饲草料价格高。

图1 牧户扩大牲畜规模愿意比例

3.3 生计资本对牧户扩大牲畜养殖规模意愿的影响分析

运用stata15.0软件对模型进行分析，结果见表3。Logit 模型的 LR chi2(14)为 199.78LR，P＞chi2 为0.000 0，说明模型通过检验且拟合度较好，具有较强的解释能力。在表3的回归估计结果中，回归系数显著的变量对农户的种植意愿有显著的影响。

表3 模型估计结果

在自然资本方面，草场面积对牧户扩大牲畜养殖规模有显著正向影响，且在5%的水平上统计显著；草场质量对牧户扩大牲畜养殖规模有显著负向影响，且在1%的水平上统计显著。草场面积会激发牧户扩大牲畜养殖规模的意愿，而草场质量会抑制牧户扩大牲畜养殖规模的意愿。可能的原因是，牧民拥有草场面积越大则草场载畜能力越强，牧户就更愿意扩大牲畜养殖规模。相反牧户拥有的草场质量越好，他们反而更倾向于不扩大牲畜规模，可以看出草原生态奖补政策实施的过程中牧户的生态保护意识是在逐渐提高的，他们更愿意在草地合理的承载力范围内规范养殖。

在物质资本方面，牲畜数量与房屋面积对牧户扩大牲畜养殖规模具有负向影响，固定资产对牧户扩大牲畜养殖规模决策具有正向影响，但仅牲畜数量变量在5%的水平上统计显著，其他两个变量均在10%的水平上显著，故养殖牲畜数量较多的牧户扩大牲畜养殖规模的意愿较低。可能的解释是，前些年研究地区草原退化情况比较严重，过度放牧是最主要原因，牧户会有意识根据草畜平衡的标准和自家现有牲畜的数量来选择牲畜养殖规模的大小。

在金融资本方面，牧户家庭现金收入和政府补贴收入对牧户扩大牲畜养殖规模有显著正向影响；牧户贷款金额对牧户选择是否扩大牲畜养殖规模有显著的负向作用，且在1%的水平上统计显著。牧户家庭现金收入和政府补贴收入越高，扩大牲畜养殖规模意愿越强。原因可能是：牧户的家庭现金收入越高，除了必要的家庭生活费用支出以外，拥有更多的资金扩大牲畜养殖规模；牧户补贴收入大部分用于牧业生产，补贴收入仍然是牧户的主要收入来源。在调研的过程中牧户主要获得的补贴有草畜平衡奖励、禁牧补贴，由于补贴标准较低，牧户表示无法满足基本的生产和生活需要，牧户内心更倾向于扩大牲畜养殖规模。贷款金额越高，牧户更不倾向于扩大牲畜规模。原因可能是牧户贷款主要用于生产性支出。正规金融机构是牧户借贷的主要渠道，有息借贷为主要方式，贷款产生的利息费用、时间成本以及交易成本等支出增加了牧户的总支出，并没有增加牧户收入，最终导致牧户收支难以平衡。因此，贷款金额越多的牧户，越不会继续扩大牲畜养殖规模。

在人力资本方面，户主年龄对牧户扩大牲畜养殖规模有显著负向影响，家庭劳动力数对牧户愿意扩大牲畜养殖规模有显著正向影响，且均在1%的水平上显著。户主年龄越大，扩大牲畜养殖规模的意愿就越弱；劳动数量越多，扩大牲畜养殖规模的意愿就越强。原因可能是，户主年龄的逐渐增大，对畜牧业的生产经营决策的能力以及自身精力也越发的下降，一般只愿维持现状，不愿扩大牲畜养殖规模。家庭劳动力数量越多，分配较多的劳动力进行牲畜养殖规模扩大的可能性就更大，也能够有效避免家庭劳动力剩余。

在社会资本方面，政府部门任职对牧户扩大牲畜养殖规模有显著负向影响，邻里关系对牧户扩大牲畜养殖规模意愿有显著正向影响，且均在1%的水平上显著。牧户家中有政府任职人员会影响牧户扩大牲畜养殖规模的决策。因为牧区主要相关政策会通过基层管理部门进行传达，会更加明确通过不合理扩大牲畜养殖规模的行为而造成草原生态破坏是错误的，形成更强的自我约束力。与邻居相处越为融洽的牧户家庭与村民信息交流的频次较多，对新的饲养技术信息了解较深，彼此之间会选择更加科学合理的方式进行牲畜养殖规模的扩大。

4 结 论

本研究基于内蒙古200 户牧户抽样调查数据，在生计资本框架下，采用熵值法评估了牧民生计资本状况，运用Logit 模型分析了生计资本对牧户牲畜养殖规模决策的影响，主要研究结论概括如下：

（1）牧民生计主要依靠社会资本和金融资本，其次是自然资本和人力资本，最后是物质资本。

（2）牧户行为在效用最大化目标的作用下，有67%的牧户认为扩大牲畜养殖规模可以增加收入、提高生活质量、应对自然灾害，有33%的牧户由于草场不够、资金缺乏、劳动力不足、觉悟提高，保护生态等因素的影响，不愿意扩大牲畜养殖规模。

（3）生计资本测量指标中，草场面积、家庭现金收入、政府补贴收入、家庭劳动力数以及邻里关系均对牧户扩大牲畜养殖规模决策有显著促进作用，且家庭现金收入、家庭劳动力数、邻里关系指标均在1%的水平上显著。

（4）生计资本测量指标中，草场质量、房屋面积、贷款金额、户主年龄以及政府部门任职均对牧户扩大牲畜养殖规模决策有显著抑制作用，且草场质量、贷款金额、户主年龄、政府部门任职指标均在1%的水平上显著。

5 建 议

在上述研究的基础上，提出以下几点建议：

（1）提高牧户社会资本，健全牧区沟通联络体系。鼓励牧户积极参与集体活动组织，如牛羊养殖协会、肉业协会等，通过技术共享与信息互动，使牧户不仅局限于传统养殖技术，拓展牧户关于现代养殖技术的眼界，提高牧户的生产技术和养殖效率，减少牧户为了增加收入而盲目扩大养殖规模的现象，使牧户能够在单位草场面积获得更多的收益。同时，也可加强不同地区牧户间交流，使牧户之间的联系不仅仅局限于邻里之间，以此培育牧户社会资本。

（2）提高牧户的金融资本，完善牧区金融市场服务。政府和相关部门在制定金融政策时应根据不同地区不同牧民的实际需求制定相关政策，提供针对性服务。充分调动牧区金融机构的积极性，充分发挥农村信用合作社的作用，积极发展乡镇银行和其他金融机构，为牧户开辟多个渠道的金融支持。逐步引导牧民开展投资理财、证券交易、电子银行、保险代理等服务，加强牧区金融服务。政府应尽快建立起统一的牧区征信体系，建立完善的牧民信息平台，以促进借贷主体之间的信息传递能够顺畅且及时，增加牧户获得金融服务的机会。

（3）提高牧户的人力资本，多方面保障牧户的收入。牧户过度依赖传统畜牧业生产，导致其收入来源结构比较单一，以畜牧业为主的家庭经营收入占了绝对主导地位，工资性收入和财产性收入占比相对较小，牧户收入结构不平衡。可以通过提升牧户畜牧业生产技术来增加牧户的收入，提高牧户从事各个行业的能力，加大牧区基础教育投资，强化牧民技能培训，根据牧户生活习惯和生活环境，培养牧户各项技能，使牧户有更多增加收入的渠道，减少盲目扩大养殖规模的现象，保护草原生态。