李志敏

摘 要：公路是国民经济建设中的重要组成部分。对于建设项目，对其进行经济风险评价，能够预估项目的经济收益，规避存在的各类风险，达到良好的控制作用。因此，本文对公路建设项目经济评价风险的相关内容进行了详细分析，希望能够得出一定的结论，推动公路事业的进步。

关键词：公路;建设项目;经济评价;风险研究

公路建设项目在整个全寿命周期内，都存在着相应的经济性风险。只有结合实际情况进行研究分析，才能有效把控可能出现的风险，提高项目的经济性。风险的来源是多方面的，政策、自然、环境、技术、人员等因素都会引发相应的项目风险，不确定性较强，给管理人员带来较大的挑战。因此，必须针对公路项目的特点，理清决策、建设、运营等环节之间的关系，把握潜在的风险性因素，预测风险的程度，采取科学完善的措施，增强公路运营的安全性，实现预期的经济收益。

1 公路建设项目经济风险评价识别

1.1 公路建设项目经济影响风险来源

公路建设项目对地区经济起着关键性影响，只有全面把握各阶段的风险性因素，才能采取针对性手段，减少损失，获得最大的经济收益，保持公路运营的科学性。风险的来源渠道较多，可以从以下四个方面把握：第一，规划阶段的不确定因素较多，应重点控制坏债能力、维修费用、弹性需求、经济延展性等指标，减少存在的误差，预测潜在风险类型及大小。第二，由于需要大量的资金，资金链条较长，涵盖的汇率、利率、信用风险等较多，与实际情况的差别较大，必须结合实际情况进行分析。第三，对于特殊地形下的公路建设，必须根据施工周期的长短，采用先进技术，合理利用建设资金，重点攻克施工中的疑点和难点问题，减少施工成本，扩大利润空间，满足建设需求。第四，公路运营阶段，成本和费用是比较重要的指标，维修人员的技术和运营公司的能力起着关键性影响，对于存在的内部和外部风险，必须依据政策、环境、市场等因素，严格控制风险的蔓延，保持最终的经济效益。

1.2 项目实施期各阶段的風险识别

1.2.1 决策期的风险

公路建设需要庞大的投资金额，并且回收期较长，投资方必须具备强大的资金能力。在实际建设中，政府投资是一方面，使用社会资金也是一个重要渠道，可以采取募集的方法，吸纳社会资金，将其用在公路建设中，满足公路建设的需求。由于政策限制，政府的投资金额比例确定，需要合理评估各个阶段的市场和融资风险，给决策带来了较大的难度。采取招标手段，以专业团队和人员，结合成本与质量变量等因素，审查招标单位的资格，对其技术水平进行评估，做出完整科学的项目建设合同，为后续操作提供便利。

1.2.2 建设期的风险

建设期是公路项目的关键时期，从开工到质量验收等整个过程都包含在其中，每个阶段、每个环节、每个步骤都会发生相应的成本，对施工单位和各个利益主体方的挑战较大。在商务接洽的过程中，需要针对工程建设的要点，结合施工环境、施工人员的技术、施工目标等因素，对潜在的风险进行详细分析，借助科学手段进行控制，以降低风险，保持经济收益。一些不良承包商为了追赶工期，会压缩成本，打乱了技术、安全、成本、进度等之间的关系，缺乏完善的管理制度，人员的积极性得不到发挥，影响了建设的效果，增加了最终的项目风险。

1.2.3 公路运营期风险

运营期主要是车辆通行和养护维修阶段。只有运营得好，才能实现良好的资金回收，保障投资的最终效果。在运营期间，必须重视维修养护、通车收费、路政管理等内容，快速实现资金的回收，尽可能缩短回收的周期。经济收益受到较多因素的影响，收费年限、收费标准、运营体制等是重要的参考指标，对车辆的通行能力进行评估，尽可能保持最佳的服务水平。对后续可能出现的连锁反应进行把控，严格控制公路的养护成本，判断投资者的经济风险，减少其误差值。

1.3 公路经济评价风险分类和风险指标确定

对公路项目建设来讲，投资风险的主要表现，需要通过成本与收入进行计算，必须对这两项因素进行把控，可以从以下几个方面入手：第一，市场风险。基于公路行业整体特征，由于融资和利率变动等，会引发相应的贷款风险，在建设周期一定的情况下，只有具备充足的资金支持，才能保证经济效益。但是，由于市场的自主性，调节过程中，市场利率和通货情况是难以准确把握，这是比较明显的风险类型，对于公路项目建设具有直接的影响。第二，政治风险。主要是国家和政府的法律法规等，公路行业的建设需要新方向的指引，有了法律法规的约束，能够明确未来建设的目标，增加或者减少建设成本，可能带来相应的负面影响。第三，管理风险。公路建设涵盖的范围较广，具有比较复杂的内容，必须对各项因素进行整合，形成完善的运作体系，对其运转效果进行评定，加强安全风险管理、进度管理、项目细节管理、质量风险管理等，满足公路建设的实际需求。

2 公路经济评价风险估计和分析

2.1 公路项目建设投资决策经济评价风险估计

对公路建设经济评价风险的各项因素进行确定，得出相应的指标，找出已经存在的风险和潜在的风险。对风险中隐含的各个要素进行详细分析，计算出风险发生的概率，对可能产生的严重后果进行预估。在此基础上，制定出具有针对性的措施，减少损失，实现最优化的效果。在评估的过程中，需要站在全局性角度，综合多种手段进行评估，必须做好规定的步骤。对影响值进行确定，将风险指标参数作为重要变量，根据已有的数值，绘制出对应的风险图，最终得出风险度的具体值，对风险等级进行判定等。其中，风险分为五个等级，依据相关标准，确定风险的范围，强化手段进行控制。

2.2 基于蒙特卡罗模拟的风险估计

这种方法具有较强的针对性，对公路经济评价风险的目标函数进行确定，将其作为重要参照值，得出风险分布概率。在此基础上，可以分层分次抽样，在目标函数中加入随机变量，按照规定公式，对目标函数的随机变量进行计算，并反复验算其正确性。列出风险清单，涵盖各类风险因素，对目标风险进行识别，并采取相应手段细化分解，确定当前阶段的风险指标，把握各类风险因素，构建出完整的风险因素清单表，为后续步骤奠定基础。对风险数据进行统计，构建相应的数据模型，对隐含的风险进行预估，结合模拟过程的细节，判断模拟的精度值，对其速度进行调整，确定最终的模拟次数。随之抽样之后，自动生成了伪随机数，可以将得出的数据进行整合，按照一定方式进行排列，然后进行全面化的模拟，得出最佳的模拟效果。分析完流程图和函数模型后，确定目标函数值。以此为基础，使目标函数值随机生成，及时进行保存，对后续结果进行指导。经过多次操作，深入分析随机样本值，得出准确的分布曲线，对相关参数进行验算，提高其精确性，增强结果的说服力。蒙特卡罗模拟具有较强的灵活性，对于复杂的数据，能够通过简便方法进行计算，数值的准确性较高。如果多个风险因素存在于目标函数中，可以使用计算机语言，或者借助先进的风险测评软件，对风险的最终效果进行预测。

2.3 基于CIM法的风险分析

应用这种方法过程中，可以采取概率积分和直方图的形式展示，概率的叠加分为串联和并联两种。对于蒙特卡罗模拟变量中数据参齐不齐的现象，能够起到良好的补充效果。计算各个阶段的数值，找出对应变量，对变量间的内在关系进行把控，对其独立性进行判断。基于其物理特性，可以将多个数据进行累计叠加，预估可能出现的风险。确定风险类型之后，对风险的顺序进行排列，站在整体角度，判断各个因素对总目标的影响，在规定模板下进行变量分析。如果采用的是并联响应模型，先确定风险因素的变量。如果在三个以上，可以自由组合之后，计算出对应的并联概率，在样本库中进行保存，得出这一条件下的对应数值。对于相对分散的工作目标，可以在拆分的基础上重新组合，得出几组对应数值，依次进行CIM的叠加，得出的概率分布图具有整体性，与目标变量相关。但是，采用这种方法，不确定性较强，客观性不足，基于全程的动态变化特征，实现动态的连续的稳定的观察与分析，对变量之间的因素进行把握，判断其准确度，减少数据误差，强化数据的反应效果，切实提升应对风险的能力。

3 结束语

公路建设项目经济评价风险包含较多的内容，必须结合公路项目的特点，对影响公路经济收益的各项因素进行详细分析。在细化整合的基础上，得出最准确的评价。风险的预估是多样的，根据数据的多样性，将复杂内容简单化，理清各个数据之间的关系，找出其内在联系，判断项目的已有风险和潜在风险，制定出最完善的措施进行预防，最终推动公路事业的进步。在这个过程中，各种资源的把握必须严格，采取最科学的方式进行控制，降低风险带来的负面影响，将公路项目的经济收益保持在良好区间内，实现公路建设项目的又好又快发展。

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