崔春舜 徐 畅 余 辉 刘雅茹 高东平

(中国医学科学院/北京协和医学院医学信息研究所 北京 100020)

1 引言

2016年召开的全国科技创新大会明确了科教兴国战略和人才强国战略，科学技术的发展是国家进步的重要基础，为了促进科研事业的发展，国家不断加大对科研经费的投入，2018年研究与试验发展(Research and Development，R&D)经费达到19 657亿元，较2017年增长11.6%[1]。高校作为科学技术发展的重要基地，在为国家培养科技人才的同时也承担科研工作职责。对高校科研产出投入现状与趋势开展研究，一方面可以了解高校科研现状，另一方面对高校科研资源未来的配置有参考作用[2]。医药行业是我国国民经济的重要组成部分，其发展关系着人民健康的根本。医药本科院校作为医药科技发展的重要基础，对其进行投入产出分析有利于医药高校科研能力的提高，从而促进医药科技发展。

2 研究对象

本研究基于《高等学校科技统计资料汇编》(以下简称《汇编》)数据，研究时间范围是2012-2018年，其代表的是2011-2017年高校科研活动。通过筛选《汇编》中“高等学校科技活动概况”表格内名称带有“医”或“药”的本科院校作为研究对象，剔除数据中缺失的院校后最终确定74所用于分析的医药类本科院校，见表1，其中有部分院校名称存在变化，见表2。本研究将以最近时间的名称作为规范名称进行处理。

表1 研究对象

3 高等医药院校科研投入分析

3.1 概述

有关投入评价的研究中由于物力投入的数据较难收集和处理，已有文献多以对人力与财力进行研究为主。人力资源作为医药院校进行基础研究与临床研究的重要基础，是各高校驱动创新的主力军，在医药院校科研创新工作中发挥着重要作用。财力资源是进行科研活动的物质基础，物力资源的投入很大程度上依赖于财力的投入，因此本研究在投入类别上主要对人力与财力资源的投入进行分析。

表2 名称更改高校

3.2 人力资源

《汇编》中统计的人力资源类数据包括教学与科研人员、研究与发展人员两大类，其下级内容又包括科学家与工程师以及其中的高级职称人员数量等。教学与科研人员是指从事教学和科研活动的高校在册人员，研究与发展人员是指统计年度内从事科研活动的时间占从事教学与科研总时间比例超过10%的高校在册人员。科学家与工程师类研究人员主要指两类人群，分别是从事教学与科研工作的本科及以上学历的人员且具有教师和研究技术职称的人员，以及技术职务系列初级及以上的人员与中专及以上学历的技术人员。2017年本研究纳入的全部本科院校教学与科研人员总投入929 924人，研究与发展人员总投入391 520人，其中74所医药类本科院校教学与科研人员投入227 660人，较2016年增加14 727人，占全类别本科院校总投入的24.48%，研究与发展人员投入73 474人，较2016年增加6 646人，占全部本科院校总投入的18.77%。教学与科研人员投入人数逐年增加，但其占比在2013年达到顶峰值19.54%后却不断下降，研究与发展人员投入人数在2014年达到顶峰值69 298人之后有所下降，于2017年重新增加到73 474人，但其占比在2013年达到顶峰值24.66%后开始下降。医药本科院校在2010-2014年间硏究与发展人员数量逐年增加，于2014年到达顶峰，2016年减少至66 828，人之后有所下降，于2017年重新增加到73 474人，其中科学家与工程师类人员投入数量变化趋势与此类似，于2014年达到顶峰值67 519人，至2016年减少至65 123人，之后有所下降，于2017年重新增加到71 902人。科学家与工程师类人员中高级职称人员数从2010年开始增长至2017年达到顶峰值43 799人，其比重在2016年达到顶峰61.12%，这说明我国医药本科院校从事科研活动的人员职称结构在不断调整，以优化结构为目的提高高级职称人员比例。医药院校研究与发展人员分布，见图1。

图1 医药院校硏究与发展人员分布情况

3.3 科研经费

在《汇编》中统计的财力资源类数据类别包括政府资金、企事业单位委托资金以及内部支出资金3种。2017年本科院校总投入315 454 544千元，其中当年由外部拨入资金167 509 917千元，内部支出140 514 761千元。外部拨入资金中政府资金112 283 313千元，企事业单位委托投入资金42 033 904千元。74所医药类本科院校2017年总投入19 273 124千元，占本科院校总投入资金的6.1%，其中当年由外部拨入资金10 554 355千元，占本科院校总外部拨入资金的6.3%，内部支出8 718 769千元，占本科院校总内部支出资金的6.2%。外部拨入资金中政府资金8 487 411千元，占本科院校总政府资金投入数额的7.56%，企事业单位委托投入资金521 864千元，占本科院校总企事业单位委托投入资金的1.24%。可以看出在医药本科院校的资金投入中政府资金占的比重较大，医药院校2017年总投入中政府资金比达到了44.04%，而全部本科院校其占比为35.59%。企事业单位委托投入的资金明显较少，医药院校2017年总投入中企事业单位所占的比重只有2.7%，而全部本科院校占比为13.32%。政府资金投入数额逐年增加，2017年的数额是2011年数额的两倍多，但其占全部本科院校政府资金投入比重在2014年达到顶峰值7.64%后连续两年下降，2017年重新升至7.56%。企事业单位委托资金投入数额同样逐年增加，2017年的数额是2011年数额的近3倍。2017年院校内部支出投入数额达到2011年的2.3倍，其占全部本科院校内部支出数额比重在持续增长。这说明医药本科院校在资金来源方面采取多渠道策略，并越来越少地依赖政府投入，不断提高自我资金支持的能力。医药本科院校政府资金环比增长率在2014年为低谷值4.33%后持续两年出现回升，而企事业单位委托资金环比增长率波动较大，增长幅度大的年份较多，呈现较好的趋势。内部支出资金包括有人员劳务费、固定资产购置费以及管理费等非生产性活动支出，其环比增长率呈现下降的趋势，近几年增长速度低于前几年。各类型资金变化情况，见图2。

图2 医药本科院校政府资金、企事业单位委托资金以及内部支出资金环比增长情况

4 高等医药院校科研产出分析

4.1 科技课题

2017年所有本科院校课题总数达568 298项，比2016年增长7.86%，投入人数达291 382人，比2016年增长5.32%，2016年人均课题数为1.91项，而在2016年增加至1.95项。74所医药本科院校课题总数与当年投入人数及其占比情况，见图3。除2012年课题数有略微下降外，2011-2017年呈现逐年增加趋势，且环比增长率最近两年稳定在6%左右。2011-2017年医药本科院校当年投入人数在2014年达到顶峰值46 822人后，2015年和2016年均比上年有所减少，但于2017年增至49 762人。74所医药本科院校课题数量占所有本科院校课题总数比例于2013年达到顶峰值11.34%后逐年下降，而当年投入人数占比近几年基本稳定在17%左右。2017年所有本科院校课题当年拨入经费达123 826 225千元，比2016年增长10.94%，当年支出经费达99 149 325千元，比2016年增长11.53%，尚有24 676 900千元未支出，占当年拨入经费的19.93%。74所医药本科院校当年拨入经费基本呈现增长趋势，2017年的数额为2011年的1.38倍，当年支出经费也基本呈现增长趋势，且2016年的数额为2010年的1.29倍。74所医药本科院校当年拨入与支出经费的占比情况除2011年呈现较大幅的增长外基本处在稳定小幅增长状态下。未支出经费及其占比情况可以简单反映课题经费的使用状态。2017年74所医药本科院校未支出经费达1 471 460千元，占课题当年拨入经费比重达26.11%。2011-2017年间，课题未支出经费呈现波动状态，其占课题当年拨入经费比重处于逐步减少状态，近两年在25%左右波动，见图4。

图3 医药本科院校课题总数与当年投入人数及其占比情况

图4 医药本科院校当年拨入经费与当年支出经费及其占比

4.2 科技成果

2017年74所医药本科院校共出版专著801部，占所有本科院校出版专著部数的15.68%，此占比数从2011年开始持续降低，2011年为20.19%，出版专著的字数达141 114千字，占所有本科院校出版专著字数的12.68%，此占比数存在较大波动，2012年达到7年间的顶峰值19.71%。2011-2016年6年间的专著部数并未产生较大变化，2017年增长较多，出版专著的字数波动较大，2014年与2017年较多，分别为141 878千字与141 114千字。学术论文是高校科研产出的重要形式，刊载刊物级别也能反映论文的质量。2017年74所医药本科院校共发表132 490篇学术论文，其中刊载在国外及全国性刊物的有31 914篇，分别占所有本科院校相应发表量的14.77%与8.5%，说明这74所医药本科院校论文质量总体低于平均值。2011-2016年74所医药本科院校无论是学术论文总量还是国外及全国性刊物上发表的论文数量均持续增长，国外及全国性刊物上发表的论文占比数也基本呈现持续增长的趋势，说明论文质量不断提高，见图5。发明专利作为高校产出效益的重要形式，其成果一般通过技术转让合同及其产生的收入来衡量。2017年74所医药本科院校签订技术转让合同368项，当年产生实际收入121 209千元，分别占2017年所有本科院校比重达3.15%与3.36%，这说明医药本科院校技术转让产生效益高于平均值，处于较好的状态。2011-2017年签订合同数除2011年与2017年外波动不大，产生的实际收入波动较大，2012年处于低值后近几年有较多增长，见图6。

图5 医药本科院校论文产出及其占比情况

图6 医药本科院校技术转让情况

5 我国医药本科院校投入配置建议

5.1 优化研究人员结构，建立科研绩效激励机制

近几年我国医药本科院校研究人员投入总数在持续减少，但高级职称人员在增多且人均资金投入也在不断提高。高层次科研人员比例的提高有利于增强院校核心竞争力，为科研工作提供强大的人才支撑和智力支持[3]。同时有必要建立科研绩效的激励机制，可以将绩效评价结果与资源配置相结合。

5.2 拓宽资金来源渠道，稳定资金支持增长趋势

从7年间的数据可以看出，前几年政府拨入资金占高校投入资金的一半以上，近几年高校内部支出资金超过政府拨入资金数额并且企事业单位委托资金实现了近3倍增长，这表明各高校在努力争取非政府资金的流入，在此趋势下各医药高校应尽可能地寻求更多资金来源,制定严格的资金管理规定，为拓宽资金渠道创造环境。

5.3 优化课题审批流程，调整课题经费预算支出机制

优化课题审批流程，不仅限于课题立项阶段，要着眼于课题项目的全过程，力争通过课题产出优秀成果，培养优秀人才。课题经费支出率在近几年有了较大提升，需要调整课题经费预算支出机制，使经费得到合理有效利用。应结合国家相关政策文件定期组织科研财务培训，解读最新财务政策并就科研人员关心的主要问题制定培训内容和方案。