周飞 郭亮 侯云

摘要：企业作为最主要的市场主体，是推动社会经济发展进步的重要载体，其在技术创新中的投入力度很大程度上影响着行业的发展态势。企业通过建立规范的知识产权管理体系，在立项、研发、采购、生产、销售等环节积极主动贯彻高价值专利培育理念，结合市场需求和技术发展方向研究分析，从而产出真正的高价值专利。

关键词：企业;知识产权管理;高价值专利;培育

中图分类号：F204    文献标识码：A     文章编号：1671-2064（2019）17-0000-00

0引言

自1985年专利法实施以来，经过30多年的发展，我国知识产权事业取得了举世瞩目的成绩，成为了名副其实的知识产权大国。特别是2008年国务院颁布《国家知识产权战略纲要》后，我国的专利申请量开始步入快车道，在专利申请量上迅速超越欧洲、美国、日本等发达国家和地区。2010年，中国年度专利申请量首次突破百万件，达到122.2万件，随后几年，我国的专利申请量保持雄踞世界榜首。截至2018年底，国内（不含港澳台）发明专利拥有量共计160.2万件，每万人口发明专利拥有量达到11.5件。虽然我国专利数量有了爆发式的增长，但我国的专利申请质量仍处在较低的水平，技术含量和市场价值高的专利较少，在关键产业和核心领域的专利占有率偏低^[1]。

习总书记在党的十九大报告中提到“加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。”作为加快建设创新型国家和强化知识产权创造的有力支撑，国家知识产权局启动实施了专利质量提升工程，部分地区也出台了相应的高价值专利培育计划，通过近年来的实践，高价值专利在企业创新发展和转型升级中的作用正日益凸显^[2]。

2018年11月30日，以“培育高价值专利，促进高质量发展”为主题的第十二届中国专利周活动，更是向大众表明，培育高价值专利，促进高价值专利不断涌现，是知识产权事业高质量发展的关键环节，更是推动全社会经济高质量发展的重要途径。

1 企业知识产权管理

在过去很长一段时间，我国企业在世界范围内的竞争集中在资源、人力成本等环节，并没有很好的注重技术革新，特别是知识产权等无形资产。当前看来，在人口红利几乎消失、资源消耗过度等不利因素出现后，企业必须考虑如何转型升级。而转型升级的关键是要提高技术创新能力，进一步提高产品技术含量，在参与市场竞争和国内产业结构调整中通过掌握科技发展的趋势和动态及时调整科技创新的方向，努力开展核心技术的研发，抢占科技制高点。只有不断的技术创新才有可能掌握核心技术，从而在市场上持久占有优势地位，抵御同行业的竞争对手。因此，企业必须要成为重要的创新主体。

企业在持续的技术研发活动中出现的创新点，应当及时通过专利、版权等知识产权形式进行保护，从而使得企业在市场活动中能够占有主动权。近年来，隨着各地政府出台的一系列资助政策，企业对知识产权的重视程度已经越来越高，企业作为申请人提交专利申请的数量也越来越多。该现象可以说明企业在产品创新、技术研发上的投入力度越来越大，但同时也带来了一些问题，比如为了获取资助编造专利、只追求专利申请量、授权后不维护等。

新形势下，国家知识产权局联合原国家质量监督检验检疫总局和原国家标准化管理委员会共同制定了首部知识产权管理国家推荐性标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》（下称“管理规范”），并于2013年3月1日正式实施，旨在指导企业在其立项、研发、采购、生产、销售等环节参照该标准建立科学、系统、规范的知识产权管理体系，更好地提高知识产权在企业经营发展中的贡献。

管理规范实施五年多以来，全国20多个省、市、自治区先后出台了一系列配套支持政策和奖励资金，以期推动企业认真参照该管理规范建立和健全相应的知识产权体系和制度，增强全体员工的知识产权意识，进一步激励企业员工进行技术创新和知识产权创造，通过科学的调配人力、财务、信息等资源，在知识产权获取、维护、运用和保护等阶段真正有效的、科学合理的做好知识产权管理。

截止2018年底，全国知识产权贯标认证企业达1.8万家^[3]，其中很多企业已经逐渐意识到了知识产权管理的重要性和意义。

2 高价值专利

近年来，随着专利质量提升工程的实施，“高价值专利”成为了知识产权界的网红词汇，各地陆续出台了一系列高价值专利培育支持政策。但是，对于高价值专利的具体含义却众说纷纭。

笔者认为，高价值专利是指可以为专利拥有人带来高附加值的专利。当然，之所以能够带来高附加值，首先，它所保护的技术应当是业内领先的;其次，专利权本身应当是稳定的，保护范围是合理的;再次，它所保护的技术内容应当是不易被规避或者绕开的，或者说权利人针对某一件专利进行了较为全面、合理的布局，在一定时期内可以将同行业竞争者拒之门外。至于高附加值的评判标准，从狭义上讲，是指可以带来的直接经济效益。从广义上讲，是指除了经济价值，还可以为企业带来行业竞争优势、市场领先地位等间接价值。

从专利质量方面考虑，高价值专利应在研发、申请和审批这三个形成阶段均满足相应的条件：一是有一个高水平高技术含量或者好的技术方案;二是高水平专业人员撰写的高质量专利申请文件，对发明创造作出了充分保护的描述;三是依法严格审查，符合专利的授权条件，权利有较好的稳定性^[4]。

如何更好的满足上述三个条件，特别是作为关键点和根本要素的第一个条件，我们结合企业如何做好知识产权管理做了分析研究。

3 加强企业知识产权管理，更好地培育高价值专利

随着社会的发展进步，知识产权逐渐成为经济发展的重要推动力，专利在其中的作用日益突出。随着企业对知识产权重要性意识的提高，未来企业将不再是单纯追求数量，而很有可能是“质量、数量并重，质量第一”的状况。因此，高价值专利势必会成为企业参与市场竞争的新筹码。

站在企业管理者的角度，如何做好企业的知识产权管理，积极协调各部门之间的联动，从而更好的产出高价值专利成为了新课题。如何调动员工的创新积极性，如何调配资源，在不同的环节应当制定什么样的方案等等这些问题都需要管理层一一应对和解决。

在管理规范中，不仅对如何做好人力资源、财务资源、信息资源等方面的管理进行了明确规定，还对立项、研究开发、采购、生产、销售和售后等五个阶段的知识产权管理工作都包括哪些内容、应当如何开展等进行了明确和规范。笔者认为，在保证配套支持工作都能够到位的前提下，立项、研究开发、销售和售后等三个阶段的规范管理与高水平技术方案的形成有着更为直接的关系。

3.1 创新为本，积极调动

社会只有不断创新才能取得长远进步，企业只有不断创新才能占有市场优势，创新是源泉、是内动力。对于企业来说，研发人员的创新积极性和能力水平直接决定了其产品在市场上的占有率，从而影响其经济利润。因此，必须充分调动员工们的积极性，让他们更多地投入到技术创新活动中，产出更好的技术成果，转化成先进的产品，进而提升企业的核心竞争力。管理规范第6.1.6条款规定企业应当建立知识产权奖励制度，激励员工积极参与创新，提升整体创新力，形成良好的创新氛围。

3.2资源优配，保障创新

管理规范第6条款对资源管理进行了规定，指导企业如何做好人力资源、财务资源和信息资源的调配。

创新不仅仅是技术部门的事情，相关支撑部门必须提供强有力的支持，才能保证创新活动的顺利进行。为了能够很好地促进创新，企业不仅应当解决研发人员的后顾之忧，还应当为研发人员提供教育培训的机会，通过合理调配人力、财务、信息等资源，从人员管理、经费预算、奖励金、信息收集及分析等方面着手，为创新工作的开展提供全面保障。

3.3前期查新，初定方向

据统计，专利文献囊括了全球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早5-6年，而且70%-80%发明创造只通过专利文献公开，并不见诸于其他科技文献。在立项前查阅专利文献，不仅可以提高科研项目的研究起点和水平，而且还可以节约60%左右的研究时间和40%左右的研究经费。因此，即便是技术团队对所要研究的技术创新点很有信心和把握，还是需要通过检索专利文献来确定凿实。

管理规范第8.1条款规定“在立项前，企业应当首先对所研究项目可能涉及到的专利数量、地域分布、专利权人等知识产权信息进行分析”。通过对发明人、权利人、技术领域、申请日等信息的深度加工，结合企业在该领域的长期实践，判断出哪些主体是该领域的领头羊、相关技术已经发展到哪个阶段、是否有一定的知识产权风险等信息，从而初步确定技术研发方向，或是选择与其他企业进行共同开发、合作共赢。这是高水平技术方案产生的前提和基础。

3.4实时监控，高度创新

该阶段作为技术方案形成的关键环节，如何科学、合理地做好知识产权管理，直接决定了最终产出的创新成果和专利能达到什么样的高度。

管理规范第8.2条款规定，“研究开发阶段应当对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析，从而制定知识产权规划，并且在研发过程中实时监控知识产权状况，及时调整研发方向和内容，避免侵权”。

在实际研发活动中，研究方向确定后，企业首先应当对所涉及到的技术方案整体及不同的技术分支一一罗列，并针对所涉及到的每一个技术细节进行检索，一方面详细了解技术发展现状，及时调整技术路线;另一方面避免重复研发，浪费人力、物力、财力。

此外，由于专利信息公开的滞后性，在研发过程中，企业应当不定期的针对相关技术进行专利检索，及时了解技术发展现状。一方面可以借鉴已公开的最新成果，在其基础上再次研发，可以有更高的创新度;另一方面，能够及时调整研发方向，避免在弯路上越走越远、误区越陷越深。

企业还应当对研发过程中的创新点及时形成记录文件，建立台账对其进行科学管理，可以方便研发团队不同人员之间的成果互通共享，也可以为后期专利申请和布局建立基础。例如，在研发过程中可能会出现a、b、c、d等不同的创新点，但经过分析比对、综合优化，采取了c+作为最终投产的技术方案。这种情况下，我们首先想到的是对技术方案c+进行专利保护，但不能忽略a、b、c、d等其他过程中形成的创新点。应当围绕c+核心技术进行专利布局，将a、b、c、d等这些创新点都作为专利申请中的技术方案来保护或另案申请，从而形成对核心技术c+的一个保护圈，防止竞争对手轻松绕开c+技术来申请专利或者生产产品。

通过对研发阶段的规范管理，首先，可以帮助技术团队明确研发方向，并能及时调整研发路线，在创新过程中少走弯路，甚至是站在巨人的肩膀上做研发，产出更高水平的技術;其次，通过建立台账为最终的成果保护提供基础保障，从而能够全方位的保护知识产权，提升核心方案的技术含量，提高产品的市场竞争力。

3.5市场反馈，促进创新

管理规范第8.5d）条款中提到“产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权”。

在市场活动中，销售人员应该随时了解行业的发展动态、新用户的体验、老用户的使用感受，并将相关信息反馈到企业技术部门，促使技术人员在创新过程中能够很好地结合用户需求来做研发，把市场信息加入到创新过程中，一定程度上保证了新产品上市后更受使用者青睐，从而提升产品的市场占有率，进一步为企业带来可观的收益。

3.6高质量撰写，合理保护研发成果

管理规范第7.1b）条款规定“在获取知识产权前进行必要的检索和分析”。

通过以上环节和过程中的规范管理和严格把控，为高水平技术方案的产出打下了坚实的基础。为了能够将技术方案最终转化成知识产权成果，接下来还需要寻求专业的知识产权人士来撰写申请文件，或者是企业自己培养的知识产权专员，或者是委托第三方机构人员来代为撰写。无论采取哪种方式，在撰写之前，相关人员还应该进行必要的检索和分析，与研发人员做好沟通，在原始技术方案的基础上合理确定权利要求的保护范围，并运用法律思维撰写成一份高质量的专利申请文件。

4结语

高价值专利的培育是一项系统工程，需要企业、代理机构、审查机构等多方协作，还需要经过市场的认可，甚至是复审无效的检验，最终才能形成真正的高价值专利。

本文从企业如何做好知识产权管理角度出发，在如何更好地保障高技术方案的形成、高水平申请文件的撰写等方面做了简单阐述，期待广大企业能够严格按照管理规范的相关要求来指导实际工作。作者相信，在管理规范的不断实施和改进中，企业也能找到最适合自己的模式和制度，进而促进新技术、高技术的不断产出，从而为高价值专利的形成奠定基础，促进知识产权事业蓬勃发展。

参考文献

[1]马天旗，赵星.高价值专利内涵及受制因素探究[J].中国发明与专利，2018，（3）：24-28.

[2]董涛.高价值专利为企业转型升级提供不竭新动力[J].中国科技产业，2018，（7）：78-80.

[3]申长雨在2019年全国知识产权局局长会议上的报告（摘编）[EB/OL].（2019-01-09）http：//www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1135212.htm.

[4]韓秀成，雷怡.培育高价值专利的理论与实践分析[J].中国发明与专利，2017，（12）：8-14.

收稿日期：2019-07-15

作者简介：周飞（1984—），男，山西运城人，硕士，助理研究员，IPMS审核员;郭亮（1981—），男，辽宁朝阳人，硕士，助理研究员，从事认证机构管理工作;侯云（1982—），男，北京人，硕士，助理研究员，从事认证机构部门管理工作。

注：各位作者对本文的贡献与第一作者相同，各位作者等同第一作者。