庞晓哲

一、保护对象出现新变化

档案保护对象包括物質的材料和精神的内容。传统档案保护体系是以纸质载体为核心，原始记录被固定在原始的制成材料上，信息与载体是一一对应的关系，通过保护制成材料就可将其内容的真实性和完整性保存下来。而在数字时代，信息相对于载体而独立，传统档案保护技术已不能完全适应实践的需要，档案保护对象出现新变化。

1.单一的实体保护已不能满足档案保护理论与实践需要

自东汉蔡伦改进造纸术，纸张便以其质地轻软、价格低廉和易于书写等特点，逐渐取代简牍和缣帛，成为档案的主要物质载体。20世纪50年代后，档案载体从纸张扩大到胶片、光盘、磁带、磁盘等，这些由高分子复合材料所形成的新型载体相继问世，使得档案保护技术领域进入了多载体时代。尽管这些新型载体可以完整地记录和还原声音、图像和视频，使档案所承载的信息内容更加生动和丰富，但其相对于纸张来说，对保存环境要求较高，信息保存寿命较短。因此，纸张仍在物质载体中占主导地位，而其他载体呈现多元化的发展方向。

而在数字时代，技术进步给档案领域带来革命性的变化。数字化（符号化虚拟的发展）、电子化（空间虚拟化的发展）使文档存在形态完全虚拟化，物质载体与信息一一对应的关系被打破，档案信息获得了前所未有的自由。电子档案可以脱离原始载体进行记录和传输，其保护方式更加侧重于虚拟化、逻辑化保护。以档案实体为主要保护对象的传统档案保护理论与实践已不完全适用数字时代档案工作的需要，保护技术体系需要适时的调整和变革。

2.数字档案成为重要的研究对象

科学技术是第一生产力，技术变革对档案工作具有决定性的影响。从单一再现技术工具时代到叠加技术工具时代，档案由半虚拟化发展成完全虚拟化，其存在形态发生了革命性变化。与传统纸质档案相比，数字化实现了传统记录工具的集合，数字形态的档案能更为方便、快捷地实现远程管理和利用。

数字时代档案保护的新成员——数字档案，主要包括两大类：原生的电子档案和传统档案的数字化档案。数字化档案原始记录可以在不同载体间流动，摆脱了原始载体对信息的束缚，提高了信息空间流动性和地域流动性。数字档案是在文字符号等基础上叠加而成，即把信息转换为计算机易于处理的二进制数字序列来进行存储和利用，具有人机双重阅读性、物理管理空间中的自由移动性和信息的可操作性等特点。随着信息技术的发展，纸张、笔等记录模拟信息的记录工具将逐渐消失，数字档案将成为原始记录的主要存在形态。进入21世纪，传统档案保护学科体系不断革新，数字档案一跃成为重要的保护对象，其信息的长期可读性、凭证性和安全保障体系也成为保护技术学重要的研究内容。

二、保护内容吸纳新思想

档案原始记录受环境因素和时间因素的影响，其制成材料的结构和性能会发生变化，其所承载的信息内容也会面临丢失、伪造和内容不可识别等损毁因素的影响。为解决档案制成材料寿命有限性和档案价值长期性的基本矛盾，档案原始记录的种类、性能及延长其寿命的方法就成为档案保护技术学科主要的研究内容。随着数字档案出现和应用，我国档案保护知识体系不断更新和变化，数字档案长期保存和信息安全等研究热度不断提升，如何协调发展技术与管理成为保护研究的重要内容。

1.信息安全成为学科研究的重要内容

随着信息记录技术的发展，传统档案载体与信息“相依为命”的关系逐渐破裂，档案的原始记录可以在非原始的载体上自由迁移，因而保持信息原始记录性就成为延长档案寿命的主要方法。进入21世纪，我国全面开启信息化建设的新征程，各领域数字形态的档案数量与日俱增，档案原始记录的安全问题日渐复杂。

传统信息安全的保护方法是将档案存放在固定场所，通过空气调节装置、消防设备和防盗设施等保障档案实体安全，进而保障其承载内容的原始性、完整性和可读性。而在数字时代，人为事故、蓄意破坏、设备失效和自然灾害等各种复杂的因素给信息安全带来诸多的影响，加之数字档案对计算机技术的依赖性较强、技术和材料更新换代频繁，信息内容的长久安全难以控制。对于数字信息保护，不仅要借助物质性工具如计算机硬件、修复工具和档案信息迁移备份设备等，对档案原始记录进行有序管理和保护；还要利用语言、符号等逻辑手段（软件系统），对数字档案的信息内容进行逻辑维护。数字档案的信息安全问题是一个综合性问题，在档案保护过程中，不仅要考虑人为因素，还要考虑物的因素和技术因素。 数字档案具有数量多、保存环境复杂、信息表现形式多样等特点，因而在保护理念、保护环境、保护技术等方面都提出更多的要求和挑战。

2.技术和管理协调发展的必然性

传统档案保护技术学一直强调技术的主导作用，即通过研制各种科学的保护技术，使档案寿命得到最大限度延长。技术手段对档案原始记录的保护是最直接和最明显的，通过预防性保护技术和治理性保护技术，可以防止各种有害因素对档案的破坏，或对存在不利于永久保存因素的档案进行修复。但单一的技术手段不能达到标本兼治的目的，重技术轻管理的做法会直接导致档案保护质量的失控。因而，在档案保护过程中，不仅要依靠科学的保护技术，还要借助科学的管理方法，推动技术与管理并重的发展模式建立。

按照文件生命周期理论，“从现行文件到历史档案是一个完整的生命过程”，将保护技术和管理贯穿到文件生命运动周期各环节中，从文件制作形成到寿命终结的每一个阶段，应用适宜的技术手段和配套的管理措施，使档案寿命得到最大限度的延长。传统档案保护的工作重心集中在静态的库房保护，忽视文件形成时的前端指导和控制，为档案埋下很多不利于长久保存的因素，无形中为档案保护工作带来很多问题。随着数字信息的不断产生，单一保护技术无法完全保障原始记录的真实性、完整性、有效性和长期可读性，人们逐渐认识到管理与技术并重。在档案保护的实际工作中，技术实现管理，管理驱动技术，推动二者协调发展，有利于档案长久保存、永久利用。

三、学科研究趋向新方法

1.定量研究成为主要的研究方法

档案保护技术学是一门综合性应用学科，其技术方法和理论研究必然涉及其他多门学科。从制成材料到信息内容原始性的保持，物理学、化学等相关学科对档案保护有极大的促进作用，其理论与技术已深入到档案保护的定量研究中。近年来，档案保护技术学在定性研究的基础上，采用调查、实验等定量化研究方法，对档案保管环境质量、制成材料耐久性、库房建筑标准等方面进行研究，通过科学数据对档案材料变化规律和保护方法进行分析和总结。

抽样调查是保护技术研究的主要手段，通过这种方法可以认识和把握档案制成材料、虫霉种类、库房温湿度等方面情况，积累丰富的保护经验和统计资料，为全面发展档案保护学科体系提供了科学依据。如从1988年开始，国家档案局档案科学技术研究所对档案害虫与档案霉菌种类与分布进行了全国性的调查研究，获取大量珍贵的虫霉标本和相关资料，为虫霉防治提供了基礎性材料。作为学科研究的重要方法，科学实验更是直接关系档案保护的实践工作。档案保护技术学是在丰富的档案实践中产生的，尚待研究和解决的问题还很多，诸如档案制成材料耐久性、档案修复技术等，都需要通过科学实验进行验证。调查、实验等定量化研究方法不仅为档案保护技术学全面地、深入地发展提供了重要的科学依据，还进一步推动档案保护学科体系充实和完善。

2.理论分析与科学技术相结合

信息领域的科技革命在文档工作的发展过程中，具有原发作用。科学技术是档案学科发展的重要工具，其每一次更新和突破，都为档案工作带来革命性的变化。信息技术创造档案的载体工具、记录工具、保护与管理工具等，如山东省档案局与有关单位协作，采用计算机图像处理技术完成的DWH型档案字迹图像恢复系统，影响着档案保护的工作实践和理论发展。20世纪下半叶，档案信息化建设不断推进，数字技术与信息资源的不断应用，更新了档案保护技术学的原有理念，改变了保护学科的研究内容和研究范畴。

档案保护技术学的发展与科学技术的关系十分密切。由于档案保护的研究范畴非常广泛，其技术手段和保护方法必然涉及其他多门学科，仅靠单一保护理论很难指导档案保护的具体活动。特别是在数字时代，数字档案在传输与利用中的保护，如网络信息安全、计算机病毒防治、信息加密技术、漏洞检测技术等，都需要引进和借鉴先进的信息技术，对档案原始记录进行预防性和治理性保护。通过引用和借鉴先进的科学技术，可将保护工作的实践经验上升到理论高度，采用理论分析与科学技术相结合的研究方法，推动我国档案保护学科体系全面发展。

（作者单位：辽宁大学历史学院）