柳泽舟

[提要] 随着人们对于出行要求的不断提升，隧道工程逐渐受到广泛的应用。在沿海大通道漳州核电段左线工程施工过程中，会面对多种风险影响，有效的风险管理是促进工程有效开展的重要前提。其建设过程中主要面临环境风险、施工建设风险、施工技术风险和管理风险，并据此提出有效对策。

关键词：隧道工程；风险；风险管理

中图分类号：F27 文献标识码：A

收录日期：2017年10月17日

一、引言

隧道工程作为一种重要的交通接口，在我国铁路和公路设计中受到广泛应用。隧道工程建设是一项极其复杂的系统工程，具有建设周期长、施工复杂、作业难度高、工程隐蔽等特点，导致隧道工程建设过程面临复杂的风险威胁，因此项目风险管理成为隧道工程管理的重要内容。沿海大通道漳州核电段左线工程项目在建设过程中也存在着各种风险，通过对其风险管理展开研究，一方面可以丰富现有关于隧道风险的研究成果；另一方面有利于促进该工程建设的顺利开展，为其他同类隧道风险管理提供指导与借鉴。

二、文献综述

（一）风险管理。Frank（2005）指出风险是指从事某项活动过程中存在的各种不确定因素的集合。“风险”一词最早是西方学界提出，而风险管理的概念最早出现于德国，起源于對企业风险管理的研究。Thomas（1983）认为风险管理是指以管理监控为手段，对事件过程中可能存在的风险进行识别、预测，并采取相应手段控制风险，从而实现既定目标的过程。董小林、赵佳红、赵丽娟、吴阳（2017）指出风险识别是指运用各种有效风险分析方法识别项目运转过程中可能存在的风险，为接下来的风险评估和风险控制做准备；王征洋（2017）指出风险评估是指在风险识别之后，对其展开进一步分析，分析风险产生、可能的威胁程度，风险评估常用的方法有定性评估、定量评估和定性定量综合评估三种；陈素云（2017）认为风险控制是指在风险评估之后，根据评估的结果，制定出控制风险的办法，从而最大限度降低风险。付章彦（2016）指出由于风险具有不确定性、客观性、普遍性、关联性等特点，任何项目的开展都应该进行风险管理，并采取有效的手段控制风险。

（二）隧道工程风险。纵观学术界对于隧道工程风险的研究，主要集中在两个方面。第一，施工风险管理办法研究。罗戎（2015）指出，面对隧道施工过程中的各种安全风险，可以通过建立风险管理系统、完善地质预测报告工作和重视安全培训，落实安全责任三方面入手。朱福典（2017）在研究铁路隧道施工风险时指出，面对隧道工程建设过程中的不确定因素，应充分了解隧道施工风险管理具体情况并提升隧道施工风险管理技术，提高对隧道风险的管理；第二，隧道施工风险管理技术研究。梅江钟、马玉洁和郭建斌（2017）采用树状层次结构开展风险管理，将隧道施工建设过程中可能存在风险因素的重要性进行排序，然后根据风险因素重要程度有所区别地进行相应的管理措施，他的研究方法强调依据风险的重要程度进行管控。刘宇、卢宇、张玉欣（2012）将生物神经网络运用到隧道工程风险管理中，构建了概率神经网络（PNN），为隧道风险管理指标模拟提供新思路。

三、沿海大通道漳州核电段左线工程风险识别

（一）环境风险

第一，施工环境风险。沿海大通道漳州核电段左线工程建设过程中施工环境风险主要分为社会环境和自然环境两个部分。社会环境风险主要来自隧道建设相关政策变动、市场价格变动、相关建设单位建设沟通不畅等；而自然风险主要是指恶劣天气和自然灾害等对隧道工程建设的阻碍和破坏，例如台风、暴雨等极端气候会影响工程的施工，泥石流、地震等自然灾害可能会给建设中的隧道造成毁灭性打击。隧道工程建设很大程度上依赖于环境支持，不利的环境带来的风险较大，需要多方面考虑，及时识别防范。

第二，隧道特征情况。隧道特征情况主要是指建设隧道所处地的地质环境条件。施工地地质有断层破碎带、岩脉如期、地下水、不明气体等都会影响隧道施工的顺利开展，在任何隧道施工前期都要勘探隧道建设地的这些地质条件情况，了解隧道的特性，为施工计划提供参考。若没有充分考虑隧道的特征情况，设计方案与实际情况偏离，会给施工过程带来麻烦，严重情况下需要重新勘探和设计，造成工作重复，浪费建设资源。

第三，施工条件。隧道的施工建设前期需要考察隧道建设条件是否充分，只有达到一定建设条件才能开展项目建设工作。充分的施工条件应包含良好的环境和隧道特征情况、充足的施工资金、足够的施工人员配备、相应施工设施配备等。施工条件是沿海大通道漳州核电段左线工程建设的先决条件，任何条件的不足将阻碍施工的开展。

（二）施工建设风险

第一，工期延误风险。隧道施工建设是一项长期过程，期间会有不同环节和节点，而由于隧道施工过程中会受各种不确定因素的影响，可能造成施工工期延误风险。施工工期延误会造成相应的经济责任，而隧道建设的成本预算有限，工期延误会造成不必要的人力、物力和财力的损失。

第二，施工挖掘风险。施工挖掘风险是指隧道施工过程可能存在的开挖方式不合理、塌方风险、涌水风、大变形风险以及岩爆风险等问题，一旦这些风险发生，轻则造成工程施工受阻，重则造成人员伤亡。施工挖掘是整个隧道工程建设的关键环节，期间的各种风险也较大，需要管理者加强对施工挖掘风险重视，采取合理措施防范风险。

第三，质量安全风险。隧道工程是一种重要交通接口，其安全问题直接关系到之后的交通秩序安全以及相应的人员生命安全，因此隧道工程必须保证质量。而隧道工程建设的质量安全体现在工程建设的各个环节，任何一个环节出现质量问题都有可能影响整个隧道的质量安全，因此隧道工程风险管理必须对工程质量安全风险进行有效控制，才能保证最终隧道质量与预期设计相符。

（三）施工技术风险

第一，设计方案选择风险。设计方案的科学性直接关系到后期隧道工程建设的质量与安全，后期隧道的建设环节、建设技术选择以及建设成效都是按照设计方案开展的，而在选择设计方案时可能存在选择失误的风险。一旦出现设计方案选择失误，可能会导致后期隧道建设质量问题或者其他可能的建设风险，如果建设过程中发现现有的方案有问题，重新选择方案或者修补方案都会造成工期的延误以及不必要的成本增加。endprint

第二，勘探设计风险。沿海大通道漳州核电段左线工程建设前期需要对建设地的实际情况进行测量，勘探测量的数据结果也是项目方案设计的数据来源，是隧道建设的先决因素。而沿海大通道漳州核电段左线工程勘探设计会因为勘探设计单位能力不足、勘探设计过程缺乏有效监管以及勘探人员责任意识缺失等造成的勘探结果不精确、最终设计方案不科学带来的风险。

第三，技術应用风险。隧道工程建设过程会应用多种施工技术，而技术应用的合理性直接关系到隧道项目的顺利开展，技术应用以及技术变更会给沿海大通道漳州核电段左线工程建设带来一定的风险。一方面工程建设方案设计会影响建设过程中的技术应用，技术选择的不合理会导致建设过程受阻，严重的还会造成工期延误；另一方面随着科学技术以及建设设备和材料的发展，隧道开发过程中新技术、新设备和新材料不断得到应用，这就需要技术变更，一旦出现误差，将会影响隧道的顺利建设，因此技术变更必须谨慎。

（四）管理风险

第一，隧道施工成本风险。隧道施工建设是在一定成本预算下开展的，建设的每一个环节都需要有效控制成本，防止成本超出预算太多。沿海大通道漳州核电段左线工程建设的施工成本风险主要来自人力资源管理风险以及建设材料两种非固定成本风险。沿海大通道漳州核电段左线工程施工是一项大型工程项目，所涉及的相关人员较多，不同岗位的工作人员其工资、绩效乃至奖金都有所不同，当工作人员的工资上涨时，项目建设成本也会增加。建设材料风险主要来自于市场价格的波动，当建材价格上涨超过预算范围时，隧道施工成本将增加。

第二，组织风险。组织风险是指对整个隧道工程建设团队组织管理的风险，这一风险造成的原因主要是人员配备不合理以及人员培训不足造成的专业技能欠缺引起的隧道施工建设困难。沿海大通道漳州核电段左线工程是一项大型工程项目，期间涉及多个环节和工作内容，每一个工作环节需要相应的人员去完成，若人员配备不合理，会阻碍工程的进度，而由于员工技能培训的缺失会造成隧道工程质量隐患。

第三，安全管理风险。安全管理是隧道施工过程中重要的管理工作，也是隧道建设最大的威胁之一。沿海大通道漳州核电段左线工程施工一般为露天作业，且隧道建设地的环境复杂，施工人员较多，对施工的技术要求较高，一旦出现操作失误或者其他因素造成的安全事故，会造成严重的人员伤亡以及财产损失，还可能造成施工工期延误、安全费用增加和相应人力资源费用的提高，不利于隧道工程的有效开展。

四、沿海大通道漳州核电段左线工程风险控制策略

（一）环境风险控制。环境风险是沿海大通道漳州核电段左线工程建设过程中变动性最大的风险因素。应对环境风险，第一，提前了解施工环节。其面临的社会和自然环境的具体情况，在施工前期都应该采取相应的手段进行了解，然后在选择设计方案时要将各种环境风险因素考虑在内，要符合社会环境的实际需求，提前预测可能的自然灾害和极端天气，及时防范，做好施工环境风险应急预案；第二，提前测绘隧道特征情况。隧道特征情况可能带来的风险可以通过前期的勘探测绘进行识别，如果测绘出特殊的地址情况，要提前采取相应的技术措施，并在设计方案中强调出来，为具体的施工工作做足前期准备；第三，充分准备施工条件。在施工前期，要根据隧道设计方案准备充分的施工条件，获得社会支持，了解自然环境状况，避免极端天气或者可能灾害天气作业，引进充分的施工建设资金后方可开工，施工前期就要组织好工程的人员组织架构，保证人员配备的齐全和专业性，做好各种可能风险的应急预案。

（二）施工建设风险控制。施工建设风险控制贯穿施工建设的整个过程，必须保证每个施工环节的风险降低到最低，才能最大限度地降低整体施工建设风险。第一，控制工期延误风险，应先制定完备的隧道施工计划，明确施工开始日期和最终的竣工日期，将隧道工程建设分成若干个环节，每一个建设环节的时间都要进行合理的规定，并将各个工期完成的责任分配给相应的监管人员，提高施工的完成效率。一旦出现推迟问题，要对其他施工环节进行及时调整，提高工作强度，保障最终项目按时完成；第二，施工挖掘风险的控制需要以前期有效勘探测绘作为基础，施工前就要充分了解隧道建设的特点，选择合适的挖掘方式和相应的挖掘技术，减少因挖掘失误造成的风险损失。另外，评估可能存在的挖掘风险，并制定相应的挖掘风险应急预案，一旦出现塌方风险、涌水风、大变形风险以及岩爆风险等事件要及时作出反应，将风险危害降到最低；第三，有效控制项目质量风险，可以通过制定项目建设质量标准，并将标准落实到隧道施工各个环节，严格执行质量标准，并建立隧道施工质量监管组，严格把关每一个环节。还可以建立质量责任机制，将隧道施工不同环节的质量目标分配给相应的责任人，激发质量监察动力，保证最终隧道的整体质量。

（三）施工技术风险控制。施工技术的采用关系到整个隧道工程的质量以及进度，要控制施工技术风险，第一，合理选择设计方案。一方面要合理选择设计方案单位，采取招投标的形式选择最优质的隧道方案设计单位，选择前要进行科学的市场考察，以单位的资质、历史成果、设计人员水准、项目报价多重因素综合考察设计单位；另一方面单位选择后要对设计方案择优选择，初步方案拟定后应经过多伦探讨和数据监测不断完善设计方案，保障最终设计方案的科学性。第二，勘探设计风险控制，一方面需要选择专业的测绘队伍，保障测量数据的专业性；另一方面要对测绘结果进行监察，一旦出现测绘失误，必须马上纠正，测绘人员要与设计人员保持良好的沟通，保障测绘数据的完备性以及设计符合实际的数据情况，最大限度地避免勘探设计风险出现。第三，控制技术应用风险，要实现对隧道工程建设所采用的施工技术进行科学的评估与规定，任何施工技术的应用以及技术变更都应经历严格审核，专家组成员审核通过的施工技术才能使用，减少技术变更频率，而施工过程也要对施工技术进行监督，及时发现和纠正不合适的施工技术。

（四）管理风险控制。管理风险贯穿沿海大通道漳州核电段左线工程项目始终，需要项目管理者有效识别管理风险，找出合适的风险控制策略。第一，有效控制成本。面对隧道工程建设过程中面临的成本风险，在人力资源成本方面可以签订劳动合同，保护劳动者权益的同时避免工作人员因对工资问题的不满造成擅离职守现象。另外，应给隧道工程建设的工作人员购买工商保险、医疗保险，减少因人员安全事故造成的损失。对于建材价格不稳定问题，可以与供应商和开发商签订价格合同，争取长期合作，避免供应商和开发商随意抬价的威胁；第二，完善组织机制。沿海大通道漳州核电段左线工程项目在建设前期就应建立完善的组织人员架构体系，并根据相应岗位需求选择合适工作人员，建立强有力的项目领导班子，保障项目的组织架构科学性。此外，在隧道施工前，要对所有的工作人员进行技术培训和技术考核，提升工作人员的施工技能以及对项目的了解，保障人员技能的健全；第三，安全管理风险控制，可以通过购买意外保险，转移安全事故发生后的经济损失；制定隧道施工安全标准，严格执行安全标准，采取合理的安全防护措施，降低安全隐患；加强安全监管，定期检查，排除隐患，杜绝安全事故。

五、小结

随着隧道工程逐渐被广泛应用作为重要道路交通接口，隧道工程风险管理的重要性也逐渐受到重视。根据沿海大通道漳州核电段左线工程建设的实际情况，分析得出其主要面临环境风险、施工建设风险、施工技术风险以及管理风险四类风险，而有效控制沿海大通道漳州核电段左线工程风险也应该从环境风险、施工建设风险、施工技术风险和管理风险四个方面入手，降低风险的危害。

主要参考文献：

[1]Frank Hyneman Knight.风险、不确定性和利润[M].北京：中国人民大学出版社，2005.

[2]Hertz. D.B.，Thomas H..Risk and Its Application[M].New York：John Wiley and Sons，Inc，1983.

[3]董小林，赵佳红，赵丽娟，吴阳.基于多木桶模型的建设项目风险管理目标体系构建及应用[J].建筑科学与工程学报，2017.1.

[4]王征洋.我国银行业系统性违约风险测度——基于系统性或有权益分析模型[J].经济问题，2017.4.

[5]陈素云.风险控制与食品安全[J].财贸研究，2016.5.

[6]付章彦.互联网金融风险的特点及防控策略研究[J].经营管理，2016.9.endprint