◇陈 刚

煤矿企业法律风险防范

◇陈 刚

晓南矿始建于上世纪80年代，是一座已有三十余年开采历史的煤矿。随着矿井开采规模的不断扩大，企业所面临的法律风险日益凸显，加强生产经营过程中的法律事务管理，规避法律风险，依法维护企业合法权益极其重要。企业法律顾问制度是现代企业制度的重要特征之一，法律事务管理也应纳入企业管理的主要内容。企业法律顾问作为依法取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任的从事法律事务工作的企业内部专业管理人员，负有为企业降低法律风险的责任和作用。从实践角度来看，煤矿企业法律顾问及法务工作在企业法律风险防范方面的作用主要表现在以下三个方面：

一、事前防范，杜绝法律风险隐患。

企业依法依规进行经营决策是企业经营管理的核心和关键，关系到企业的兴衰成败。企业法律顾问在参与企业经营决策的过程中，凭借其为企业提供可靠的法律依据，有效地做好法律风险的事前防范。

事前防范主要是识别、分析和评估生产经营过中的法律风险，提出防范风险的措施和对策。由于煤矿企业井工开采的特点，经常发生因井田地表沉陷、废弃物排放污染及危险作业等侵权责任纠纷，因此，在法律事务方面主要是把好三关：一是证据关。煤矿生产对周边环境的影响作用是渐变式的，在生产过程中必须注重收集和保存关键证据。比如工作面开采前，应对地表附着物技术数据及建筑物情况收集归档，开采过程中随时观测岩移变化并保存数据资料，及时告知相关部门并采取保护措施。二是评审关。经济技术合同拟签订前，组织相关职能部门和领导进行合同评审，评估合同履行中可能出现的风险，提出防范风险、控制风险的应对措施和办法，为履行合同做好准备。企业经营重大事项应制定实施方案，实施方案除进行经济技术可行性论证外，还应进行法律风险评估。三是决策关。在重大事项决策前或重要合同签订前，要吃透政策法规，调查市场信息，了解合同相对人基本信息。建立与员工利益相关的规章制度、企业改制、投资、资产处置等重大事项决策前，召开职代会集思广益民主决策。

企业法律顾问在企业法律风险预先防范中，主要应做好以下三点：一是帮助企业建立成熟的法律风险管理体系。风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担相应的法律责任，并因此给企业造成直接或间接利益或损害的可能性。企业法律顾问应针对企业具体的经营决策会带来的风险进行全面分析，对不同的风险制定相应的法律对策，构建符合本企业的法律风险管理体系。通过法律风险管理体系的建立、运行和保持，对企业法律风险进行精细化管控，解决企业发展面临的各种法律问题。二是参与企业内部规章制度的法律审核。企业制定管理制度、管理办法，尤其涉及到员工切身利益的规章制度，必须在《劳动合同法》等相关法律法规的架构内，按照合法合规的程序进行。企业的规章制度及各种管理办法奖罚细则都应进行法律审核，内容和程序都必须符合法律法规。三是参与企业经营活动。法律顾问作为企业内部管理人员，应参加企业的经营管理活动，提供准确、适时的法律意见，为企业决策的合法性提供法律保障。企业法律顾问不仅应掌握系统的法律知识，还应具备本企业相关的专业管理知识，这也正是做为企业内部管理人员的法律顾问与外聘律师的区别所在。

企业法律顾问参与企业经营管理的形式，主要是企业重大经营决策前期会商，承办相关法律事务，起草、修改、审核会签企业经营决策相关法律文件，提出可行的法律意见和建议。

二、事中管控，建立法律风险规避措施。

煤矿企业法律风险存在于生产经营的全过程，其中哪个环节管理有缺陷，监控不力，哪个环节就容易出现风险损失。因此，要把防范法律风险落实到位，监控到位，应对得当，其中很重要的一条就是要加强全过程的管理与监控。

法律风险的事中控制主要是依据具体实施方案和合同约定，认真执行防范与控制风险的措施，随时监测风险情况的变化，调整风险防控的应对措施。在重大事项和合同的履行中，经常深入基层，深入现场，严格管理，严格监控，确保防范与控制风险的措施落实到位。合同审查与合同管理是法律风险事中管控的关键环节：

1、合同审查。煤矿企业经济技术合同主要有买卖合同、工程设计、施工合同、承揽加工修理合同、技术开发、服务合同。在合同签订前，企业相关职能部门应对合同进行法律、经济、技术审查，即“三项审查”。合同的法律审查，是从法律方面为企业签订、履行合同把关，运用法律原理及相关规定，为企业设计交易方式、履行程序，确保合同内容不与相关法律法规相抵触，合同不存在法律漏洞，保障企业效益最大化。合同的法律审查主要包括：合法性、公平性、严密性、真实性。合同的经济审查应由相关管理部门对合同价款的计价依据、取费标准进行审查，确定其合理性及经济可行性，确认支出合同资金来源。技术审查由技术主管部门对合同技术条款、质量条款、验收条款及实现合同目的的相关措施、方案进行审查，保证合同目的的实现。

2、合同管理。合同管理是法律风险事中管控工作的重中之重。合同管理主要是指如何制订完善的合同文本，避免或者控制因合同文本而引起的法律风险。它贯穿于合同实现的全过程，是企业经营管理活动的重要组成部分。合同管理应遵循依法管理、预防为主及法律审查与经济效益相结合的基本原则。煤矿企业通过建立必要的管理机制，对签订、履行合同的事项进行有效监督管理，防范法律风险，维护交易安全。法律顾问应指导相关部门强化证据意识，对标的额较大、存在一定风险的重大合同进行跟踪管理，参与合同签订、履行、变更、中止以及合同验收、结算等全过程，注意收集保存相关文件记录，为一旦发生合同纠纷提供充分的证据。

三、事后补救，加强民事诉讼管理。

法律风险纠纷一旦发生应当采取积极稳妥的补救措施，解决民事纠纷的常用方法包括当事各方友好协商、有关主管部门调解、起诉或应讼。民事诉讼是降低法律风险损失的有效途径，加强民事诉讼管理是企业法律顾问的主要工作之一。

对于企业内部而言，法律风险发生后应认真分析、识别风险发生的原因，总结发生风险的教训，提出应对办法与整改措施，避免同类风险的再次发生。集团公司内部各单位之间发生的经济纠纷或部门经济利益分歧，其解决办法主要是由主管部门依据法律法规和集团公司相关规定进行内部调解。此外，调解还普遍适用于劳动争议的解决。

对于企业外部而言，解决民事纠纷的方法应当首先进行友好协商，从维护社会和谐的大局出发，积极诚恳地与对方沟通，讲明风险发生的主客观原因，求得对方的凉解；或是本着友好、互利、合作的原则，积极与对方协商谈判，以求公平合理化解纠纷。一旦协商不成迫不得已诉至法庭，无论是索赔还是被索赔都要采取积极主动的措施，能庭外和解的尽量争取庭外和解，以减少诉讼成本。实在不能和解的，要积极做好起诉应诉的证据准备，以求得到公正判决，最大限度减少企业经济损失。对于煤矿企业经常发生的民事侵权责任纠纷，法律顾问应当配合律师从民事侵权行为、行为人的行为是否存在过错、被侵权人民事权益受到损害的事实、行为人的行为与损害事实存在因果关系等侵权责任要素方面收集证据，依法维护煤矿企业的权益。

随着市场经济体制的不断完善，市场经济“守法律、讲规则”的特征在煤矿企业越来越引起高度重视，谁不依法决策与经营管理，谁就会受到法律风险的惩罚。企业法律顾问应不断加强法律法规、市场经济规律的学习，提升法律素养，为企业营造良好的法律风险文化，实现经济效益最大化服务。

【作者单位：铁法煤业（集团）有限公司晓南矿】