王睿

[摘 要]当前我国在建立矿业权交易市场方面还存在一定的问题，对矿业权交易市场进行资源配置和整合，提高交易效率，加快地勘行业的市场化改革，具有非常重要的意义。文章以宁夏回族自治区采矿权交易为例，重点对矿业权交易市场现存的问题进行分析，以供参考。

[关键词]矿业权交易;资源配置;信息平台

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.27.045

1 概述

矿业权交易有广义和狭义之分。广义上指矿业权人根据拥有的开采和勘查矿产的权利进行做价出资、出售和做抵押等，将其向其他经济主体转让，主要包括一级出让市场和二级出让市场。狭义的交易制包含二级转让市场。因为一级出让市场并非自由的市场，文章主要阐述狭义的矿业权交易。

矿业权交易的特殊性在于矿业权交易的低频度，矿业权交易是一次性的，导致交易成本居高不下。矿业权交易市场的建立，帮助矿业权人对资本要素进行利用，而发挥其主观能动性，发现更多的潜在矿业资源储量。通过市场化方式对矿业资源进行配置，以资本为核心来进行矿业权的投资融资，以便更好地对矿业企业进行重组改革，交易成本降低，加强交易效果，并且对近期资源进行调节。宁夏通过矿产行业市场化整合，积极有效地解决了整个宁东地区煤电联营以及煤化工项目的原料紧缺状况，为宁夏能源化工基地提供了强大的资源保障。

2 存在的问题

随着宁夏跨越式发展的逐步深入，宁夏矿业权交易市场现行管理模式逐渐暴露出一些弊端。交易机构与主管部门协调不顺畅，缺乏相应的顶层设计，导致矿业权市场发展过程中政策制定及补充完善相对滞后;矿业权交易市场在全国各地的多种运行模式及地方财政保护等原因，造成市场融资能力有限，矿业权交易竞争力和增值潜力较弱等问题。

2.1 交易监管模式主体定位不清

在矿产资源市场化配置过程中，市场主体间需要保证民事权利义务平等，然而政府作为管理者在保证市场有序运行的同时，也参与了矿业权交易，既作为裁判员又作为运动员。这种身份倒置、交易地位不平等与市场发展相悖，最终影响了矿业权交易市场的正常运作，导致政府过度干预，产生利益冲突。

尽管宁夏矿业权审批方式实现了统一审批系统、统一数据平台、统一审核标准、统一办理时限。但在实际上矿业权交易过程中，依然存在人为设置排他性条件、主管部门对矿业权交易的监管不到位等问题。

2.2 缺乏统一的矿业权市场信息平台

当前我国没有形成完善的矿业权交易市场规范路径，造成各地矿业权交易中心产生明显的地域化和行政化特点，各地矿业权交易的职能仅限于对本省矿产转让信息发布，导致矿权市场人为割据，造成一些潜在的矿业权投资者无法快速获得全国矿产流转信息，影响了市场价格的形成。虽然，宁夏在全国率先建成了集土地和矿业权交易于一体的省级交易中心，将全区矿业权全部集中在省一级进行交易。但是，全国矿业权跨省交易相对省内交易，面临难度更大，也因此造成跨省交易竞争减弱，影响矿产资源的增值效果。

2.3 市场融资功能有限

在矿业权进行市场化运作的过程中，一定要重视对矿产资源管理体系的改革，但是当前我国在矿业权市场管理过程中，仅限于通过矿产资源的开发和攫取利益，在进行管理的过程中，成熟的矿权市场主要通过矿业权抵押、矿业权保险及矿业权作为基础投资产生相应的期权期货交易，以便进行资产资本增值。而我国在矿业权融资方面相对欠缺，这就造成我国在矿业权交易市场发展的过程中，无法利用矿产资源的资本化对矿产进行收益。

3 对策

2011年宁夏运用“互联网+”在全国率先建成集土地和矿业权交易为一体的省级交易市场。经过8年多的时间运行，宁夏不断健全矿业权网上出让工作，整合行政资源，实现了网上全流程电子化交易，提高了办事效率，强化了监察功能，提升了社会公信力;同时在新常态下，如何更好地发挥其主观能动性，并提出以下改进方向。

3.1 清晰界定政府矿业权管理权能

政府在管理的过程中，首先，需要逐步树立为民服务的思想，从原来的管理者逐步转变为服务者，通过角色转变，为每一家参与矿业权交易的企业提供更好的政策帮助和交易信息服务。其次，需要划清将市场与政府的界限，在矿产市场管理的过程中，政府的主要职责在于进行宏观调控，配合市场机制的发展与完善，确保交易的公平、公正和公开。但是不要插手矿业权交易的具体事项中。最后，需要重视在管理中中央和地方政府的职责分明，同级政府的不同职能部门之间也需要将自身的权责分清，防止出现争权夺利以及管理真空的问题。

3.2 完善矿业权市场交易体系

各级政府需要依照市场当前发展的具体情况合理地进行市场建设，对矿业权有形市场网络进行健全和完善。在矿权市场交易的过程中需要促进交易的公平公正，积极维护矿业权交易市场的稳定，并且在建设有形市场的过程中，加强无形市场的配置，对矿业权电子交易市场进行完善，采取规范化、公开化和程序化的方式进行管理。

各级政府要建立统一的网上政务服务平台，实现政务服务“一网通办”。在矿业权政务服务系统中，政府网上政务服务平台是矿业权报件的网上受理和办理结果查询窗口，主要面向矿业权申请人。业务办理系统和政府网上政务服务平台通过数据交换接口无缝集成。通过省级系统的优化整合完成国家级系统矿业权交易平台的构建，可以通过全国性的矿业权市场交易信息平台，对信息进行汇总，及时对外发布一些关于矿业权交易信息以及矿产勘查地供求等信息，让矿业权人和投资者能够足不出户地了解矿业信息，并且可以适当地公布国家有关矿业权管理及流转的政策信息，实现全国范围内的数据信息共享，让信息的流通速率提高，加快市场发展的步伐。

宁夏回族自治区为了使市场在公共资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，提高资源配置效率和效益，均以挂牌方式公开出让。宁夏回族自治区2012—2019年矿业权共成交543宗，成交价款135.18亿元，溢价为28.91亿元。创了宁夏自治区土地和矿业权交易平台建立以来多项纪录：于2019年，首次同时交易多宗大型煤矿采矿权;首次单宗资源交易金额突破35亿元，突破历史单笔交易最高价;首次单日成交金额超过70亿元，创历史新高。

同时，矿业权交易在发展的过程中，需加强法律法规或者行政规章的完善，在对矿业权登记效力进行明确的条件下，逐步提高市场活力，减少公权力的过度干涉，在建设市场的过程中强调公示公信和市场自由原则，转变原有的管理模式，逐步从行政许可登记转向物权登记公示。

另外，需要培育相应的矿业权交易中介机构。随着国有资源部矿业权交易规则的实行，需要有机地将中介服务和有形市场相结合，保证矿业权交易的有序进行。

3.3 健全矿业权市场监督机制

矿业权交易市场发展的过程中，需要形成完善的市场监管机构。在监管的过程中，包括政府授权的相关部门、政府部门以及依法形成的行业自律组织，需要依照矿产资源交易的相关法律法规政策进行监督和指导，保证矿业权市场交易的有序进行，保障产权人的合法权益。在发展的过程中，这种市场监督机构需要形成一种从内到外、从上到下的体系，既包含了市场主体之间的相互监督，也包含了行政监督，以及市场主体内部监督，这样才能制衡各方权力，形成一种完善的矿业权市场交易环境。

4 结论

伴随当前我国经济快速发展，矿业权及市场交易制度也逐步开始完善，需要解决矿业权交易事件的交易平台不健全、政府行政职能界限不清的问题，打破原有的市场机制，培育更加公平公正的市场交易体系，不断对行政权力进行规范，建立完善的监督管理体系，这样才能保证我国矿业权交易市场的健康可持续发展。

参考文献：

[1] 巴特尔， 杜晋安， 陈立奇. 规范矿业权市场， 构建和谐交易平台——矿业权交易調研报告[J]. 西部资源，2018 （5）：55-57.