◆常 虹

浅析国际背景下的技术转移
——以山西省为例

◆常 虹

国际技术转移作为技术发展的“捷径”，越来越受到各省市的重视。本文介绍了国际技术转让的一般功能体系，阐明技术转移的国际定义、主要类型、优缺点，潜在风险。主要讨论了技术输出方的风险和接收方的难点。以山西省为例，分析了中等欠发达省份的国际技术转移现状，其分析结果可供其他类似省份作为参考。

国际技术转移；输出方；接收方；山西

一、国际技术转移的内涵和形式

国际技术转让可以被理解为将知识（技术），从拥有国传递到另一个有需要的国家的活动。知识拥有国是输出方,要学习这些知识的国家是接收方。输出方和接受方之间的所有交互活动都是“转移”过程的一部分。

目前，国际技术转移主要有三种形式：通过国际贸易直接购买成品，专利技术使用权转让和外国直接投资。国际技术转让体现在国际贸易中，主要是由于本国无法生产同质量产品，因而不得不购买成品。国际贸易成品的生产制造环节至关重要。由于技术的壁垒，接收方只能从输出方购买。美国就是一个重要的通过国际贸易实现技术成品输出的国家，如苹果公司的系列产品。有时，仅通过国际贸易直接购买成品，并不能完全满足接收方的需求。这时，转让专利技术的使用权就成为一个新的选择。专利技术使用权转让是将标准化的，相对简单和成熟的专利技术使用权转让给（接收方）的技术部门(OECD,2002年,第96页)。为保护技术研发公司的利益，这种方式输出的专利技术通常不是最新的。对于最新的有市场竞争力的技术，输出方倾向于自己设立外部子公司，来确保新技术的控制权。这就是转让技术的第三种途径——外国直接投资。外国直接投资是上述三种方式中最重要的技术转移方法，这种方式为双方带来更多的收益。外国直接投资可以确保输出方的技术控制权，也可以为接收方提供附加资源，如管理经验等。这些附加的知识可以通过培训等学习方式进行转移（Baldwin等，1999）。发展中国家在国际贸易购买中只能通过模仿来学习产品中蕴含的技术，而外国直接投资却能提供明确的技术转移（Saggi，2000）。根据世界经合组织的研究，通过外国直接投资转移技术有四个渠道。他们包括：

纵向联动。跨国企业可以将技术转移给向其提供中间商品的公司，或向自己产品的买主转移技术;

横向联动。生产过程中，同一行业或阶段的本地企业可以通过模仿而使用新技术，也可能由于跨国企业的竞争加剧而被迫改进技术;

劳动力迁移。跨国企业的会员培训或原雇员可以在转换雇主或自行创业时时将知识转移到当地公司;

研发国际化。当跨国公司的研发部门设立在其他国家时，可能有助于所处国家的知识产能（OECD，2002年，第98页）。

二、技术输出方的风险和技术接收方的困难

在国际技术转移蓬勃发展的同时，过程中也存在一些顾虑。概括而言，输出方既要确保技术效能最大化，又不愿失去对技术的控制权；而接收方既想学习先进的技术，又不想被技术输出方所控制。因此，输出方和接收方存在着微妙地博弈关系。

技术输出方在转让技术使用权时，常会面临“技术被剽窃”的风险。对技术输出方而言，技术一旦被剽窃，意味着该技术的市场价值将急速贬值。因此，输出方的对策是只转让市场价值较低的、相对陈旧技术的使用权，即使技术被接收公司掌握也不会损失惨重。然而，接收方出资购买的专利技术使用权，是期待最大化的投入产出比。陈旧的技术有时不能满足接收方的需要。双方类似的顾虑常会造成技术转移活动的搁置。一个生动的例子就是富尔顿公司（雨伞生产巨头，深受英国女王青睐）的一次技术研发失败案例，尽管当时负责生产技术的副总裁要直接购买专利使用权，但公司工程师和其他管理者不愿接受由其他公司开发技术。之后，富尔顿公司因开发了类似于其他供应商但更昂贵的技术，而造成了损失（McArthur和Schill，2014）。即使技术转移成功实现，双方也还有其他难题，如输入的技术是否能与接收方的技术有效衔接，文化差异造成的培训困难等。

三、山西省的国际技术转移现状

山西省作为中国重要的煤炭能源供给地之一，一煤独大的经济结构维持了数十年。随着国家政策的发展变化，当代山西经济面临极大挑战。在尽可能短的时间内找到经济增长点成为山西发展的核心。为此，山西省委、省政府出台了一系列引进外国人才的政策，本着“一个高端人才带来一项新技术，一项技术催生一个企业，一个企业带动一个行业，一个行业引领一方经济”，迫切需要引进一批国外的先进技术落地山西。

基于山西省的现状，我们将从垂直联动，横向联动和劳务移民三个方面分析国际技术转移情况。如本文第一部分所述，外国直接投资是最重要的技术转移方式。在外国直接投资产生的四个转移渠道中，纵向和横向联动将促进技术通过外部或内部机制实现转移。劳动力迁移将直接或间接地实现技术转移。

山西庞大的跨国企业主要在制造业领域。山西国际技术转移的纵向联动体现在中间产品的供应，横向联动体现在当地类似企业发展同等质量或更好质量的中间产品，以期实现与跨国企业的竞争。

劳动力迁移是技术转移的另一种方式。广泛适用于发展中国家，特别是新兴经济体国家。在山西，劳动力迁移有两种方式：短期引进外国专家和长期聘用外国技术工人。外国专家技术转移，是指拥有先进技术的国际专家，以志愿服务的名义，到有技术支持需求的国家和地区传授经验的活动。根据项目单位问题的难易程度，他们到访的次数和时间长度不等，可一年来访一次或多次，每次停留几天或几个星期。外国专家来访的人次、时长比较有限，这些不足由长期聘用的外国技术工人补足。外国技术熟练工人可以在较长的时间段（如一年）中，作为教练来训练本地工人掌握转移来的技术。这些外国技术工人的工资普遍较高，目前在山西工作的外国技术工人呈现增长趋势。

世界经合组织《关于技术转移与发展中国家知识产权对经济影响》的一项数据分析结果表明，“发展中国家更强有力的专利权不仅具有吸引技术转移的潜力，也鼓励外国人转让新技术（Park，Lippoldt，2007）”，即国际技术吸引力与接收方的专利保护程度成正相关性。这各研究结果也为山西及其他省份指明了改革方向。健全完善法律环境，特别是专利保护法等相关法律，对吸引国际专家和国际先进技术行之有效。

随着全球化进程的深化，越来越多的国家既是输出方，也是接收方。技术转移在全球范围内以不同的形式实现。在不远的将来，跨国企业，政府部门，研究机构，非营利组织等，都将成为技术转移的一部分，为世界人民的福祉贡献力量。

（作者单位：山西省外国专家服务中心）