摘 要 合同管理是工程建设管理的重要内容。承包方合同违约行为已经成为一种比较常见的现象，它对开发商目标成本造成很大的负面影响。分析承包方违约现象的内在原因，探讨减少承包方违约行为的对策，对促进工程建设健康顺利发展有重要意义。

关键词 工程建设合同 施工企业 合同违约 对策近年来，中国房地产市场迅速繁荣，各地地王频现，销售额不断创下新高。很多房地产开发企业提出拿地后三个月、四个月就要开盘销售，这样必然就导致了“边设计边施工”的问题，同时给承包方合同违约提供了条件。如承包方非法转包分包、提出不满足合同规定条件的工程加价、顺延工期要求，并停工威胁，造成工期拖延、谈判困难等。工程建设承包方的违约行为已经成为影响合同顺利履行的主要障碍，必须对此现象进行理论分析，提出针对现实问题的切实可行的解决对策，以促进工程建设健康顺利发展。

一、工程建设实施现状

随着建筑行业的飞速发展，建筑市场的竞争日益激烈，全国建筑施工企业数量众多，资质挂靠、恶性压价等无序竞争现象严重。为了获取更高的经济利益，许多建筑工程中普遍存在违反工程合约的现象，从而引发了一系列问题的出现，如质量事故、工期拖延、费用超支等问题。特别是房地产开发建设过程中，种种不规范的操作行为引起的诉讼每天都在发生，给建设各方造成了直接经济成本、无形信誉成本等，对社会造成一些不良影响。

二、工程建设合同各方之间的关系

工程建设牵涉到建设单位、施工单位、材料供应商、设计单位、监理公司、勘察院、政府部门、监测单位、各种市政配套供应公司、周边居民和单位等，同时需要签订包括工程勘察设计合同、工程施工合同和工程监理合同等各类建设合同，其中最主要的合同关系即建设单位与监理单位之间的合同关系、建设单位与施工单位的合同关系。处理好施工各方的关系，最有效的办法就是订立详细的、明确的、与建设惯例相符的合同，并严格按照合同、规范来执行。可以说一个企业的经营成败与合同与合同管理有密切关系。

三、工程建设合同违约行为分析

在工程建设中，由于各方追求的利益目标不同，各自占有的信息不同，管理决策不同，各自面临的风险也不同。开发商的目标是合理投资，希望工程质量优良，具有良好的使用功能，较长的使用寿命，使用维修费用低。而承包方的目标是通过项目施工获得利润，在满足质量验收标准的前提下，考虑施工利润的影响因素，对质量能蒙混过关的则尽量敷衍，而不考虑开发商的长远利益。

从信息经济学的角度来看，工程建设合同两个主体的信息是不对称的，并且这种信息强势是动态变化的。在招标阶段建设单位拥有信息优势，可能将潜在的风险隐瞒，包括现场条件与工艺风险等，这会加大承包方的风险。而在项目施工中，承包方则处于信息强势，特别是建筑材料由承包人供应时，施工粗制滥造、偷工减料等行为加大了建设单位的损失。由于工程产品是先定价后生产，难以做到优质优价，加之主观判断或检验方法等原因导致劣质产品也不一定低价，这也加大了工程风险。另外监理方和承包方一样都是独立的市场主体，也同样可能存在损害建设单位利益的不良行为，如隐瞒信息或与承包方合谋等，这些都增大了建设单位的损失。

四、防范工程合同违约行为的对策

为了确保工程建设合同关系的建立和实施，依法订立一份好的合同，对于降低合同的违约率及履行合同的成本将产生至关重要的作用。作为房地产开发公司该如何防范工程建设合同承包方的违约行为，笔者认为，应当从以下几方面着手：

（一）谨慎订立工程建设合同

第一，需了解施工单位的资信情况，特别是对方的财产状况、经营状况、履行合同的能力以及信誉度等，建立合格单位库，并定期复核以上情况，作为合作时考察项目之一。第二，开发企业需掌握订立合同的规则和程序，熟悉并了解交易对方的情况以及合同所涉及的具体业务内容，尽可能做到合同双方权利义务对等。第三，尽可能采用工程建设合同示范文本，避免阴阳合同。在此基础上，根据工程项目实际情况，细化合同内容，完备合同条款，避免瑕疵或开口合同，以减少违约的发生。

（二）建立利益均衡的合同约束机制

权力的不平衡会使合作关系难以持久，只有双方利益的平衡才能保证合作关系稳定。开发商、承包方在合作中应借助各种制度来协调合作中的目标分歧，以实现合作的潜在利益：包括工程监理制度，质量保修制，质量事故处罚制度、工程质量奖励制度等。在加强监督的同时，建设单位自身需按合同处理好自己的责任，给施工单位足够的支持并提供服务，如甲供材的供货及验收、按合同节点付款等；在保证质量的前提下，合理确定合同价，不要一味压低标价过多损害承包人的利益，并帮助承包方降低工程成本，以便形成工程建设的“多赢模式”。

（三）充分调动监理方的积极性

限于人力物力，在工程项目实施过程中，建设单位不可能时时处处实施监督，现行比较有效的办法是引入专业知识较强的第三方——监理方，为建设单位提供服务，对承包方进行监督管理。开发商把监督任务交给监理方，就要讓监理发挥良好作用，减少自身的风险。让监理方拥有强化工程建设监理的内在积极性，无疑需要加强对监理方的有效激励，其方法可以是创新监理报酬确定方式，即在给定监理方一个固定的收入基础上，再让其具有对剩余收益的索取权。如此一来，使得监理单位和建设单位目标一致，减少监督漏洞的存在，从而更好地实现项目投资、施工进度和质量等合同目标。

（四）合理控制工程变更，严格审核承包商的索赔要求

施工过程中，开发商要合理控制工程变更，包括设计变更、施工条件变更、进度计划变更和工程项目变更。控制施工变更的关键在于把握好施工节奏，制定合理的开发建设计划，在开工前加强设计组织和图审，在施工中建立工程签证管理制度，杜绝不实及虚假签证的发生。对于承包商索赔要求的处理，则应按合同办事，加强对索赔资料的审查，强调处理索赔的及时性，加强预见性，尽量减少索赔事件的发生，以免索赔额过大引起投资失控。

五、结语

合同管理是一门涉及面广，应用领域多，融技术、法律为一体，将社会科学和自然科学联系在一起的综合学科。合同双方，也就是开发商与承包商之间虽然是互利互惠的关系，但双方毕竟是两个不同的利益体，加上在招投标阶段，业主有自己的招标策略，承包商也有自己的投标策略。在合同履行阶段，各种不可预见的因素对工程项目影响也很大。因此，工程实施过程中，需要健全法律和规范市场运行，学习国内外先进经验，加快建立社会信用制度，为合同履行提供良好环境，达到双赢的经济效益。

（作者单位为南京恒大富丰置业有限公司）

[作者简介：眭伟芳（1983—），女，江苏南京人，工程师，从事开发公司合同管理工作。]

参考文献

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[3] 何伯洲.工程建设合同与合同管理[M].东北财经大学出版社，2004.