付春香，邓 岚

（甘肃政法学院 经济管理学院，甘肃 兰州 730070）

一、问题提出

中共中央在《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》中提出创新驱动发展战略，要求坚持全面创新，加强深度整合形成。党十九大报告指出，领导发展的第一源泉是创新。促进企业创新是创新驱动发展战略得以实施的首要方式（陶建宏、师萍和段伟宇，2014）。企业家的创新能够促进企业的创新，而企业家精神尤其是企业家的创新精神在企业发展道路中的重要性与日俱增。2017年9月25日，《中共中央国务院关于营造企业家健康成长环境弘扬优秀企业家精神更好发挥企业家作用的意见》公布。这是中央首次以专门文件的形式阐述企业家精神的地位及重要性。北京大学张维迎教授认为企业家作用之一是用创新打破陈旧的状况，创建新的稳定状态。为了构建新的稳定状态，我们应当紧跟时代的发展方向。一带一路战略的提出有效带动了国家的经济发展，但经济发展的根本还是在于企业发展，企业发展的核心竞争力就是创新。在“一带一路”这个战略背景下，应以“创新驱动发展战略”为手段，创新的企业家精神作为一种工具，加快企业经济发展速度。因为企业家精神的内容过于宽泛，所以本文聚焦于企业家创新精神，对其构成要素进行研究，并在此基础上提出企业家创新精神培育策略，创建企业核心竞争力。

二、研究综述

纵观企业家创新精神的研究，主要针对其影响因素、内涵等方面进行研究，对其从一带一路战略背景下进行的研究比较少见。由于基于一带一路背景下企业家创新精神研究的缺失，我们通过梳理企业家精神、一带一路战略、企业家创新精神等研究来探讨一带一路战略背景下企业家的创新精神。

（一）企业家精神

法国早期政治经济学的代表人物萨伊认为，企业家是探险家，是把土地、劳动力、资本等生产要素结合起来进行创造的第四个因素。熊彼特（1934）认为企业家是作第一个吃螃蟹的人或者用别人所没尝试过的方法做事的人。樊纲（2012）认为创新是企业家精神的实质。企业家精神就探险和理性两个方面来说，它体现在企业经营的五个方面，分别为技术、产品、市场、组织、管理；深里说，创新精神就是探险加理性[1]。汪丁丁（2001）认为“爱岗精神”、“协作精神”和“创新精神”是企业家的基本精神[2]。本文中企业家精神是指企业家在管理企业的过程中不断寻找新的挑战和商机，为了企业奋发图强所表露出的一种特征。李宏彬等（2009）采用了数据分析方法，验证了有利于发挥企业家精神的制度和政策对于经济发展的重要程度[3]。企业家特有的精神对企业进步有着重要作用（白少君、崔萌筱和耿紫珍，2014）。

（二）企业家创新精神

企业家创新精神就是“做第一个尝试新鲜事物或是做别人没有做过和做成的事情”（Schumpeter，1934），其是一种不可阻挡的力量，是一种全球性的追求和进取的精神（Sombart，1958）。创新是企业家不可缺少的重要特征。郝金磊、邢相炀（2017）认为创新精神对我国经济增长具有显著的促进作用[4]。熊彼特将创新总结为企业家的一种规定的独特行为。相比如风险承担，制定计划等精神而言，创新精神是企业家精神的核心内容。谷新辉（2005）认为企业家创新精神表现为企业家在追求自身效用最大化的过程中凸现出来的敢于冒险、开拓进取的行为偏好和对事业成功的强烈诉求[5]。韩冬（2008）认为：企业家创新精神是企业家创造、经营企业必备的哲学思维、价值观、信仰、追求和务实作风的体现，属高层次企业文化范畴，是形成企业精神的凝聚点，也是影响企业性质、特点的关键[6]。本文认为企业家创新精神是指企业家在追求企业发展中，对制度、技术、组织和管理等方面进行改进和创造的行为偏好。

（三）“一带一路”背景下的企业家创新精神

2013年中国国家主席习近平提出“一带一路”的战略构想，使中国与周边沿线国家的合作关系也越来越紧密和牢固，发展国家的经济并建立起稳定的战略联盟。一时间“一带一路”成为学术界的研究热点[7]。柳思思（2014）、高志刚（2014）、宋宇和谭仁超（2015）认为，“一带一路”的沿线发展中心区域，在建设“一带一路”过程中将遇到史无前例的机遇和契机[8-10]。在2015年召开的推进中央企业参与“一带一路”建设暨国际产能和装备制造合作工作会议上，李克强总理对企业“一带一路”建设提出了不同要求，“一带一路”建设联系着各国文明，将为全球一体化带来新的机会和无限可能，企业应做到战略合作、创新有效执行和坚持原则性，注重中国品牌“软实力”的提升，树立良好的中国企业形象[11]。“一带一路”将以创新为引领，开启全球化新时代，一带一路的提出本身就是政策上的创新，而我们需要的是企业家的创新精神带领企业走向成功，这不仅仅需要的是创建新的战略方案，更要与一带一路政策相结合，有较强的危机和合作等意识。一带一路战略的提出，带给了企业新的商机，同时带来了一些发展的问题，企业家应当把握这次机会，充分发挥创新精神，使企业发展壮大。

综上所述，在一带一路背景下，针对企业家创新精神的培育提出具体的指导，让它在建设“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”过程中，逐渐提升成为竞争优势。

三、一带一路下企业家创新精神的构成要素

“一带一路”战略实施需要有识别、预见能力的企业家全面配合。企业家要提升创新精神，要从企业自身进行着手，领导企业进步。基于胜任力模型，把一带一路战略特征和企业家创新精神相糅合，构建出了一带一路下企业家创新精神的洋葱模型。该模型根基是企业家能力，内核是创新自我效能感，中层是个体意识和社会角色，表层是外显的失败学习行为和创新行为（见图1）。

（一）洋葱模型的内核：创新自我效能感

推进“一带一路”建设，需要企业家创新自我效能感。Tiemey和Farmer认为创新自我效能感是指“个人对自我创新能力的执着，认为自己能够诞生创新构想并且能够执行”[12]。而创新自我效能感作为洋葱模型的核心，简单的就是说企业家对创新行为的心理执着程度。创新自我效能感能够激发个体创新构想诞生和执行的潜力，影响着实施创新行为的努力程度，是产生创新行为的基础。一带一路的提出对企业家的要求也逐步提高。在“一带一路”的建设中，将会产生对高技术、高智商人才的大量需求，这就要求企业家拥有高创新自我效能感，推动自身及下属创新。

（二）洋葱模型的中层：个体意识与社会角色塑造

以“创新改变世界，合作共赢未来”为主题的“2017中关村论坛‘一带一路’上的中关村”，2017年12月7日在北京举行，论坛强调：高科技企业应加大走出去的力度，在沿线国家展开合作联盟，推动“一带一路”建设。企业家的创新意识、风险意识和合作意识就必不可少。单从个体意识角度分析，有很多创新的方面，突出“一带一路”的背景，这三个个体意识就变得尤其特别。个体意识促进企业家社会角色的塑造，创新意识刻画变革推动者，风险意识塑造判断性决策者，合作意识创造协调者。

1.创新意识刻画变革推动者。创新意识包括创造意愿、创造构想、创造情感和创造意志。其是一个国家富强的本质意识，促进了社会多元化发展，提升人的本质力量，不断地开拓自己的潜力。企业家具有创新意识就会不断地进行学习和研究心得知识，从而为诞生创新想法埋下铺垫。在对“一带一路”新思想新政策的不断学习中，找到自己的兴趣点，引发自己的创造热情，成为变革的推动者。

2.风险意识塑造判断性决策者。一带一路的建设，不仅为企业带来了新的发展机遇，同时带来了很多挑战。面临“不联不通”、“联而不通”和“通而不畅”等复杂的地缘环境和互信不足等问题，企业管理者要拥有敏锐的危机意识。例如，在这个新的战略背景下，企业会面对复杂的环境，加强本国与沿线国家和地区的沟通，与外部进行联盟协作，降低文化冲突风险是不可避免的。企业家拥有风险意识，发现问题并通过对这个问题产生原因的深入了解，针对这些问题给予解决方案，塑造判断性决策者。

3.合作意识创造协调者。合作意识即追求企业真正与沿线国家和地区相融合，追求与各地区之间的长期认同和忠诚度，绝对不是一件容易的事，但不得不做。“一带一路”沿线各区域经济发展程度和社会文化具有多样性，与中国在空间距离和国际关系方面也不尽相同，这些直接影响到了企业家对沿线国家投资的区位和战略合作伙伴的选择。全方位和多领域的战略合作中形成了企业家协调者的社会角色。

（三）洋葱模型的表层：失败学习与创新行为

创新任务的失败率高达40%～90%之间（于晓宇、蔡莉，2013），从失败中学习成为每个企业家都必须面对的问题。失败学习是创新行为的路径，创新行为是失败学习的结果。失败的经验更有利于鼓励企业寻找解决问题的方法（Langer，1989；Weick，Roberts，1993；Morris，Moore，2000），激励企业家和员工挑战旧观念并实现创新（Sitkin，1992）。企业家需要不断地尝试和经历失败，从而不断积累经验，推进创新。

（四）洋葱模型的内在根基：自身能力

企业家能力作为该模型的根基，其内容包括社会风险洞察力、管理创新能力和协调沟通能力，这些能力影响着企业家创新行为的执行，根据自身具有能力的程度不同，所做出的决策和产生的执行效果是不同的。“一带一路”为国内企业打开了海外销路，同时国内各省均提出了实践“一带一路”倡议的措施，督促矿产、玻璃等相对过剩的产业走出去，到非洲、南亚、欧洲等地建厂和开拓市场。这项政策为企业提供了良好的机遇，很多企业审时度势做出了正确的决策。

（五）洋葱模型的外在环境：“一带一路”和“创新驱动发展”战略背景

“一带一路”连接世界主要文明，为中国企业提供了发展机遇。“创新驱动发展”则为中国企业走出国门提供了动力。在一带一路和创新驱动发展这两大战略环境下，企业家创新精神的培育就显得尤为重要。

综上所述，“一带一路”背景下，企业家创新精神的研究，对当前的企业发展意义重大，在对企业家创新精神进行分析后，我们要对这些构成要素进行一定的培育，特别要注重对企业家管理创新意识的培养。

四、“一带一路”背景下企业家创新精神的培育

（一）创新自我效能感培育

创新自我效能感既需要政府和组织氛围潜移默化的影响，也需要组织开展最新的科研技术学习活动和新理念新思想的学习论坛，以引导企业家创新兴趣点。

一方面，社会加大创新氛围建设力度。对企业家创新实践事迹进行宣传、表彰奖励，使企业家在创新行为的实施中体会到更多的满足感和获得感，进而提升企业家的创新自我效能感。另一方面，组织企业家参加“一带一路”创新创业论坛、“创新精神”讲座、“先进创新事迹”报告会，积极建设企业创新氛围，激发企业家主动性创新行为，提高企业家的创新自我效能感。

（二）个体意识培育

在“一带一路”战略背景下，需要企业家的创新意识，有识别、预见的风险意识和与外部进行战略联盟的合作意识。社会角色是在个体意识潜移默化的影响中逐步体现的。

1.创新意识培育。提升企业家创新精神的重要环节是对创新意识的培育。“一带一路”建设为企业提供了很多商机，需要企业家不断创新抓住商机。首先要培育企业家的探险精神，激励企业家能够将所学知识融合，产生新的构想；其次是培育开拓精神，引导企业家针对环境变化，从多角度多方位分析问题，履行变革推动者角色。

2.风险意识提升。提升风险意识对企业家的预见意识的要求较高。企业家把握着企业发展的风向标，应当积极与相关部门和人员进行实时沟通，了解“一带一路”发展的最新动态，这样有利于更好地预见未知的风险，做出正确的决策，履行判断性决策者角色。

3.合作意识增强。“一带一路”建设会促进国家与国家之间、地区和地区之间的合作与交流，要求企业家会协调之间的关系，从而为企业带来创造利润的机会。中国对外发展的策略中，对企业要求是走出去，而我们现在强调的是“走进去”，与沿线国家和地区的文化相互融合，即追求企业真正与沿线国家和地区相融合，追求与各地区之间的长期认同和忠诚度，这样有利于企业在海外的长期稳定发展，也有助于企业协调者角色的履行。

（三）失败容忍与创新激励

创新不是一蹴而就的，需要在不断的失败中吸取经验，才会有成功的到来。企业应当对企业家的失败行为给予容忍，对创新行为进行激励，双管齐下，有效地培育企业家的创新行为。

1.适度的失败容忍。“一带一路”的建设是企业跟着国家的最新政策来调整自己的战略方案，来把握机遇获得利润。面对不确定的环境和风险，企业家需要在不断的失败中进行经验的积累，企业应该建立失败容忍机制，容忍企业家失败。以美国3M公司为例子，它的成功在于对错误的忍耐，包容着企业家的错失。企业在不损害自身利益的前提下，设置将创新构想变为现实的容忍机制，规定允许失败的次数以及相应的后果，来刺激个体创新行为。

2.企业家创新激励机制。创新是以风险识别、承担能力为前提的，高收益意味着高风险，企业应当作出鼓舞企业家创新的激励方案，建立创新基金和创新绩效核算机制来刺激企业家的创新行为，通过对创新构想进行筛选，对可行的创新方案进行扶持，保证企业家创新构想的执行和产生。

企业家创新精神的培育能够有效带动企业经济的发展，影响社会“软实力”的形成。国内对“一带一路”战略背景下企业家创新精神的培育尚显不足，本文以“一带一路”为背景，定义出企业家创新精神内涵，构建了企业家创新精神的洋葱模型，并提出了培育策略，为推进“一带一路”战略实施提供参考。