广东证券期货业协会多举措促进多层次资本市场建设

在我国资本市场还处于新兴加转轨的阶段，作为辖区资本市场体系重要组成部分的广东证券期货业协会，以需求为导向，多项举措促进多层次资本市场建设。

一、拓宽会员业务创新思路

2015年6月，协会联合广东省金融办等单位举办了广东资本市场创新发展论坛，邀请行业内外专家就场外市场业务、资产管理业务、证券经纪业务转型、融资类业务以及互联网金融业务等专题进行了主题发言，参加协会六届会员大会第一次会议的会员代表近700人参加了论坛，并与专家进行了深入的探讨和互动交流。论坛总结梳理了辖区资本市场过去几年创新发展的实践经验，为会员单位未来的业务创新等提供良好的思路借鉴。

二、加强期货业自律管理

协会组织辖区期货经营机构会员签署了《广东期货业自律公约》，有力促进了期货业的规范有序发展，树立了诚信合规经营的社会形象。

配合中国期货业协会组织辖区期货公司签署《期货行业诚信宣言》，推进行业诚信建设。

三、建立并完善证券期货纠纷调解体系

2013年3月，协会成立了调解委员会，聘任45名调解员，极大地提高了协会解决证券期货纠纷的能力。

2015年，协会联合相关部门成立了调解中心，使会员单位和投资者都能通过更加便捷、适当的方式及时有效化解纠纷。近两年来，调解中心受理咨询案件469件、投诉案件961件（不含重复投诉），调解成功率77%。此外，调解中心收集整理典型纠纷调解案例，汇编成册，并通过宣讲、培训、网站和微信公众号等多种方式发布和共享。

四、开通辖区证券期货纠纷处理热线

2014年3月，协会与中国证监会广东监管局联合共建辖区证券期货纠纷处理热线020-37853815，作为接受投资者咨询及处理纠纷调解的专线，由专人接听、记录和解答。同时，协会在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了《关于加强辖区证券期货纠纷调解工作的公告》，并要求证券期货经营机构在营业场所发布该《公告》。

五、建立诉调对接机制

2014年和2015年，协会联合中国证监会广东监管局分别与广州市中级人民法院和广东省高级人民法院分别签订了《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》，为投资者提供了多元化纠纷解决渠道。

六、举办行业合规管理相关知识培训

2016年，协会先后在广州举办了辖区新设证券营业部负责人合规培训班、辖区证券公司分支机构投诉处理人员专题培训班、投资者适当性管理专题培训班，分别邀请中证协、广发证券、中国证监会广东监管局和调解中心等相关专家主讲，并分享了证券经营机构的先进经验。辖区近两年新设证券经营机构306名负责人、辖区证券期货经营机构负责客户投诉纠纷处理工作的相关负责人和调解中心调解员531人、辖区证券期货经营机构负责投资者适当性管理工作的相关人员275人分别参加了相应的培训。

七、举办行业创新业务知识专题培训

先后有738名相关从业人员参加了“股指期现套利及融资融券业务”培训班，190名财务相关人员参加了“营改增”专题培训，355名从业人员参加了“证券公司分支机构经纪业务转型与财富管理”培训班，436名投资者和从业人员参加了“期权总动员”培训班。

八、划分会员片区管理

协会根据辖区证券经营机构的地域分布情况划分成20个片区加强对会员的管理，选定各片区的召集人和联系人并明确工作职责，建立日常联系微信群，由召集人组织开展该片区的活动。2016年7月片区制建立以来，形成了良好的沟通机制。

九、持续开展“走进上市公司”活动

近两年组织了100余名投资者到江苏、河北、广东、厦门等地区调研了近30家上市公司，为投资者搭建近距离接触上市公司的桥梁。

（广东证券期货业协会）