邱均平，徐恒梅,b （杭州电子科技大学．中国科教评价研究院，b．管理学院）

2018 年，邱均平教授主持的国家社科基金 “我国‘五计学’融合与图书情报学方法创新研究” 立项，表明 “五计学” 得到了专家和学术界的认可与接受。［1］“五计学” 即文献计量学（Bibliometrics）、科学计量学（Scientometrics）、信息计量学（Informetrics）、 网 络 计 量 学（Webometrics）、 知 识 计 量 学（Knowmetrics） 五大学科体系，“五计学” 的方法论意义在于可以为人文社会科学的方法创新提供方法来源和借鉴。［2］知识产权是人文社会科学的一大学科，“五计学” 对其方法创新有着一定的影响。

知识经济时代已经到来，知识产权对一个国家的经济发展和企业竞争力具有重要影响，其方法论研究显得尤为紧要。本文通过数据分析软件对 “五计学” 和 “知识产权” 交集文献进行文献计量统计分析，对高频关键词分别进行分析，深入挖掘我国“五计学” 对知识产权方法的应用与借鉴情况，希望能为知识产权方法论的研究提供一定的参考。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

为保证查全率与查准率，笔者在检索前进行了两项预处理工作。①知识产权包含工业产权（商标权、专利权等） 和版权（著作权），［3］因此，本文将与知识产权相关度高的其他学科的专业词汇归并为 “知识产权” 一词进行检索。② 由于直接使用 “五计学” 这一说法的相关文献不多，本文以具体的五个学科来代表 “五计学” 进行检索。

本文的数据来源于CNKI 数据库，检索时间为2020 年5 月10 日，①以 “主题=‘文献计量学’and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’or‘商标权’” 进行检索，共获得87 条数据记录；②以“主题=‘科学计量学’and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’or‘商标权’” 进行检索，共获得18 条数据记录；③以 “主题=‘信息计量学’and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’or‘商标权’” 进行检索，共获得4 条数据记录；④ 以“主题=‘网络计量学’and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’or‘商标权’” 进行检索，共获得1 条数据记录；⑤ 以 “主题=‘知识计量学’ and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’ or‘商标权’” 进行检索，共获得3 条数据记录。由于初步检索的数据存在着相关性低以及重复的情况，需要进一步对数据进行筛选、去重，从而获取有效数据（见表1）。

表1 有效数据结果统计

1.2 研究方法

本文首先采用文献计量学的趋势分析法与共词分析法对 “五计学”“知识产权” 交集文献进行统计分析，得到交集文献相关性低的高频关键词。其次，利用社会网络分析对高频关键词进行可视化分析，得到高频关键词中与 “五计学”“知识产权” 联结较多的高频关键词。最后，通过检索这些联结较多的高频关键词得到相关文献，利用内容分析法进行具体分析，最终得出结论。

2 统计结果与分析

2.1 文献统计分析

2.1.1 总体趋势分析

本文利用CNKI 的可视化功能对76 篇有效数据进行可视化分析，得到其总体趋势图（见图1）。

图1 总体趋势分析

由图1 可知， 所选文献的发表时间分布于2003-2020 年，参考文献最早可追溯到1978 年，引证文献从2011 年起呈快速上升趋势，由此可见我国“五计学” 对知识产权方法的借鉴与应用不断增长，说明该领域的研究的影响正在逐步扩大。所选文献在2015 年达到峰值，此后每年都保持一定的数量，说明学者们对该领域研究呈稳定、理性的状态。

2.1.2 共词分析

关键词在文章中能高度概括、凝练主题概念，体现文献的核心与精髓，揭示研究的价值与方向。［4-5］76 篇有效数据样本涉及到的关键词共310 个。在统计高频关键词时，笔者发现由于本文样本不多且是原始数据，导致关键词频率普遍较低，不利于开展后续研究。因此，笔者将关键词进行分类、编号后共得到117 类，关键词（部分） 归并情况见表2。

表2 关键词归并情况（部分）

在区分高频词与低频词时，如果根据 Do-nohue的高频词与低频词界分公式［6］进行区分，那么在本文的数据样本中可以统计的关键词很少，无法进行后续研究。因此，笔者没有局限于该公式，选择将频次≥3 的关键词作为高频关键词，统计结果见表3。

表3 高频关键词（频次≥3）

由表3 可知，最高频次关键词 “专利计量” 的频次为29 次，可推断 “专利计量” 是我国 “五计学” 对知识产权方法借鉴与应用的重点。频次≥3 的高频词共出现了188 次，占全部关键词的60.65%，基本能够说明这些关键词是我国 “五计学” 在知识产权借鉴与应用方面的热点。但是，关键词中有不少是无意义的，如 “研究进展”“重大项目”“发展对策”“影响因素”“原因”“技术”“高校”“指标” 等，因此需要将其删除。作者将高频关键词整理后得到与本文主题相关的14 个高频关键词，生成了一个14×14 的高频关键词共词矩阵（见表4）。

表4 高频词共词矩阵（部分）

为了更好地体现高频关键词之间的内部联系，揭示其关系的紧密性，笔者使用Ochiai 系数公式将表4的共词矩阵转化为一个14×14 的相似矩阵（见表5）。在相似矩阵中，对角线数值均为1，所有数值的取值范围在0-1 之间，该数值反映的是高频关键词之间的紧密程度。数值越接近1，说明这两个高频关键词之间的关系越紧密。由表5 可知，只有C026 （图书情报学）与C019 （知识图谱） 的交叉值大于0.5，说明其关系相对紧密，而其他关键词之间的交叉值均低于0.5，说明它们之间的关系都不紧密，不能相互替代。

表5 高频词相似矩阵（部分）

为了更好地体现高频关键词之间的关系，笔者拟将相似矩阵转化为相异矩阵，并利用SPSS 软件对这些词进行聚类分析。但由于本文高频关键词相似矩阵的数据较少，难以得出明显结论，因而笔者未再进行聚类分析。

2.1.3 社会网络分析

基于共词分析，本文引入社会网络分析方法，将表5 的相似矩阵导入Ucinet，利用NetDraw 对高频关键词共词矩阵进行可视化处理，得到高频关键词网络（见图2）。

图2 高频关键词网络

由图2 可见，C040 （专利计量）、C001 （文献计量学）、C031 （社会网络分析）、C019 （共词分析）、C020 （引文分析）、C018 （合作分析） 等点与各点所产生的联结较多，与之前的高频关键词统计结果基本吻合，说明我国 “五计学” 与知识产权的相关研究主要集中于以上几个高频关键词。

2.2 “五计学” 对知识产权方法的借鉴与应用分析

由上文的统计分析结果可知，专利计量、文献计量学、社会网络分析、共词分析、引文分析、合作分析等 “五计学” 的相关方法在知识产权领域是研究的重点和热点。基于此，笔者将从这六个联结较多的高频关键词出发，分析我国 “五计学” 对知识产权方法的借鉴与应用情况。由于本文样本文献不多，笔者将再次基于CNKI 数据库，以 “主题=‘各高频关键词’ and‘知识产权’or‘版权’or‘著作权’or‘专利权’ or‘商标权’” 为检索式，找出各高频关键词在知识产权领域应用的相关文献进行分析。

2.2.1 借鉴与应用——专利计量

通过对我国 “五计学” 方法下知识产权相关文献的计量分析，初步可以看出 “专利计量” 已成为其研究的重点。专利计量通过对专利文献进行筛选、鉴定和整理，利用文献计量学方法对其所含各种专利信息要素进行统计、排序、对比、分析等相关研究，深入挖掘专利文献的动态特征，了解技术、经济发展的历史及现状，从而对该领域进行技术评价和技术预测。［7］

作为知识产权领域的常用方法之一，专利计量主要应用于以下几个方面。① 某些具体领域的技术创新、技术发展态势，以期获得该领域的技术热点及发展趋势。如，巩玥等对德温特专利数据库中的库存专利进行计量分析，研究全球汞污染治理技术的发展现状及趋势；［8］李维波等基于Innography 专利分析数据库分析与页岩气技术相关的专利数据，为页岩气产业发展提供参考。［9］②与其他方法共同使用，全面分析该领域的现状、热点及趋势。如，冯思颖等以德温特专利数据库为数据源，利用专利计量和社会网络分析相结合的方法，对云计算领域专利进行详细分析。［10］通过对相关文献的统计、整理，笔者发现专利计量常与知识图谱、社会网络分析、共引分析、共词分析、可视化等方法结合来研究某领域专利技术的热点和趋势。

同时，笔者发现与专利计量密切相关的一词——专利地图，专利地图的一大优势在于集中展示专利分析的量化成果，能够为决策者提供决策依据。［11］需要补充的是，再次对 “专利计量学” 这一主题词进行检索时发现，网络计量学对专利研究也有一定的借鉴与应用。［12］

2.2.2 借鉴与应用——文献计量学

与科学计量学、信息计量学、网络计量学及知识计量学相比，文献计量学在知识产权领域的应用相对较多。文献计量学由美国目录学家普里查德于1969年首次提出，并将其定义为数学和统计学方法在图书及其他传播媒体上的应用。［13］在国内，以邱均平教授为代表的学者们将文献计量学定义为：把文献体系以及文献计量特征作为研究对象，通过采用数学、统计学等方法来研究文献情报的分布结构、数量关系、变化规律和定量管理，从而探讨科学技术的结构、特征和规律的一门学科。［14］笔者认为，文献计量学在知识产权领域应用较多的主要原因是：科学、信息、网络、知识四大计量学都是在文献计量学的基础上发展而来，它们本身就有着紧密的联系。同时，文献计量学提出较早，其发展相对于其他四个计量学更完善，研究也更成熟。单从文献数量上来看，文献计量学与知识产权交集文献就占了 “五计学” 与知识产权交集文献的80.26%。

2.2.3 借鉴与应用——社会网络分析

社会网络分析在知识产权领域的应用主要是基于该方法重点关注关系及关系的模式，绘制网络关系图，以此来反映现象。对社会网络分析在知识产权应用的相关文献进行分析后，得到如下两个结论。①在知识产权领域，该方法常与其他计量方法或统计方法共同使用，最常与其同时使用的方法是共词分析。在共词分析的基础上，为了进一步研究关键词之间的关系及其相关重要性或是以网络图谱结构的形式展现出来，则需要使用社会网络分析。社会网络分析在知识产权方面应用的优势在于图谱显示可以更清晰地展现结果，同时对于关系的表达更直观。②在知识产权领域，常用的社会网络分析工具是Ucinet，Ucinet 具有很强的矩阵分析功能，能够生成各种关系的知识图谱。

2.2.4 借鉴与应用——共词分析

共词分析（Co-Word Analysis） 是文献计量学中常用的一种方法，［15］它属于内容分析，主要用于分析同一篇文献中一对词两两出现的次数，并对这些词进行分层聚类，以揭示这些词之间的亲疏关系，进而分析它们所代表的学科和主题之间的结构变化。［16］共词分析方法通过对高频关键词进行统计以及绘制词篇、相似、相异矩阵等来反映某领域的研究热点或趋势。共词分析常与聚类分析、战略坐标分析、因子分析、多维尺度分析等方法一起使用，以此研究某一领域的研究热点及趋势。因子分析、聚类分析、多维尺度分析都是基于共词矩阵进行的计量方法，而战略坐标分析则是基于共词矩阵和聚类的计量方法。

2.2.5 借鉴与应用——引文分析

引文作为借鉴、尊重和保护前人研究成果的一种方法，是一篇论文的重要组成部分。引文分析（Citation Analysis） 作为评价文献质量的常用方法，［17］其能在一定程度上反映一个领域的发展动态、特点及趋势。引文分析主要分为两类：① 引文数量、类型等统计；② 引文年代、语种、国别等分析。引文分析在知识产权应用中主要和其他分析方法同时进行。如，利用 “五计学” 方法对知识产权研究领域的技术特点、热点或趋势进行分析时，常常从该领域文献的发表年代、期刊分布、作者分布、主题分布、学科分布、引文等方面进行分析。可见，引文分析在 “五计学” 对知识产权的应用与借鉴中起辅助作用。

2.2.6 借鉴与应用——合作分析

通过具体分析 “合作分析” 的相关文献可知，在知识产权领域，科研合作研究客观存在，且主要存在于专利领域。专利合作网络一词在再次搜索的相关文献中属高频关键词，可见其为该领域的研究重点。专利合作网络分析能够更加直接地反映出技术领域的研究现状，同时可揭示其模式及规律。另外，在专利合作网络的构建方面，主要是综合采用统计分析方法与工具，常用的方法有专利计量、社会网络分析、可视化、数理统计、相关性、灰色关联度等。

3 结论

本文利用数据分析软件，从文献计量的总体趋势分析、共词分析、社会网络分析三个方面对我国“五计学” 对知识产权方法的借鉴与应用进行初步分析后，从联结较多的高频关键词出发，利用内容分析法对其进行具体分析，进而更深入地揭示我国“五计学” 在知识产权领域的借鉴与应用情况。研究结果表明：① 专利计量学作为 “三计学” 的衍生方法，已经成为知识产权领域中一个独立的应用方法。而 “五计学” 相对 “三计学”，网络计量学和知识计量学也与专利计量学存在联系；② 我国 “五计学” 的方法如文献计量学、社会网络分析、共词分析、引文分析、合作分析等在知识产权领域都有一定的应用，且这些方法常常不是单独运用在知识产权领域，而是以两两结合或是与其他计量方法、统计方法相结合的方式共同出现的。