涂正浩

摘要：在水利工程的发展过程中管理安全问题频发，尤其承包商与监理单位之间的寻租行为严重威胁民众利益，对社会造成不利影响。如何规范水利工程建设过程中各参与主体的行为，提高行业自律性，避免寻租行为的发生成为急需解决的问题。采用博弈论的方法，构建业主、承包商和监理单位之间的三方博弈模型，分析得出影响主体决策的因素，进而针对性的提出一系列建议与防范措施。

关键词：水利工程；寻租；监督；博弈

中圖分类号：F23文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.33.052

1水利工程发展现状

水利工程是一项利国利民的项目，关乎着我国的经济利益和社会利益，同时，也是我国快速发展的基础性措施和产业。随着经济全球化的发展趋势，我国的水利工程也有质的变化。然而，在快速发展的同时，水利工程的建设在管理中暴露出许多问题。水利工程的安全问题关乎着民生，因此，水利工程的管理应引起社会高度重视。

水利工程相比较于一般建筑工程具有工程规模大，施工技术复杂等特点，给水利施工造成一定安全隐患。同时，由于水利工程的特殊性，尤其是对于隐蔽工程而言，发现问题具有滞后性，为寻租行为的发生提供了可能性。

在水利工程建设过程中，业主与承包商之间信息不对称，存在道德风险，承包商通常比业主更了解水利工程的环境和实际工作情况，业主难以直接观察到承包商的建造行为，因此承包商可能会凭借这种优势做出有损业主利益的不良行为；业主与监理单位之间的信息不对称，业主与监理之间是一种典型的委托—代理关系，业主将决策权力授予监理单位，但无法准确观测到监理的行为，从而形成非对称信息。根据寻租理论，寻租是利用特殊权力寻求非生产性利润，由此可见监理单位拥有工程项目监督管理权是承包商发起寻租活动的前提条件。

因此，基于博弈论的理论，本文对水利工程建设中主要参与主体的行为进行研究，探讨影响主体行为的因素，对于完善我国水利工程建设监理制度，保障水利工程建设的质量和安全及水利事业的发展都具有十分重要的理论和实际意义。

2水利工程中寻租博弈模型构建

2.1博弈方假设

参与方：水利工程建设管理涉及的相关利益主体较多，本文主要考虑的参与主体为承包商、监理单位、业主，具体的关系如图1所示。三方之间存在紧密联系，但又相互制约与影响，任何一方都有不同的个人利益和行为选择权。博弈中三方所处地位不同，掌握的信息也不同，因此该博弈过程是非对称博弈分析。

图1业主、承包商、监理三方关系示意图

策略集：承包商。如果业主采取不作为，则承包商倾向于选择主动寻租，因为在这样的环境下，承包商寻租可以获得更多利益且不需要承担后果；而如果业主采取监督的话，承包商考虑到寻租的代价（包括寻租成本、被发现后的罚款等）会放弃寻租的想法。因此承包商在博弈过程中的策略集为{主动寻租，不寻租}。

监理单位。在整个利益相关体博弈过程中，监理单位处于比较被动的地位。业主不监督的前提下，当监理单位面对承包商的主动寻租时，会考虑选择接受寻租以获得更大的利益；而如果业主采取监督策略，监理单位会因寻租合谋被发现后惩罚过大（包括违规罚款以及在业内的名誉损失等）而选择不合谋策略。因此监理单位的策略集为{合谋，不合谋}。

业主。对于承包商和监理单位在交易中的行为，业主的策略有{监督，不监督}。在实际活动中，由于业主的时间和精力有限，会选择以一定的概率进行监督。如果承包商与监理单位之间没有发生寻租行为，而业主采取监督措施则会浪费一定的监督成本。若寻租行为发生的概率过高，业主为了自身利益和防止浪费社会资源，会选择进行监督并对其违规行为进行惩罚。

2.2博弈模型参数

为将问题简单化，作出以下参数假设：

当承包商与监理单位之间发生寻租行为时，承包商可获得租金为A，同时需支付给监理单位作为寻租收益L（L

假设承包商与监理单位发生寻租的概率为P0，则不寻租的概率为1-P0；业主进行监督的概率为P1，其中监督成功的概率为Pa，则不成功的概率为1-Pa。

2.3博弈模型构建及分析

当业主选择监督，并且承包商和监理单位发生寻租行为时。如果业主监督成功发现其寻租行为，此时承包商、监理单位和业主三方的收益分别为-F1、-F2、-C+F1+F2。

当业主选择进行监督，并且承包商和监理单位发生寻租。如果业主未成功发现其寻租行为，则承包商和监理单位继续寻租，此时承包商、监理单位和业主三方的收益分别为A-L、L、-C-αA。

当业主方未进行监督，但承包商和监理单位发生寻租行为，此时承包商、监理单位和业主三方的收益分别为A-L、L、-αA。

当承包商和监理单位没有发生寻租行为时，此时无论业主方监督是否成功，承包商、监理单位和业主三方的收益分别都为0、0、-C。

当承包商和监理单位没有发生寻租行为，业主也未进行监督，此时承包商、监理单位和业主三方的收益分别为0、0、0。

通过上述对各种博弈情况的分析，可构建出业主、承包商和监理单位三方的博弈模型，具体表1所示。

当业主选择监督与不监督的预期收益相同时，即E1=E2，承包商和监理单位存在最佳寻租概率，求得P0=CPα·F1+F2+αA，此时博弈达到均衡。即当承包商与监理单位寻租活动发生的概率为该值时，业主的最佳策略是随机选择是否进行监督。

当业主以P1的概率进行监督时，承包商选择主动寻租或不寻租的预期收益分别为

E3=P1Pa（-F1）+（1-Pa）（A-L）+（1-P1）（A-L）；E4=0

当承包商选择主动寻租或不寻租的预期收益相同时，即E3=E4，业主存在最佳监督概率，求得P1=A-LPa（F1+A-L）。即当业主监督的概率为该值时，承包商的最佳策略为随机选择是否进行主动寻租。

当业主以P1的概率进行监督时，监理单位选择接受寻租或不接受的预期收益分别为：

E5=P1Pa-F2+1-PaL+1-P1L；E6=0

当监理单位选择接受寻租或不接受的预期收益相同时，即E5=E6，业主存在最佳监督概率，求得P1'=LPa（F2+L）。即当业主监督概率为该值时，监理单位的最佳策略为随机选择是否接受合谋寻租。

因此最终求得的该博弈的混合战略纳什均衡解为：

P0，P1'=CPaF1+F2+αA，A-LPa（F1+A-L）或P0，P1=CPaF1+F2+αA，LPa（F2+L）

3结论

3.1博弈结果分析

由最终得出的博弈均衡解可知，业主最终是否选择进行监督和承包商与监理单位之间寻租概率大小密切相关。当双方的寻租概率P>P0时，业主进行监督的预期效益大于不监督的效益，因此会选择监督策略；当P

对于承包商与监理单位来说，对业主进行监督的反应是不相同的。承包商是否主动寻租受业主监督概率的影响，即当业主监督概率P>P1时，承包商此时主动寻租的风险过大，因此会选择不进行寻租；当业主监督概率P

同样地，监理单位是否会接受合谋寻租也受到业主监督概率的影响。当业主监督概率P>P1'时，监理单位不会寻求合谋寻租；当业主监督概率P

3.2对策与建议

在业主、承包商和监理单位三方之间的监督博弈分析中，从业主角度而言，对于承包商和监理单位之间存在寻租行为的情况，首先需要了解行为发生的总体概率，然后再做进一步决策，只有当寻租概率大于某一数值时，业主才会更倾向于做出监督的选择。而承包商和监理单位寻租的概率又与业主监督成本、监督率、罚款力度等因素密切相关，因此本文进一步提出相应建议，业主方应完善自身内部的监督机制，明确水利工程建设中的监督主体、监督对象及监督范围等。形成完善的监督制度，旨在减少业主的监督成本和提高监督效率，进而降低承包商和监理单位寻租的概率。

业主与监理单位之间建立奖惩制度，激励监理单位积极主动发现施工过程中的问题，拒绝与承包商合谋寻租。同时对于承包商与监理单位的违规行为，业主甚至社会应加大惩罚力度，提高其寻租成本。通过业主、行业、社会的共同努力，规范水利工程建设各主体的行为，创造健康的行业环境。

参考文献

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