赵晋

【摘 要】铁路隧道施工过程繁杂且工期较长，参与隧道施工的人员工作素质、机械设备质量、施工组织管理是否到位等问题将会给整体施工过程带来一定的风险因素、同时增加隧道安全施工难度。分析隧道施工中的风险因素，从而采取有效的规避措施，防患于未然。本文分析总结了铁路隧道施工过程中存在的一些主要风险因素，并从风险因素的辨识方法、评估研究、风险控制等方面进行论述，希望对铁路隧道施工中的风险因素分析及如何规避有所帮助。

【关键词】铁路隧道；施工过程、风险因素、辨识方法；评估研究；风险控制

0 引言

铁路隧道施工过程中伴随着不同的风险事件，及时有效的归类和识别，可以更好的建立铁路隧道施工风险分析指标体系，并将之应用于铁路隧道施工过程中的风险因素排查。铁路隧道施工安全风险控制是一种管理和技术互相结合的综合性控制体系，再次基础上提出的铁路隧道核心风险管理的模式，可以从风险控制层面将风险排除。建立较为完善的风险评估指标体系，可在提出方案评估时初步建立风险评估模型。为了更好制定风险规避措施，对铁路隧道施工过程中所存在的安全风险进行量化评估，从而在一定程度上实现铁路隧道施工过程中风险控制的科学化管理，为铁路隧道施工安全风险管理理论与方法及在实际工程中的具体应用和发展提供了参考。

1 国内外隧道风险管理研究现状

1.1 国外研究现状

国外早先制定的一些初级制度就是现代铁路隧道施工风险管理的雏形，早期的一些研究可作为现代铁路隧道施工风险管理的基础。20世纪30年代，国外企业开始科学的认识铁路隧道施工风险管理并积累了大量规避隧道风险的经验。20世纪50年代，铁路隧道施工风险因素管理已经成为了一门专业，更好的服务于铁路隧道施工工作。20世纪70年代以后，铁路隧道施工面临着诸多复杂的风险，解决这些风险的费用也在不断的增加，学习先进的隧道风险管理技术已在国外传播开来，风险管理在隧道及地下工程中发展的非常迅速，并且风险评估方法以及风险管理的研究工作在欧美国家取得了一定的研究成果。

1.2 国内研究现状

我国对隧道以及地下工程的风险管理方面的研究相对较晚，随着铁路及地铁建设的飞速发展，我国许多单位和高校也相继开展了风险管理方面的研究。上海启明软件有限公司开发出了一套程序，并成功应用于上海市地铁一号线工程管理信息系统，辅助了许多中型项目建设的工具。上海隧道设计研究院的范益群博士，研究提出了地下结构的抗风险设计概念。Mc feat-Smith曾经提出风险评估模式的概念，其中明确指出由于铁路隧道地质条件的变化，不同地段所发生频率的高低也会有所不同，只有清楚掌握每一个地段所发生频率的具体次数，才可以将这些风险规划为等级系统。然后根据风险等级的不同，采取不同的措施对风险进行紧急的处理，有效地去推动铁路隧道施工的进程。

2 铁路隧道施工安全风险辨识研究

2.1 铁路隧道风险辨识方法

核对统计资料并与系统上所记录的风险因素进行对比，在系统分析的基础上根据隧道施工的具体情况，排查所有可能存在的风险因素，通过不断的风险因素核对，进而强化辨识风险的意识和经验。运用结构化的核验清单记录风险因素，对照表格上所登记的风险因素，与实际检验工程项目中的实际存在风险因素进行对比，检查出在铁路隧道施工的过程中是否存在该项风险因素的存在。通过风险因素的检查，风险因素表格调查是一项操作性非常强的风险识别方法。在风险因素的调查过程中，在一定程度上会降低忽视某些风险因素的可能性，同时还可以消除一些风险因素存在的可能性。铁路隧道风险表格识别方法，在施工的具体过程中，我们可以判断风险因素存在的具体位置，这样就可以在事故发生之后查找一些存在的风险因素。通过对铁路隧道施工过程中的风险因素进行仔细的核对，短时间内我们就可以掌握铁路隧道施工安全风险识别技术，更好地去推动铁路隧道施工的全面发展。

2.2 铁路隧道安全风险指标体系的建立

评价研究内容的基础和关键就是评价指标体系，如何选择和确定评价指标体系的内容，直接影响评价的准确度和结果的容纳性。通过建立铁路隧道安全风险指标体系，可建立一个具有可比性、表征性、全面性、科学性和可操作性的体系。铁路隧道安全风险指标体系具有一定的动态性原则，同时也是一项较为复杂的地下系统工程。在建立铁路隧道安全风险指标体系的过程中，应该将整个构建的过程，视为一个动态的过程，在过程建立的不同阶段，影响铁路隧道施工的风险因素也会不断地变化。构建铁路隧道安全風险指标体系时，应赋予该体系更为广阔的开放性和动态性。

2.3 风险因素筛选

铁路隧道施工安全风险管理理论上曾经提到在铁路隧道施工的过程中，任何风险因素随着时间的累积都会演变成风险事件。风险因素演变成风险事件，就是量变导致质变的典型事例，当风险因素积累到一定程度时，再加上时间不断的积累和演变，最终都会演变成风险事件。这些风险事件在铁路隧道施工的过程中导致施工安全事故发生，后果也大不相同。在实际铁路隧道施工的过程中，对于风险因素的识别会有许多要求，比如说在铁路隧道施工风险指标体系中，需要结合铁路隧道建设方的一些具体要求。通过不断的去整理和工程有直接关系的一些风险因素，以便于风险事件发生严重后果时找出关键的风险因素，对于与工程活动没有关系的风险因素要进行及时的筛选和排除，通过在表格中将风险计算的数量记清，对评价指标中的一些风险因子要进行分类表现。在铁路隧道施工的过程中，要及时的对评价指标进行筛选，以便于及时的发现工程中所存在的一些风险因子。铁路隧道施工安全风险事件发生后，可通过分类的表现形式，对风险因素进行登记和处理，并采用检查表整理及专项调查。收集铁路隧道施工过程中所存在的一些相关法律和业内文献，通过对这些收集的资料调查，进而建立一套较为系统和科学的风险多级指标体系，该体系必须具有可操作性和可比性，从而更好的去了解铁路隧道施工过程中存在哪些安全风险，同时强化铁路隧道施工安全风险意识。在具体的铁路隧道施工过程中，要将理论和实际相结合，使用价值筛选法对一些风险因素进行全面的筛选和挑选，并且要对铁路隧道施工过程中所存在的一些风险因素进行统一的记录，再结合铁路隧道施工的具体工程特点，制定出较为完善的风险因素解决措施和方案。

3 铁路隧道施工安全风险评估研

对铁路隧道施工安全风险要进行一个系统性的研究，只有将这些安全风险因素归纳在一起，才可以更加突出铁路隧道施工风险管理中的重点。通过建立较为完善的风险评估体系，在整体上可以全面提高风险评估的水平，从而提高铁路隧道的安全风险水平。在铁路隧道施工安全风险评估中，会存在着以前可能性和风险幸运较强的风险事件，通过对这些风险事件进行后果等级综合评估，可以更好的进行概率等级和后果等级的取值。在对概率等级进行取值时，一般会有两个方法，第一个方法就是通过大量的风险事件统计，得出事件发生的规律，通过总结经验和规律的探索，估计出风险事件的后果。第二个方法就是通过大量的数据检测，当铁路隧道施工过程中出现风险事件时，其中某些设备或者是条件参数的数据会有所不同。也就是说当出现异常时，对铁路隧道施工过程中所出现的一些数据进行分析，通过不断的分析和综合判断，可以知道铁路隧道的实际情况和风险的等级。铁路隧道工程可以算是一项规模庞大的地下系统工程，施工过程中存在着大量的风险不确定性和复杂性，所以在铁路隧道施工的过程中，往往会涉及到许多方面的安全问题。就目前的情况来看，我国在铁路隧道施工方面的建设，还没有存在较为完整的施工风险灾害数据库。该方面的不足导致大多数工作人员对铁路隧道施工中所存在的风险因素认识不够完全，进而就会导致更多的不确定性因素存在。根据历史经验所存在的风险因素调查，在科学的基础上建立较为系统性的铁路隧道施工安全风险方案，其中要运用定量与定性结合的方法，全面的对铁路隧道施工安全进行模型设计和量化研究。

3.1 铁路隧道施工安全风险评估模型的建立

在建立铁路隧道施工安全风险评估模型时，要根据铁路隧道施工的特点，对施工过程进行综合的评判和风险当量后果估计，初步建立多层次的模糊综合模型。隧道施工发生风险事件时，对风险事故所带来的后果进行初步预测，同时利用层次分析法建立铁路隧道施工风险指标体系。结合标读法，全面确定风险因素所涉及的各项指标数据，利用专家经验法中的模糊估计，全面得出各种风险因素所隶属的级别。通过多级模糊评价全面的分析铁路隧道工程项目的分险等级，进而引出“当量”的概念。提出风险后果当量估计法，通过对这些风险后果进行评估和计算，可以更好地得到铁路隧道施工安全风险后果等级。

3.2 铁路隧道施工安全风险后果等级评价

对于铁路隧道施工安全中所存在的风险因素进行等级评价，将每个风险因素都进行等级评价登记，可以更好地在最快的时间内对风险进行鉴定。在铁路隧道施工的过程中，塌方事故是最容易导致人员伤亡的，从而造成经济损失和不良社会影响。不同的风险因素会导致不同类型的事故发生，不同的风险事故就会造成不同的损失，预算赔偿损失的方法也会有所不同。为便于对铁路隧道施工过程中所造成的损失进行定量估计，需根据损失的一般经济价值来衡量事故后果的表现形式。铁路隧道施工过程中风险因素所遗留下来的损失，可分为间接经济损失、隐蔽经济损失和直接经济损失。间接经济损失主要是指一些人员伤亡和对周围环境影响，同时间接经济损失也会指工期的损失。直接经济损失就是处理事故中所用到的直接费用，比如说塌方事故所发生的地点，直接对于施工过程中一些机械设备所带来的损害。隐蔽损失就是指该工程发生危险事件对社会的影响，当塌方事件和等等一系列的危险事件发生，都会给社会造成一定的影响，在后期还会带来一些经济上的损害和精神上的危害。

4 铁路隧道施工安全风险控制研究

对铁路隧道施工存在的安全风险要进行及时的控制，为了有效的预防和控制施工中的风险事件，首先要对铁路隧道施工过程中所存在的风险因素进行辨识。对施工过程中所存在的风险因素进行评估后，简单的预测一下风险事件所存在的潜在经济损失，如果该风险因素发生后，对于施工方会直接造成怎样的经济损失。同时对铁路隧道施工过程中所涉及到的安全风险进行一个深度的研究，这样在风险事件发生后才可以进行紧急措施，在危险刚萌芽的时候，就消灭或者是减少风险事件给工程带来的危害。铁路隧道风险控制是一个管理和技术相互融合的体系，不仅仅需要一定的管理经验，还需要水平较高的管理技术。对于铁路隧道施工过程中的风险因素，我们主要从两方面进行控制，一个是宏观控制，另一个是微观控制。宏观控制就是以整个铁路隧道施工全过程作为研究的对象，同时主要是从工程管理高层的角度来思考问题，全面的运用系统工程管理原理，主要是对铁路隧道风险、合理风险因素控制以及施工过程管理策略，这几个方面进行有效的风险因素控制。微观控制则是在铁路隧道施工过程中，针对具体的某一个风险因素进行研究。当铁路隧道施工过程中存在该种风险因素时，首先应该对该风险因素，进行预情指标和一些应对的技术措施，其次就是对整个工程施工安全风险进行一个有效的预防和处理。

风险自留：对于铁路隧道施工中所存在的一些安全风险事件，应该进行有效的控制并制定一系列具有策略性的控制方法。首先，接受风险的存在，接受风险也可称为风险自留，即作为项目的参与者和承担者，一定要面对这些风险可能带来的损失，并且要做好相应的风险预防工作。通常接受风险，可分为有意识接受风险和无意识接受风险，无意识风险是在未知的风险事件领域中，工程的承担方要明确它的存在并且要加以处理，同时也可认为在铁路隧道施工的过程中，风险已经发生，但工作人员并没有意识到风险的存在，没有对事件进行紧急的处理。有意識风险则是风险事件已经发生，在对风险事件和风险因素进行处理和分析的过程中，分析风险事件是否由己方承担。即当事故所带来的损失较少时，在自己承办方所承担的能力之内，为降低对社会的影响力，工程的承包方自己来承担这份风险。铁路隧道施工过程中设立风险基金，当损失发生后，可用风险基金来进行弥补。在铁路隧道工程固定价格合同中，一般会设有一定比例的风险基金，在施工方称为不可预见费用，简单来说，这些不可预见的费用在合同中就相当于潜在的风险处理基金。合同中所潜在的风险处理基金，具体的金额比例一般会取决于工程方对于风险分析的结果，当铁路隧道施工发生风险时，发生的经济损失直接从风险基金里面扣除。

减轻风险：减轻风险是在保证铁路隧道工程项目正常开展时，降低风险事件发生的概率，从而减小风险事故所带来的经济损失，具体所减小的经济损失数额，根据工程承包方最初所定合同而定。采用多种途径减轻施工风险，从降低风险发生的可能性、分散风险、减少风险的损失和采取一定的后备措施等方面均可减轻风险的发生概率。

风险分担：工程施工中会逐渐暴露出缺点，不合格的建筑材料特别是火点较低的材料，均可造成大量的安全隐患问题。若对于着火点低的建筑材料不进行妥善的保管，很容易引起火灾，少数建筑商团队为了降低成本扩大利益，使用没有经过安全监测的建筑原料，这些原料大部分存在质量问题，很容易发生安全问题。同时一些建筑细节也透露着安全隐患，在建筑施工结束时，应该断开所有电源，对于残留的建筑垃圾及时进行清理，否则遇火即燃，造成不必要的财产损失。在铁路隧道施工的过程中这些风险都是共同分担的，易燃的材料或者是质量不过关的原材料都会存在一些风险因素，风险因素通过不断积累，就会造成一定的风险事件发生。在专业的施工建设目中，大多数工人缺乏相应的建筑技术，不能很好的分析设计图，建筑水平较低，没有强烈的责任意识。建筑人员缺乏系统培训，自身的建筑水平难以提高，施工人员的专业建筑水平参差不齐，从而导致建筑施工水平下降。一般风险承担会以第三方风险承担者的形式，施工方和承包方共同承担合同中的一些工程风险，在建筑施工之前在合同中明确地约定各自负责的风险区域，当区域内的风险事件发生时，该区域的负责人会对其造成的经济损失进行承担。在互相配合的过程中需共同控制风险因素的存在，设定好风险共担策略。

转移风险：对施工过程中所需的工程设备，需提前测验设备的性能，及时解决存在的安全问题，避免在施工的过程中出现故障。分配好建筑人员，安全管理人员、技术测量人员、质量检测人员和安全管理人员等职务，要依照施工的大小和技术要求进行准确分配。在施工前期，要仔细观测图纸方案和图纸设计等文件，准确的找出这些建筑体制存在的一些问题并立刻对其修改。根据图纸确定材料的种类和数量，及时的准备好原料，保证工程施工的过程中材料供应充足，施工中所需要的工具，建筑原材料都要提前准备齐全，避免因材料准备不足而无法及时应对工程中的风险事件。对风险进行适当的转移，提前预防风险因素，控制风险源，更好的控制施工中的风险事件。

规避风险：对于施工过程中可能存在的风险因素提前进行评估分析，在风险事件发生之前采取相应的规避措施，从而降低风险事件发生的概率，确保施工安全顺利进行。铁路隧道施工的过程中存在各种风险因素，在设计阶段对隧道工程可能出现的风险事件进行评估分析，形成风险评估专项报告，列举风险源及应对措施。建设过程中，施工单位根据现场情况编写风险评估及措施文件，及时解决可能存在风险事件，及时协调现场施工组织情况，定期排查风险源，开展安全培训，提高现场人员安全责任意识。针对项目风险评估结果，部分難以规避或者发生概率较高的风险则需考虑更改项目设计、实施方案，必要情况下可放弃当前工程项目设置情况，研究采用更为合理的方案。

5 结束语

铁路隧道施工过程中伴随着不同的风险事件，及时有效的归类和识别，可以更好的建立铁路隧道施工风险分析指标体系，并将之应用于铁路隧道施工过程中的风险因素排查，采取必要的风险控制方案，提前规避风险事件的发生。铁路隧道施工安全风险控制是一种管理和技术互相结合的综合性控制体系，再次基础上提出的铁路隧道核心风险管理的模式，可以从风险控制层面将风险排除。建立较为完善的风险评估指标体系，可在提出方案评估时初步建立风险评估模型。为了更好制定风险规避措施，对铁路隧道施工过程中所存在的安全风险进行辨识和量化评估，从而在一定程度上实现铁路隧道施工过程中风险控制的科学化管理，为铁路隧道施工安全风险管理理论与方法及在实际工程中的具体应用和发展提供了参考。

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[责任编辑：田吉捷]