吴紫建 黄月华

摘要：做好疫情防控档案的收集、整理和利用工作对于提升我国的疫情防控水平具有重要的意义。因此，本文结合非典和新冠肺炎疫情，分析如何做好疫情防控档案管理。本文首先对疫情防控档案进行了定义，然后分析了疫情防控档案的特点和作用，接着对疫情防控资料的归档范围进行了明确，最后对疫情防控档案的管理明确了要求。

关键词：疫情防控档案“非典”新冠肺炎

近年来，我国曾发生多次突发公共卫生事件，如2003年的“非典”、2004年的“禽流感”、2009年的“甲型H1N1”流感，以及2020年年初突然爆发的新型冠状病毒感染肺炎（以下简称“新冠肺炎”）。截至2020年4月23日，对于本次新冠肺炎疫情我国确诊病例达82804例，死亡4632例，远超2003年SARS病例数。[1]

如何防范与有效应对、化解突发公共卫生事件，已成为人们关注的重要议题，因此疫情防控档案所发挥的重要作用日益突显。疫情防控档案对于提高疫情防控水平、延缓疫情蔓延态势具有重要意义，而这也对档案从业人员收集、整理疫情档案提出了更高的要求，本文就此情况抛砖引玉，希望引起更多专家、学者的讨论，切实提高对疫情防控档案的管理水平。

一、疫情防控档案的定义

2020年2月8日国家档案局印发《国家档案局关于做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间档案工作的通知》，其中指出：“疫情防控档案是党和政府领导人民抗击疫情的真实记录，对工作查考研究、经验借鉴具有十分重要的价值。”[2]

疫情防控档案是指国家机构、社会组织和个人在突发公共卫生事件应急处理活动中直接形成的具有查考利用价值的文字、图表、磁性载体、电子文件等各种形式的历史记录。[3]建立健全疫情防控档案、完善其管理，更好地服务于社会，显得日趋重要。

二、疫情防控档案的特点

疫情防控档案是在处理传染病疫情工作中形成的最基本的原始记录，能够为未来发现和分析防控疫情流行规律提供依据，并能够为提高疫情防控科学水平提供参考。其包括传染病疫情发生、发展、结束全过程中所产生的文件材料、录音、录像、照片、实物等，还包括为了防控疫情所产生的文书档案。因此，疫情防控档案具有以下特点。

（一）归档文件材料内容多、范围广

疫情防控档案准确记载了传染病发生的时间、地点、年龄、性别、职业等情况，通过查阅可以获得历年本地区传染病发生、死亡等相关资料，从而全面分析并概括出传染病的规律和特点。它是研究防控传染病发生的第一手资料，具有较高的保存价值。

另外，卫生健康、交通运输、市场监管、农业农村、教育、工业和信息化等部门在防控疫情过程中所产生的文书档案，也属于疫情防控档案的范畴。

（二）利用价值高

疫情防控档案可以直接、全面地反映疾病的状况，卫生健康部门可利用疫情防控档案进行分析总结，采取相应措施开展传染病的控制，及时应对突发公共卫生事件，有效遏制疫情的扩散和蔓延。

此外，疫情防控档案中包含病毒的生物特征、遗传基因、感染特征等信息。这些信息有助于药物的研发、疫苗的研制，同时有助于人们提高对该病毒的认识，提高流行病学的科学水平。尤其是，近些年不断有新的病毒从野生动物传递到人类身上，这给疫情防控带来了越来越大的挑战。因此，疫情防控档案具有极高的利用价值。

（三）涉密程度高、安全管理要求高

疫情防控档案中有一部分内容，属于国家保密局和原卫生部联合下发的《卫生工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》的范畴，属于国家秘密，未经上级有关部门批准，任何单位或个人不得向社会、媒体公开。其中包括疫情分析、生命统计数据、职业病发病数、重大传染病及突发公共卫生事件防治情况等。

此外，具有生物活性的病毒毒株、人体标本等属于疫情防控档案中的实物档案。在保管和利用此类实物档案时，其安全管理要求较高，未经批准、不具备研究条件的单位不得擅自开展研究工作。病毒毒株、人体标本的定点保管单位和具备资质的实验室要切实加强生物安全防护管理，完善生物安全防護的标准和规范，落实生物安全防护的科学措施，确保生物安全。

三、疫情防控档案的作用

（一）疫情防控档案是疫情防控的重要参考来源

鉴古知今，疫情防控档案一方面能够提高人类对病毒的认识；另一方面能够使人们总结出行之有效的疫情防控措施和手段，包括居家隔离、集中安置医学观察、疫情报告等。这对未来的疫情防控具有较高的参考价值。

（二）疫情防控档案具有较高的科研价值

疫情防控档案包含病毒的生物特征、遗传基因、感染特征等信息，这些信息一方面有助于研发有针对性的靶向药和疫苗，使得人类获得对应这种病毒的免疫力；另一方面也可以提高流行病学的科学水平，通过追本溯源，找到病毒的源头，从而发现病毒的感染路径。这有助于规避感染野生动物携带的各种病毒，提升人类的健康水平和人均寿命。

（三）疫情防控档案具有宣传教育作用

疫情防控档案记录了疫情防控工作的真实历史，留存了医护人员、患者和其他防疫工作人员的特殊记忆，也见证了中华民族面对灾难顽强奋斗的精神。在疫情防控期间，涌现出来一大批先进事迹，包括2003年“非典”时期，钟南山院士的先进事迹、2020年新冠肺炎疫情李文亮医生的先进事迹以及火神山和雷神山的“非典型”建设速度。这些先进事迹，对凝聚民族力量、提升民族自豪感具有较大的宣传教育作用。

（四）疫情防控档案有助于推进国家治理体系和治理能力现代化

这次抗击新冠肺炎疫情，是对国家治理体系和治理能力的一次大考。这场疫情防控阻击战是一场全国总动员，涉及从国家到地方多个领域、多个层次、多个方面的抗疫战争，对国家治理体系和治理能力的系统性、整体性、协同性提出了更高的要求。疫情防控档案是疫情防控的直接历史记录，通过它，传染病流行的规律、疫情防控的手段等各种经验得以总结，这必然有助于提升国家治理体系和治理能力的现代化。

四、疫情防控资料的归档范围

完整、安全地收集疫情防控档案，可以记录疫情防控工作全过程，为掌握疫情状况、加大信息公开、追究责任提供原始凭证，有利于维护政府的公信力。疫情结束后，这些档案可被用于科学研究、历史研究、宣传教育，为今后预防和应对类似疫情提供经验教训、知识储备。

疫情防控资料归档范围的总原则是：“凡是在疫情防控工作中直接形成的有利用和保存价值的文字、图表、录音、录像、照片、电子文件、标志性实物等形式的真实记录均属于文件材料归档范围。”根据“谁形成谁归档”的要求，归档范围包括文书档案、疫情医疗技术档案两大类。

（一）文书资料归档范围

1.成立疫情防控工作领导机构、建立协调机制的相关文件材料；

2.上级有关部门关于疫情防控工作的重大决策部署、规定、通知、通报等；

3.领导在疫情防控工作中的批示和讲话材料，领导视察期间的照片、录音、录像；

4.关于疫情防控的文件正本（印刷本）和签发稿；

5.疫情防控工作领导机构及有关部门召开的重要会议通知、应急预案、会议议程、会议记录、录音、录像、照片等；

6.关于疫情防控的工作方案及部署情况、分析报告、统计报告、通报材料、各类简报专报、大事记等；

7.疫情防控志愿者组织及成员名单、支援对口帮扶地区的医疗队、工作组等组织成员名单及工作过程产生的文件材料；

8.社会救助、捐赠等资金及物资来源、分配使用、统计报表等文件材料；

9.疫情防控工作中产生的先进事迹材料、各类表彰决定、感谢信件、奖状奖杯等；

10.疫情防控工作中产生的其他相关材料。

（二）疫情医疗技术资料归档范围

1.各医疗卫生机构接收、诊治确诊病例及疑似病例形成的材料；

2.疫情分析报告、确诊人员名册、统计报表等疫情通报统计材料等；

3.各医疗卫生机构对病毒感染人員治疗过程中产生的治疗记录、典型症状图片等文件材料，相关研究机构在疫情研究中形成的科研材料等；

4.病毒毒株、人体标本等实物档案，确诊患者的病例档案、隔离病房的录像档案等。

五、疫情防控档案的管理要求

（一）严格执行整理标准

各单位要有针对性地开展各种门类载体的文件材料收集工作，按照《归档文件整理规则》（DA/T 22—2015）、《数码照片归档与管理规范》（DA/T 50—2014）、《录音录像档案管理规范》（DA/T 78—2019）、《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T 18894—2016）、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822—2008）、《实物档案整理规则》等相关标准及时进行相应档案的整理，确保疫情防控文件材料应收尽收、应归尽归、整理规范。在整理涉及生物安全的实物档案时，要按照生物安全防护的标准和规范展开工作。

待疫情结束后，各部门要按照相关法律法规规定及时向本单位档案部门移交相关档案，并根据同级国家综合档案馆的要求移交进馆。疫情防控工作机构撤销时，这类机构应将其档案资料向有关主管机关或同级国家综合档案馆移交。

（二）做到安全保密

因疫情防控档案中有一部分涉及国家秘密，还有相当一部分涉及病人的个人隐私，因此在档案整理的过程中要注意安全保密，按照《中华人民共和国档案法》及其实施办法、《中华人民共和国保密法》及其实施条例等相关法律法规的要求进行办理。

另外，有些档案属于不对外公开的非涉密档案，因此，未经批准，不得擅自对外公开。

（三）加强对疫情防控档案的利用

1.为政府决策提供咨询。档案部门要及时开展疫情防控档案的编研，并提交疫情防控的专题文献，为政府决策提供信息支撑。历史上发生的突发公共卫生事件有着同样的或类似的规律，通过对历史的总结，可以对未来的疫情防控有所裨益。

2020年1月22日，北京市档案馆仅用一天时间便选定101卷（件）近1500页北京市防控SARS疫情的相关档案，及时提供给市领导参阅。在此基础上，工作人员又连续加班4天，对101卷（件）档案逐页进行审查并补充内容，编辑了《北京防控非典型肺炎档案文件汇编》（上、下册）、《北京市防治非典型肺炎工作大事记》和《北京防控非典型肺炎工作组大事记》，为市领导和各工作机构借鉴“非典”防控工作经验、有效防控此次疫情提供了档案信息支撑。[4]

2.为科研机构提供研究素材。习近平总书记针对新冠肺炎疫情指出：“要调动高校、科研院所、企业等各方面积极性，组织动员全国科研工作者参与疫情防控方面的科研攻关。”科研攻关需要素材，而这里面必然不可缺少疫情防控档案。

3.加大档案价值开发的力度，创新档案科普方式，提升公民科学素养。借助电视、广播、新媒体等平台，通过漫画、小视频、小游戏等多种形式，有针对性地开展传染病防控知识宣传，发布健康提示和就医指南，科学指导公众正确认识和预防疾病，引导公众规范防控行为。

注释及参考文献：

[1]新华网.新型冠状病毒肺炎疫情实时动态[EB/ OL].[2020- 04- 24].http：//fms.news.cn/swf/2020_sjxw/ 2_1_xgyq/index.html.

[2]国家档案局.国家档案局关于做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控期间档案工作的通知[EB/ OL]. [2020-02 -07]. http： //www. saac. gov.cn/daj/ tzgg/202002/fd8abfed55c54443a8a71214fbe42e5d.shtml.

[3]陈东，李久彬.浅谈突发公共卫生事件档案管理[J].中国医疗前沿（上半月），2007，2（15）：62.

[4]国家档案局.履职尽责做好疫情防控和档案工作各省级档案部门贯彻党中央决策部署扎实开展工作.[EB/OL].[2020-02-18].http：//www.saac.gov.cn/daj/ dfdt/202002/0fdd4851c2d9410f871003c924da2327.shtml.

作者单位：1.桂林航天工业学院管理学院2.桂林航天工业学院计算机科学与工程学院