谢婷婷+马洁

摘 要：共建“丝绸之路经济带”战略是促进西部地区开放型经济发展的重大机遇。本文在“丝绸之路经济带”战略的框架下，构建包含开放环境、开放规模、开放潜力的指标体系，应用基于中心点混合三角白化权函数的灰色聚类模型对西部10省2013年的开放型经济发展水平进行评价研究。结果表明：（1）西部10省开放型经济发展水平主要分为四类：发达开放区（重庆、四川、陕西）、中等发达开放区（内蒙古、广西、云南）、一般开放区（宁夏、新疆）、落后开放区（甘肃、青海）。（2）西部10省整体开放型经济发展水平偏低且区域差异较大，西北地区严重落后于西南地区。最后，基于“丝绸之路经济带”建设的背景，针对不同类别，提出提升开放型经济发展水平的相关建议。

关键词：开放型经济；丝绸之路经济带；灰色聚类；西部10省

中图分类号：F830.92 文献标识码：B 文章编号：1674-0017-2016（11）-0013-07

一、引言与文献综述

共建“丝绸之路经济带”是“新常态经济”下中国扩大向西开放的重要战略部署，也是西部地区经济实现进一步开放的有利契机。我国十八届五中全会提出坚持开放发展理念，推进“一带一路”建设，构建全面开放新格局。依据2015年国务院相关部门发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，国内沿线的“丝绸之路经济带”主要涵盖西北地区的陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆，西南地区的重庆、四川、云南、广西。2015年内蒙古以“向北开放桥头堡”的定位也正式成为国内“丝绸之路经济带”建设的一员。自西部大开发以来，西部地区开放型经济的发展水平有所提升，发展内涵也有所丰富，但因内部经济基础薄弱，对外开放时期较晚等原因致使其开放型经济发展在一定程度上还是落后于东、中部地区，这加剧了西部地区同东、中部地区之间的经济差距，不利于区域经济的协调发展。同时，“丝绸之路经济带”沿线的西部10省整体的开放型经济发展水平较低，且各个省份之间存在着显著的区域差异性。因此，在 “丝绸之路经济带”建设背景下，如何拓展西部10省开放型经济的发展空间，进一步提高开放型经济发展水平，缩小区域经济差距，成为今后一个阶段“向西开放”面临的一个重要课题。

随着全球经济一体化进程的不断推进，开放型经济已成为国内外诸多学者关注的热点话题。基于不同视角，国内外学者针对开放型经济的研究大致分为四类：第一类是开放型经济内涵的理论研究，国外体现开放型经济思想的具有代表性的理论包括：绝对成本理论（亚当·斯密，1976）、比较成本理论（大卫·李嘉图，1817）、新贸易理论（保罗·克鲁格曼，2002）、比较优势理论（迈克尔·波特，2003）等。国外学者（D·格林沃尔德，1973；保罗·萨缪尔森，2001；杰弗里·萨克斯，2004）等都对开放型经济的内涵加以界定。国内学者（周小川，1992；陈飞翔 ，1999；邓吉昌，2003）等都基于不同侧重点对开放型经济的内涵进行了定义，而蔡爱军（2011）较为全面地概括了开放经济的内涵，他指出开放型经济是以经济全球化为平台的一种全面开放的形式，开放是发展前提，而全面开放（国家与国家、国家与地区、地区与地区）是关键所在。第二类是开放型经济指标体系的研究，国外起先是从单一的指标如修正的对外贸易依存度（Dollars，1992）、商品价格偏差（Patrick Low et.AL，1998）等来测评经济开放度。基于单一指标评价法存在一定的缺陷，无法全面反映经济开放度，国外学者也开始构建综合指标体系来测度一国开放型经济的发展程度（Sachs Jeffrey，1995；Sebastian Edwards，1992）。国内学者主要基于综合评价指标体系的构建与评估方面来探究开放型经济发展水平。王晓亮（2013）基于开放基础、开放规模、开放结构和开放效益的四个视角，通过构建24个评价指标，对我国沿海7省的开放型经济发展水平进行了测算。李学军、张金艳（2015）基于“新丝绸之路经济带”建设的背景，从三个方面（开放环境、开放规模、开放潜力）构建23个评价指标来评价西北地区开放型经济的发展水平。第三类是开放型经济的测评方法，国外学者主要利于萨克斯-瓦诺法、德沃尔德法、爱德华兹法等来度量一国经济开放度，而国内学者主要应用聚类分析法、主成分分析法、因子分析法、改进熵值法等来测评经济开放度（马慧强、韩增林等，2014；陈子曦，2010；黄伟新等，2014；王洪庆，2015）。第四类是提升开放型经济发展水平的对策研究。李学军、张金艳（2015）将“丝绸之路经济带”沿线的西北5省当作一个整体，分别从提升开放意识、加快体制建设、加强区域一体化建设的视角提出促进西北开放型经济发展水平的战略构想。

已有文献为西部10省开放型经济发展的研究提供了借鉴与帮助，但仍存在以下三点不足：一是研究对象主要以沿边地区、东部发达地区以及沿海地区为主，而针对“丝绸之路经济带”沿线的西部10省的開放型经济发展水平的研究较少。二是研究方法主要采用传统的聚类分析、主成分分析、因子分析等，而本文采用改进的新型灰色聚类模型来对开放型经济发展水平进行分类，更具科学性、可行性与综合性。三是研究内容主要以评价分析与方法应用为主，鲜有学者提出促进开放型经济发展的针对性建议。鉴于此，本文以“丝绸之路经济带”国内段的西部10省为研究对象，依据开放型经济的发展内涵，分别从开放环境、开放规模、开放潜力的视角构建了20个评价指标，并第一次采用基于中心点混合三角白化权函数的灰色聚类方法来比较分析2013年西部10省开放型经济的发展差异，并为进一步提升西部10省的开放型经济发展水平提供针对性建议。

二、分析方法与指标选取、数据处理

（一）灰色聚类评估模型

采用基于中心点混合三角白化权函数的灰色聚类模型对西部10省开放型经济发展水平进行综合测评，具体说明如下：

定义1：设有n个决策对象，m个聚类指标，s个不同灰类，根据对象i（i=1，2…，n）关于指标j（j=1，2…，n）的样本观测值x■（i=1，2，… n，j=1，2，… m）将对象i归入灰类k（k∈1，2，… s），称做灰色聚类。

定义2：对于灰类k（k∈2，3… s-1），称最可能属于灰类k的点为k灰类的中心点，它是按照属于某灰类的最大可能性为原则而确定的。

构建灰色聚类评估模型的详细步骤如下：

（二）指标选取及数据来源

基于国内学者（李学军，2015；李豫新，2015；陈子曦，2010）提出的开放型经济发展水平评价体系，同时考虑到开放型经济的发展内涵，在应用灰色聚类模型对所整理的拟定指标进行删除、归并处理后，得到开放环境、开放规模、开放潜力3个一级指标和20个二级指标的西部10省开放型经济发展水平综合评价指标体系（见表1）。

（三）数据处理

三、西部10省市开放型经济发展水平的评价

（一）基于灰色聚类模型的西部10省开放型经济发展水平的分类

根据西部10省开放型经济发展水平的评价目标，拟将区域开放型经济划分为落后型开放区、一般型开放区、中等发达型开放区、发达开放区4个不同的类别，并应用基于中心点混合三角白化权函数的灰色聚类评估模型对西部10省2013年的放型经济发展水平进行综合评价。实证步骤具体如下：

由图1和表3可知：（1）共建“丝绸之路经济带”背景下，西部10省开放型经济发展水平可分为四类：第一类是发达型的开放型经济发展区域，包括经济发展成熟、资源配置能力强劲、较早实现经济开放的重庆、四川、陕西；第二类是中等发达型的开放型经济发展区域，包括地理位置优越、出口优势明显、拥有较强技术与劳务输出能力的云南、广西、内蒙古；第三类是一般型的开放型经济发展区域，该类省份包括经济发展较为滞后但具备独特区位优势的新疆、宁夏；第四类是落后型的开放型经济发展区域，该类省份包括经济发展落后但具备一定的资源优势和人文、地理优势的甘肃、青海。（2）相较而言，“丝绸之路经济带”沿线的西北地区的开放型经济发展水平远远落后于西南地区。在西部10省份当中，西南4省（重庆、四川、云南、广西）都属于优势型的开放型经济发展区域，而西北地区除陕西外，其余4省均属于劣势型的开放型经济发展区域，即开放型经济发展严重落后的区域；现阶段，西北地区开放型经济发展仍处于初级阶段，主要表现在西北地区整体的经济发展实力弱，开放经济的广度和深度不够充分，开放潜力亟需提升。同时，以上三个方面的发展相较于西南地区依旧存在很大的差距。

（二）西部10省开放型经济发展水平的比较分析

为明确西部10省开放型经济发展的优势和劣势，基于灰色聚类的四种分类来对西部10省开放型经济的发展水平进行全面的对比分析，具体如下：

一是发达型的开放型经济区域：重庆、四川、陕西。这三省位居中国西部中心腹地，下辖成渝经济区和关中天水经济区且属于内陆开放高地。（1）在开放环境方面，发达型的开放型经济区域的经济实力雄厚，拥有很强的开放环境竞争优势。其中，重庆在人均GDP、城镇就业人员平均工资、人均消费品零售总额等方面表现出很强的优势；而四川在人均消费品零售总额、邮电业务总量等指标上占据领先地位；陕西则在人均GDP、人均消费品零售总额、货物周转量等方面都有不俗表现。（2）在开放规模方面，发达型开放型经济区域的整体开放规模较优，但也存在一些发展劣势。其中，重庆在外贸依存度、外资依存度、外商企业外贸贡献度等指标上占据发展优势，且上述指标在西部10省中皆位列首位；而四川则在外资依存度、对外贸易额、外商企业外贸贡献度等方面表现突出，但其旅游开放度仅为18%，表明低水平的旅游开放度是四川开放型经济发展的劣势所在；陕西仅在外商企业外贸贡献度、旅游开放度等指标上具备相对发展优势，而其外贸依存度仅为7.77%，远低于该项指标位列第一的重庆的33.61%，表明陕西对外贸易水平还是相对偏低，贸易规模偏小。（3）在开放潜力方面，重庆、四川、陕西拥有发达的科技事业、前卫的技术水平、雄厚的人才储备、充沛的资金支持，能够加强企业对科技与产品创新的投入，因而具备高水准的开放潜力。其中，反映四川省开放潜力的如规模以上工业企业数、规模以上企业R&D全时当量、规模以上企业R&D经费等指标均位列10省第一，且明显高于重庆、陕西。总体来讲，重庆、四川、陕西具备优越的开放环境、广阔的开放规模、巨大的开放潜力，因此，这三个省份应充分利用自身优势，紧抓“丝绸之路经济带”建设契机，积极参与到国内、国际的贸易合作竞争当中，推进全方位开放，提升开放型经济的发展水平。

二是中等发达型的开放型经济区域：云南、广西、内蒙古。这三省位于中国沿边地区且具备发展边境贸易的地理优势，其中云南、广西是“丝绸之路经济带”建设战略中面向西南开放的主要承接区域，而内蒙古是推进中国经济向北开放的重要窗口。（1）在开放环境方面，中等发达型的开放型经济区域的经济实力与发达型的开放型经济区域存在一定差距。其中，内蒙古的人均GDP、人均消费品零售总额、货物周转量都位居西部10省第一，而云南、广西反映开放环境的各项指标值均严重落后于发达型开放型经济区域的相应值。（2）在开放规模方面，云南、广西、内蒙古在對外贸易规模、外资依存度、外商企业外贸贡献度等方面与发达开放型经济区域的差距较大，三个省份的对外贸易规模小、招商引资力度弱、对外经贸合作不佳等问题较为严重。2013年，云南、广西、内蒙古的外资依存度均值、对外贸易额均值、外商企业外贸贡献度均值分别达到1.14%、1281907亿元、15.25%，较发达开放度区域中上述四个指标在西部10省排名第一的重庆，分别减少4.05%、3397683亿元、39.55%。（3）在开放潜力方面，反映云南、广西、内蒙古开放潜力的各项指标值都与发达开放型经济发展区域的差距显著，不具备发展优势。2013年云南、广西、内蒙古的规模以上工业企业数均值、规模以上企业R&D经费均值、规模以上企业创新产品项目数均值分别达到5185个、758582.33万元、2272项，较发达开放型区域中上述指标在西部10省位列第一的四川分别减少12223个、930319.67万元、10409项。整体而言，云南、广西、内蒙古的开放环境的发展与发达型的开放型经济区域相差甚微，但开放规模、开放潜力与发达型的开放型经济区域的差距较大。因此，云南、广西、内蒙古在参与“丝绸之路经济带”建设的过程中应当以扩大外贸规模、提高开放潜力为重点来进一步提升开放型经济发展水平。

三是一般型的开放型经济区域：新疆、宁夏。这两省都位于西北地区，其中宁夏地处国内段的新亚欧大陆桥，它在中东、中亚交通互联中占据区位优势，而新疆位居亚欧大陆腹地且与周边8国接壤，拥有17个国家级的一类口岸和12个二类口岸，具备面向欧洲、中亚，实现“向西开放”的有利条件。（1）在开放环境方面，新疆、宁夏的经济发展远远落后于发达开放型经济区域，薄弱的经济基础很难促进开放型经济的持续发展。2013年宁夏的人均消费品零售总额、货物周转量、邮电业务总量分别为9334.86元/人、873.05亿吨公里、80.43亿元，明显低于发达开放型经济区域所对应指标的最小值13027.51 元/人、2248.6亿吨公里、357.59亿元。（2）在开放规模方面，宁夏的外贸依存度、外资依存度、旅游开放度等指标值远低于发达型开放区域，如宁夏2013年的外贸依存度仅为7.77%，它是较强开放型经济区域中外贸依存度最高的重庆的0.23倍。新疆的外貿依存度在西部10省中排名第二，但其外资依存度、外商企业外贸贡献度、入境旅游创汇收入等指标值也落后于发达型开放区域。（3）在开放潜力方面，宁夏和新疆在规模以上工业企业数、规模以上企业R&D全时当量、规模以上企业R&D经费等反映科研能力的指标方面也都远远赶不上发达开放型经济发展区域，如2013年新疆规模以上工业企业数只达到822家，而发达开放型经济区域四川的规模以上工业企业数为17408，是新疆的21倍。总之，新疆、宁夏的开放环境脆弱，开放规模的广度不够、深度不足，开放潜力严重匮乏。目前，新疆、宁夏的开放型经济发展虽然处于相对劣势，但是新疆是“丝绸之路经济带”建设的核心区，而宁夏则是“丝绸之路经济带”的战略支点，两省可以凭借优越的地理优势，良好的开放条件，优惠的政策支持，丰富的资源优势来加快向西开放的步伐，进而拓展新的开放领域，促进开放型经济的发展。

四是落后型的开放型经济区域：甘肃、青海。这两省属于西部贫困地区，原有经济基础非常薄弱，基础设施建设尚不完善，经济发展综合水平低，开放型经济发展迟缓。甘肃、青海无论是在开放环境方面，还是在开放规模方面都严重落后于其他省份，但就开放潜力而言，甘肃在规模以上工业企业数、规模以上企业R&D经费、国内专利申请受理量等方面较青海，甚至较新疆更具备明显的竞争优势，这主要是因为甘肃目前拥有一批工业基地和现代化城市，诸如石油化工城兰州、镍都金昌、卫星城酒泉等。此外，甘肃的产业与中亚、西亚的诸多产业具有很强的互补性，伴随“丝绸之路经济”建设的深入，甘肃开放型经济也面临很大的发展空间。青海拥有丰富的新能源、新材料资源，它是承接我国东部地区产业转移的理想之地；青海的“清真”产业可以打开中亚市场，加速中西方之间的贸易合作。因此，伴随“丝绸之路经济带”建设战略的进一步实施，青海应依靠自身产业优势，加强与周边国家、省份的对外贸易，推进开放型经济的发展。

五、结论及建议

对于发达型的开放型经济区域，重庆、四川、陕西作为西部经济强省，拥有坚实的经济基础，在“丝绸之路经济带”建设过程中应充分利用已有开放优势，依靠创新驱动与科技进步，全面拓展开放深度与广度。战略实施重点包括：第一、加大重点经济区域与城市群建设，依靠要素集聚，构筑区域经济增长极，促进全面发展。第二、加强与东部地区、西部地区一些省、市的产业分工协作，以建立西部统一市场的方式来促进要素流通。第三、创新产业发展模式，深化与沿线国家、地区的产业合作。在完善已有开放型经济产业体系的同时，增强对新型开放型产业的培养；积极利用已有经济合作，构建从西部内陆地区延伸到东、中部地区和周边国家的一系列产业链，促进各类生产要素在不同区域的自由流动。第四、加大对产品、技术的资金投入，提高自主创新能力，发展创新型产业。

对于中等发达型的开放型经济区域，云南、广西、内蒙古拥有广阔的开放型经济发展空间，扩大开放规模、提升开放潜力对加速开放型经济的发展至关重要。拓展开放规模方面：第一、在发挥地缘优势，大力发展边境贸易的同时，可以从增加产品附加值、优化贸易结构、拓展出口市场等方面来扩大开放规模。第二、将现代物流运输、招商引资、对外经贸合作和对外旅游作为开放型经济发展的重点。提升开放潜力方面：第一、引进高新技术企业，继续加大科技与研发投入，提高科技成果转化率。第二，加大人力资本投入，提升劳动力综合素养。企业可以通过职工就业再培训的方式，提高员工知识与技能的素养。同时，各级地方政府加大对各类高等院校的教育资金投入，并确保资金使用到位，为经济的可持续发展储备各类专业人才。

对于一般型的开放型经济区域，新疆、宁夏在“丝绸之路经济带”建设中应当以夯实开放基础为核心，扩大开放规模和提升开放潜力为辅的方式推进开放型经济发展水平的提升。提升经济基础方面：第一、以绿色生产为基本理念，大力发展节能环保、新能源、新材料等新兴战略产业来创造新的经济增长点。第二、完善基础设施建设，积极调整与优化产业结构，提高第二、三产业对于经济增长的贡献率。扩大开放规模方面：第一、打造本地特色优势产业基地，鼓励优势初级的矿产品和农副产品向深加工、高附加值方向发展。第二、改善出口产品贸易结构，提高对外贸易产品性能，加强与中亚、欧洲等国家的经贸合作，加大招商引资力度。第三、弘扬丝路文明，着力发展少数民族特色文化产业与边疆自然风光旅游产业。提升开放潜力方面：第一，培养与引进以循环经济和绿色生产为主导的新型企业，加强重点产业、优势领域的技术进步、科技创新与研发力度，提升产品科技含量。第二，加大教育投资力度，积极引进与培养各类“紧缺型”专业人才。

对于落后型的开放型经济区域，甘肃、青海的经济发展较为缓慢，促进开放型经济的提升要以发展经济为核心，但因生态环境的制约，不宜发展大规模的制造业。第一、加强道路互联互通，加大对交通、现代物流、信息技术等关键性基础设施的建设。第二、积极利用矿产、石油、天然气、畜牧业、旅游业等优势资源，增强同周边省域及国家的贸易往来，将资源优势转化为经济优势，提升经济发展水平。第三、加强与周边地区、国家相关的经贸技术交流、人文交流合作、战略平台建设等。

参考文献

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The Evaluation and Advance of Development Level of the Open Economy of 10

Western Provinces from the Point of View of Silk Road Economic Belt

——Based on Grey Clustering Analysis

XIE Tingting MA Jie

（1 School of Economics and Management， Shihezi University， Shihezi Xinjiang 832000

2 Corps Financial Development Research Center， Shihezi University， Wujiaqu 831300）

Abstract：To build “Silk Road Economic Belt” strategy is a big opportunity to promote the development of the open economy in western regions. Under the framework of building “Silk Road Economic Belt” strategy， the paper sets up a comprehensive index system including environment， scale and potential of the open economy， and uses the center of mixed triangular whitening weight function of grey clustering model to evaluate the development level of the open economy in 10 western provinces in 2013. Results show that： （1） The development level of the open economy of 10 western provinces can be divided into four categories： developed open area（Chongqing， Sichuan， Shaanxi）， medium developed open area （Inner Mongolia， Guangxi， Yunnan）， general open area （Ningxia， Xinjiang）， lagged open area （Gansu， Qinghai）. （2） The general development level of the open economy of 10 western regions is lower， and the regional difference is larger， which the northwestern region is much lower than the southwestern region. Finally， based on the background of the construction of “Silk Road Economic Belt”， according to the different category， some countermeasures and suggestions are put forward to promote the development level of the open economy.

Keywords： open economy； Silk Road Economic Belt； grey clustering； 10 western provinces

责任编辑、校对：张宏亮