王晓霞

摘 要：虹膜识别技术是近些年来生物识别技术的热门，国内外对于该领域也有很多专利申请。本文针对虹膜识别的专利申请进行检索，并对专利申请趋势变化，申请人、重点申请领域等进行了分析。

关键词：虹膜识别；专利分析

虹膜特殊、复杂的生理特性，使虹膜具有稳定性、非侵犯性、唯一性、防伪性和极坐标性等特点，所以十分利于进行身份识别。虹膜识别包括图像采集，预处理，特征提取和特征比对识别4个步骤。

1 专利申请趋势变化分析

在虹膜识别方面专利申请排名前10的国家/地区，依次为中国，美国、韩国、日本等国家，且这4个国家的专利申请量远大于其他国家。图1反映了各个国家/地区在2000到2016期间在虹膜识别领域的专利申请量，可以看出，中国在虹膜识别领域方面的研究起步晚，但是增长快，从2012年开始有了突飞猛进的增长，在2015年达到最高峰，这是因为2015年中国大力推动知识产权保护，专利申请量继续保持世界第一，且在同年虹膜识别技术有了突破性发展，成为2015年10大突破技术之一，则也间接增加了国内对虹膜识别的热度，从而导致专利申请大量增加。美国，日本和韩国，这3个国家技术领域水平领先，关于虹膜识别的研究和保护也很早就开始重视，但是在近几年专利申请热度有所下降。

2 重要申请人分析

从虹膜识别技术的申请人全球排名可以看出该领域的创新主体，从图2可以看出，日本的冲电器工业株式会社和松下电器产业株式会社的申请远远大于其他公司，结合前面的虹膜专利历年申请趋势分析，虽然近几年日本在虹膜识别领域的研究热度有所下降，但是其占有主導地位。另外，在全球排名前10中，中国有3个企业/公司上榜，分别为北京天诚盛业有限公司和武汉虹识有限公司，中国科学院自动化研究所。而且从图3国内重要申请人机构成分可以发现，国内在虹膜识别领域的技术研究主要集中在企业，且大部分都是专门研究虹膜识别技术的公司。可见，国内已经认识到虹膜识别技术发展和保护的重要性，并取得了一定的技术成果。

3 虹膜识别技术趋势分析

虹膜识别中的虹膜定位和特征提取是虹膜识别中的关键步骤。如图4所示为全球专利申请在在虹膜定位和特征提取这两个方面的申请趋势变化，从图中可以看出虹膜定位方向的申请量一直领先特征提取方向的申请量，这主要是因为虹膜定位的复杂性和挑战性。通过获取装置采集的虹膜图像通常不可能仅仅包含虹膜，往往还有眼睛的其他部分，比如眼睑、睫毛、眼白等，而且在高度非侵犯性系统中，由于对测试者没有要求，虹膜在图像中的位置与大小都会发生变化。在某些情况下，虹膜图像的光照是不均匀的，这样会给虹膜识别的准确性带来影响。同时，虹膜的内边界即瞳孔的大小是会发生变化的，这将会使虹膜的纹理产生变形。因此，针对虹膜定位的专利申请比较多。另外从图中还可以看出从2014开始，随着中国在虹膜识别方面专利申请量的增长，虹膜定位方向的专利申请相应的有大幅度的增长。进一步的，从虹膜定位的申请可以看出，虹膜定位发展的趋势主要是多种方法结合进行定位，通过粗定位确定虹膜的大概位置，再通过精定位常采用精度高的定位方法，这样既可以提高定位速度，又可以保证定位精度。

4 结语

本文通过对虹膜识别技术的专利申请进行了分析。虹膜识别技术在全球范围内都有较高的研究热度，而且虹膜识别技术的专利申请中，虽然我国起步晚，但是发展迅速，且申请人主要为企业这说明在我国企业已经开始重视虹膜识别技术的研究和知识产权的保护。

参考文献

[1]浦昭邦，杨帆，陈炳义，等.虹膜识别技术的发展与应用[J].光学精密工程，2004，12（3）：316-322.

[2]孙哲南，谭铁牛.虹膜识别研究与应用综述[J].自动化博览，2005，22（2）：25-26.

（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心）