彭存达

摘要：航运规则是海权规则的双核心之一，它基于海洋法系原理进行设计。海事规则是航运规则在风控方面的集中体现，衍生出了现代保险等行业。由于风控的理论和实践结合是强国的基础，所以推动海事高质量发展，应该在交通强国中处于先行位置。

关键词：海事;风控;高质量;强国

一、海权沿革

航运业是一个古老并将长期存在的行业，是它把世界岛紧密的联接在一起，承载着国际大宗商品运输以及背后的世界关贸秩序。现代航运由曾经的英帝国组织发起，在英国版的航运规则和制造业向全球扩张的同时，英国版海权油然而生，在海洋法系判例制立法原则的促进下，英国版海权及其航运规则，以及衍生的金融、保险、海关、贸易等规则迅速标准化、系统化，最后英国通过国货国运政策，击败竞争对手法国而赢得世界海权，最终成为日不落帝国。

二战后，美国凭借强大的政治、军事和经济实力，接管了世界海权。1959年，政府间海事协商组织成立，1984年更名为国际海事组织，至此世界航运呈现的是：航运核心规则的制定权在英美，通过国际海事组织进行组织和领导，同时在全球主要航路及重要节点都有美国的军事存在。在这个世界海权基础上，流转的是数以百万的载运工具，广大船东在英美规则的领导和监督下充当快递小哥的角色。由这个世界性的产业分工和权力分工，形成了美国主导并组织，欧洲等跟随并协同，广大发展中国家进行生产的全球化格局。

2008年爆发的金融危机，宣告了美版单极世界秩序的破产。在世界经济落入谷底后，中国积极担负大国责任，以弥补美国权力坍塌带来的世界失序。围绕这个核心而开展的走向深蓝、一带一路、发展海洋装备，尤其是港航企业的整合，目的是拥有相行业规则的制定权。能否实现，直接决定后续的金融、保险、制造、贸易等能否出海并赢得话语权，关乎国运，而海事强国是重中之重！成功的英国和美国，以及失败的法国、西班牙、挪威等就是前车之鉴。

二、海事在风控中的引领地位

海事是风险防控的鼻祖。海事作为海权的核心组成部分，统领着全球航运业的风险防控工作。海事也是全球风险防控方面的鼻祖，它的风险防控理论和模型一直在全球风控行业中发挥着引领作用。风险顾名思义“因风致险”，源于高危的航运业，而后衍生出了保险、金融和安全管理等行业，也催生出了海洋法系及英美等海洋法系国家。因为如何防控风险并进行风险买卖是保险的本质，如何建立风险可控的交易结构是贸易和金融的前提，如何建立风控可控的交易市场、自贸区、经济带乃至国家间协定是英美等国家行为的底层逻辑。

海事一直引领世界风控。全球海事着眼于航运一线的实际风险，根据“JHA”风控理论，通过人、船、环境和管理等四个要素工具，建立风控模型，把风险牢牢的锁在模型这个笼子里。在海事机构的组织架构中，基于上述四要素，一般都对应设置有船员处、船舶处、通航处和安全管理处等核心处室，这种科学的条形设置能够实现“穿透”，直插一线，发出指令并获得及时反馈，建立闭环，防止风险遗漏。使得在各行业的风险防控中，海事风险防控的安全性、经济性和制度成本首屈一指。

海事引领治理能力现代化。由于海事的组织模式能有效的避免两层皮、机构臃肿和反应僵化等大组织病，所以一直被其它行业学习和借鉴。现代军事体系和现代应急体系也是借鉴了海事的组织模式，都是治理能力现代化的集中体现。近来，在互联网IT界风行的“大中台、多前台”的组织模式，也是在学习航运公司的岸基公司和船舶关系，学习岸基对船舶资源支持这种“赋能”关系。远的说，罗马共和国和英帝国等国家在高速向海洋扩张的时期，都采用类类似海事、航运公司的组织模式。

三、风控在强国中的先行地位

风控是国家强盛的核心基础。工业革命早期，机械厂虽然能够利用能源和机械，但是由于机械的标准化和安全性低，导致在制成品质量方面很难与手工业建立优势。后期，随着风控理论的诞生，尤其是“JHA”风控理论（工作危害分析法）和ISO（国际标准化组织）质量管理体系的诞生，使得工业品的制造在质量、效率、产能和价格等方面优势明显，欧美工业集团迅速擊败手工业者，使得英法等掌握工业制造能力的国家迅速崛起，采用海洋法系（航运规则）企业制度的工业企业全球扩张，欧美工业资本主义横扫全球。

强国需要风控先行。二战后，日本丰田汽车在欧美风控理论的实践基础上，创造性提出了5S理论（现场管理法），在产品质量、降低成本、准时交货和安全生产等方面发挥了巨大作用，丰田汽车一跃成为世界级企业。5S风控理论在全日本推广后，使得日本整体的产品品质得以迅速地提升，奠定了经济大国的地位。以史为鉴，中华民族的伟大复兴可能也需要加大对风控理论的研究，创新出更好的风控模型，使得质量和安全管理在经济性、安全性、便捷性和制度成本等方面实现对西方的超越，同时在管理能力现代化方面也要实现理论化、模型化和体系化。

四、推动海事高质量发展，强国先行

不忘初心。从笔者多年的海事从业经验看，目前海事管理现状：1.政策制定方面，法律和标准细节很好，但可能有些繁重;2.政策执行方面，有本本主义和脱离风控实际的倾向;3.政策监督改进方面，前进道路上利益集团阻力较大。建议回归风险防控这个初心，不断厘清行业一线的风险，务必以服务船员开展风控操作为首要任务，督促岸基船公司做好对船端的资源支持。做好架构调整，把政策制定、执行和监督分离，也就是提高政法部门和海事调查的独立性。

牢记使命。因为全球海事界大都基于JHA风控理论的人、船、环境和管理四要素进行建模和组织设计，建议海事高质量发展要在不忘初心的前提下，以通过ISO+JHA这个模型机制来为船员、船东服务为使命，深入群众，在实事中求出“是”，“是”就是标准和准则，同时，打开船员、船东和专家参政议政的渠道。宽简治理，防止过度有为导致束缚行业发展和海事机构责任过大。船员该做的放手船员去做并担负个体责任，船员做不到的，船公司要做好岸基资源支持并担负企业主体责任，公司力所不能及后才是海事机构兜底并担负行业监管责任。

永远在路上。目前，部分领域存在高速空转的问题，究其原因可能是本本主义及脱离实际导致的，那么接地气、深入群众和理论联系实际是防止“飞车”的必要手段。当初心和使命在心后，建议用PDCA（计划、执行、检查、改进）原理不断提升海事管理质量，重点加强内部自查和改进，也就是进一步发挥海事调查在“查清事实、判明责任、给出升级意见”方面的作用，并与法制部门密切协同，为标准和法律的迭代提供核心支持。

结束语：海事机制是我国最好的风控机制之一，应该做好“走出去”的工作，加大在行业外的宣传和推广，发挥对有关行业在风控方面的引领。不要忘记“风险防控”这个初心，牢记“通过ISO+JHA这个模型机制来为船员、船东服务”这个使命”，不断的PDCA，永远在路上。