张晓敬 杨行

关键词：SFX;360Core;电子期刊导航;资源揭示;对比分析

摘 要：文章简述了国内外高校图书馆电子期刊导航应用现状，介绍了首都师范大学图书馆基于SFX和360Core构建电子期刊导航的实践，总结了高校图书馆基于SFX和360Core构建电子期刊导航的经验，梳理遇到的问题并提出了相应的改进方法，以期为同行选择期刊导航系统提供借鉴。

中图分类号：G250.7文献标识码：A文章编号：1003-1588（2020）12-0104-03

电子期刊导航作为图书馆整合揭示数字资源的传统途径之一，长久以来在电子资源管理与用户服务方面发挥着举足轻重的作用，不仅可揭示馆藏电子期刊的种数、学科分布等信息，帮助图书馆掌握馆藏电子资源状况，有效调整资源采购策略，指导馆藏建设[1]，还是读者快速获取电子期刊资源的重要入口[2]。当前，高校图书馆电子期刊导航系统构建主要包括自建系统和购买商用系统，自建系统有西安交通大学图书馆利用开源软件Drupal实现数据库和电子期刊的整合与统一揭示[3]，同济大学图书馆基于.NET平台开发的期刊导航系统等[4]。商用系统因其具有系统成熟、维护工作量小、元数据丰富、集成性好等优点，逐渐成为众多高校图书馆的选择，目前应用较多的商用系统有SFX（全文链接系统）、360Core、EBSCO host EJS等。

1 国内外高校图书馆电子期刊导航应用现状

1.1 调查目的和方法

本次调查目的包括国内外知名高校图书馆是否仍在使用电子期刊导航系统、学术资源发现系统的推广是否会影响电子期刊导航的使用等，这里所指的电子期刊导航是具有检索功能、可分类浏览期刊详细信息，而非期刊数据库的资源导航系统。调查方法为网络调查，访问高校图书馆网站查看其是否有电子期刊导航栏目，其中无法访问的高校图书馆不计入在内、核心期刊导航系统不计入在内、使用发现系统提供期刊图书检索功能的不计入在内，并通过URL地址、技术支持提供商等判断其属于自建系统还是购买的商用系统。

1.2 数据统计及分析

笔者对2017年36所国内双一流A类高校和2020年QS世界排名前20所高校（含清华大学）的图书馆进行了网络调查[5-6]，除苏黎世联邦理工学院、普林斯顿大学、宾夕法尼亚大学的图书馆网站无法访问外，实际共调查52所国内外高校图书馆，其电子期刊导航系统使用情况见图1。

1.2.1 电子期刊导航应用情况。调查结果显示，20所国内高校图书馆网站都设有期刊导航功能，其中同济大学图书馆和中国海洋大学图书馆使用自建期刊导航系统，东南大学图书馆和西安交通大学图书馆除在主页揭示自建期刊导航外，还在二级页面提供EBSCO电子书刊导航。在商购期刊导航系统中，除中央民族大学图书馆使用汇文期刊导航、南京大学图书馆使用超星期刊导航外，其他高校图书馆主要使用SFX、360Core和EBSCO host EJS系统构建本馆电子期刊导航系统。

1.2.2 学术资源发现系统对电子期刊导航的影响。调查发现，有6所高校图书馆没有构建电子期刊导航系统，而是使用学术资源发现系统提供期刊检索功能;有34所高校图书馆使用的期刊导航与学术资源发现系统是同一公司的产品，说明发现系统对电子期刊的使用及电子期刊产品的选择有一定影响，但这些影响不是绝对的;还有一些高校图书馆会基于本馆实际情况或读者实际需求，选择适合的电子期刊导航系统，如：新加坡国立大学图书馆和瑞士联邦理工学院图书馆在自建电子期刊导航系统的同时也使用了学术资源发现系统。

2 基于SFX和360Core构建电子期刊导航的实践——以首都师范大学图书馆为例

2.1 资源整合策略

首都师范大学图书馆构建电子期刊导航系统的目的是集中揭示分散在不同数据库的电子期刊、电子图书资源，方便用户快速获取所需的资源和服务。该馆依据系统元数据仓储覆盖情况和馆藏资源购置情况，采用的资源整合策略主要包括以下三种：一是整库配置，对于整库购买的全文资源采取整库配置方式，知识库可自动更新，减轻后期人工维护的工作量。二是选择性配置，对于部分订购的数据库采取选择性配置方式，由资源配置人员将资源列表数据与系统知识库数据进行匹配并上传，实现部分激活。三是本地自建，对于知识库中没有元数据的数据库，需资源配置人员将数据库商提供的资源列表处理成系统支持的格式新建本地数据库。由于SFX与360Core基于各自的电子资源知识库提供服务，因此其元数据仓储的内容和更新频率各不相同，且都存在更新滞后的问题，致使系统的资源配置结果存有差异。

2.2 资源配置流程

资源配置流程是保证资源及时准确呈现给读者的重要环节。对于系统管理员而言，资源配置流程的复杂程度关系到资源更新、核查检错以及后期维护的工作量与效率。SFX资源配置流程分为首次上传和资源更新，需根据元数据仓储中是否包含该资源、元数据仓储中的资源和修正后的资源列表是否有ISSN/ISBN选择适合的配置方式。在实践操作中，除万方、维普、中国知网的期刊资源已部分或全部存在于元数据仓储中，其他中文资源都不在元数据仓储中，因此，高校图书馆可对部分存在的中文资源采取选择性配置方式，对不在元数据仓储中的中文资源采取本地自建的方式完成首次上传。360Core的首次上传和更新资源的配置流程与SFX基本一致，但需要判断元数据仓储是否包含该资源以及该资源是否有ISSN/ISBN后再选择配置方式。由于360Core只能依据元数据资源的ISSN/ISBN进行上传和查重，因此对于元数据仓储中虽包含但未提供ISSN/ISBN的资源只能进行人工核查后再勾选上传，对于元数据仓储中不包含的资源可采取上传至自建库的方式进行配置，见下页图2。

2.3 资源导航与揭示

SFX和360Core均可用于揭示电子期刊和电子图书资源，但二者的发布形式略有差异，SFX可以独立设置并发布电子期刊导航和电子图书导航，360Core则是通过同一界面的不同筛选项实现电子期刊与电子图书资源的分类揭示。二者对电子期刊和电子图书资源导航与揭示的差异主要体现在以下几点：一是内容揭示。SFX以表格形式展示资源信息，其中电子期刊资源提供所属学科分类信息和期刊收录情况（标注是否为核心期刊），且SFX元数据中的期刊图书信息由数据库供应商提供，管理员可进行本地化修改。360Core以條目形式展示资源信息，为电子期刊资源注明是否为开放获取资源，其期刊详细信息来源于Ulrichs（乌利希国际期刊指南），不可进行本地化修改，此外还能为电子图书资源提供书封、出版社及出版时间等信息。二是浏览检索。360Core除具备SFX的电子期刊资源浏览检索功能外，还支持按开放获取、同行评审对电子期刊资源进行二次筛选，支持与发现系统集成，实现刊内检索。三是分类依据。二者的分类依据不同，SFX采取学科分类的方式，由数据库商提供学科分类信息，360Core采取主题分类的方式，使用的是美国国会图书馆分类法的等级分类界面HILCC[7]。

2.4 使用数据统计

完善清晰地使用数据统计能够帮助高校图书馆了解馆藏电子资源的配置情况和使用情况，准确易用的操作系统也能提高统计效率。SFX与360Core均支持对资源检索/浏览量、资源点击量的统计，但二者在可统计的时间粒度和统计维度等方面差异较大。统计维度不同与系统功能相关，SFX作为全文链接系统，除可实现电子期刊导航功能外，还可通过与图书馆其他应用服务集成，为读者提供上下文敏感链接，获取全文和图书馆定义的其他资源，因此，SFX是从图书馆提供的资源内容、资源文献类型及图书馆提供的服务类型等维度进行统计，没有对期刊导航功能进行单独统计。360Core作为360Services的一部分，可以提供电子期刊门户（E-Journal Portal）的服务，其链接服务由360Link提供，但360Core使用的统计由Intota系统提供，该系统不仅可围绕导航页面的功能使用情况进行统计，还能从提供商、数据库、刊名/ISSN号等维度对电子资源的点击量进行统计。

3 基于SFX和360Core构建电子期刊导航系统的经验总结

3.1 存在的问题

首先是全文资源清单的元数据不规范。元数据格式不规范主要体现在ISSN/ISBN号不全或全而不准。部分数据库商存在全文资源清单提供不及时、不积极甚至是拒绝提供的现象。其次是知识库中的元数据不完整且更新滞后。知识库的元数据需由系统技术支持公司从数据库供应商处获取，没有固定的更新时间，而对于知识库中尚未建立索引的数据库，系统管理员需采取本地自建的方式进行整合，致使资源无法及时得到更新。再次是系统查重功能不完善。SFX提供查重功能，但通过题名查重的结果不唯一，人工审核过滤时间较长;而360Core只能依据ISSN/ISBN号进行查重，无刊号、书号的资源需进行人工查重，工作量较大。最后是系统上传日志不准确。360Core提供的错误报告只说明错误原因未说明错误条目，需要管理员根据序号自行查询，且上传数据量较大时会出现未匹配报告中的记录数与实际未能匹配的记录数不一致现象。

3.2 改进建议

资源导航系统不完善将直接影响读者获取全文资源的准确性和及时性，因此，高校图书馆作为资源建设、系统管理、服务提供单位，在构建资源导航系统过程中需及时向数据库供应商和系统技术支持公司反馈遇到的问题，三方协作，共同努力为读者提供便捷易用的电子资源导航系统。数据库供应商应积极、主动、及时地提供资源清单，规范元数据内容，避免一刊多号及错误刊号/书号，同时确保资源配置时必备字段值的正确性。系统提供商应及时更新知识库索引，保证元数据的准确性和及时性，规范各元数据的更新日期，便于管理员配置全文资源，同时增加和完善导航系统的查重功能，增加SFX对非ISSN/ISBN号的支持，简化中文资源配置流程等。对于高校图书馆而言，资源是其服务的基础，资源配置人员需耐心抽查、核对原始资源清单，把好配置第一关，在资源配置数据量较大时控制每次上传的资源量，既能方便核查错误条目，也可避免系统因数据量过大出现宕机情况。

参考文献：

[1] 覃剑宁.电子期刊导航系统的探讨及实施[J].图书馆论坛，2008（2）：66-68.

[2] 卢晓慧.国内图书馆电子期刊导航建设[J].现代情报，2010（12）：123-124，138.

[3] 李丹.電子资源导航系统优化应用实践[J].图书情报工作，2015（10）：60-65.

[4] 余育仁，刘悦如.同济大学图书馆全文期刊导航系统[J].上海高校图书情报工作研究，2012（3）：35-38.

[5] “双一流”建设高校名单[EB/OL].[2020-11-06].http：//www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_ztzl/ztzl_tjsylpt/sylpt_jsgx/201712/t20171206_320667.html.

[6] 2020年QS世界大学排名[EB/OL].[2020-11-11].https：//www.topuniversities.com/university-rankings/world-university-rankings/2019.

[7] 司莉，陈红艳，徐丽晓，等.基于国会图书馆分类法的等级浏览界面（HILCC）研究及其启示[J].图书馆杂志，2007（1）：26-29.

（编校：徐黎娟）