张铁山+++狄小路+++周恢+++宋文锋

摘 要：本文依据北京高端装备制造业相关统计数据和典型企业访谈情况，从技术输送、合同类型两个方面对北京高端装备制造业技术交易现状进行了详细阐述，最后对北京高端装备制造业及技术交易现状进行总结，并从四方面提出建议：统筹北京高端装备制造业各区域技术交易状况，技术均衡发展；加强北京高端装备制造产业技术创新，提升技术创新能力与水准；政策引导北京技术转让交易，推动技术成果普及；鼓励企业进行技术交易，促进北京高端装备产业发展。

关键词：高端装备制造业；技术交易；北京地区；技术输送；合同类型

高端装备制造业是指现代装备制造业的高端领域。《高端装备制造业“十二五”发展规划》中提出，我国高端装备制造业领域主要包括：航空装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装备、智能制造装备。高端装备制造业以高新技术为引领，是决定整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业。而我国高端装备制造业与世界先进水平仍有较大差距。北京在我国高端装备制造领域具备诸多优势，具备典型性。

技术交易对于产业发展具备正向的促进作用，通过技术交易市场现状分析，可以反映北京高端装备制造业的技术发展状况，从而为进一步的规划和决策提供参考，当前发达国家重新重视制造业的发展，德国的“工业4.0”战略，美国的“再工业化”战略等，都让作为制造业大国的我国面临激烈竞争，我国政府也将高端装备制造业列入七大新兴战略产业之一，作为重点发展产业领域。因此北京高端装备制造业技术交易现状分析具备重要意义。本文选取技术输送、合同类型两个典型角度，对分析北京的高端装备制造业在产业技术交易中的技术输入输出情况，以及具体输送的合同类型进行深入透析，对于北京地区产业整体技术输送状况以及输送类型分布做了典型的分析介绍，有利于提升北京高端装备制造业竞争力及技术创新能力，推动产业不断向前发展。

本文数据依托北京市技术交易管理办公室，在“精机工程”基础上，对近五年北京高端装备制造产业技术交易数据进行提炼整理；同时，对七家北京高端装备制造业内典型企业中高层技术与管理人员进行访谈调研，得到一手资料，对北京高端装备制造业及技术交易的现象进行分析解释。

一、基于技术输送的北京高端装备制造业技术交易现状及问题

1.技术输入集中在海淀、朝阳区，技术发展不均衡

无论是合同项数还是技术交易额，海淀区技术输入都是首屈一指，遥遥领先，如下图。项数上2015年为1138项，占当年总项数的63.26%，交易额为42.7亿元，占总交易额的60.97%。海淀区得天独厚的如高校和科研院所聚集，如清华、北航、中科院等在此领域有着深厚技术积累与技术创新成果的科研院所，另外也包括一些高新企业园区的规划和落地，为技术储备形成了巨大优势。其次为朝阳区，项数上2015年为278项，占当年总项数的15.45%，交易额为9.9亿元，占总交易额的14.12%，朝阳区虽然在教育领域无法与海淀区相匹敌，但是经济发展，也就是企业发展方面做得还是很不错，依托企业进行了一定程度的高新技术储备，但是总体上还是和海淀区有很大差距。两个区的技术交易项数和为1416，占总项数的78.71%，技术交易额之和为52.6亿元，占总交易额的75.09%。2011年到2015年总体情况与2015年情况类似。

2011年-2015年北京高端装备制造业各区技术输入图（技术交易额）

数据来源：北京技术市场管理办公室

北京高端装备制造业各区发展状况呈现出一定的产业集聚，这是产业发展向高度融合方向进行的标志，也符合当前的政策号召。工业集中发展能够形成规模效益，促进工业化和城镇化进程，并且能够带动经济发展，成为体制和科技创新的试验平台。而从地区发展角度来看，问题在于技术输入集中在海淀、朝阳区，技术发展不均衡。究其原因在于背景地区产业规划、资源分布与配置等方面需要做进一步工作。

2.国内省市技术水平与国外存大差距，且省市间发展不均衡

技术输出方向上，从2015年交易项数上来看，吸纳北京高端装备制造业技术最多的是北京市，为696项，远远超过第二位的江苏省，161项，而在排名比较靠前的几个省市中，以南方省市居多，如广东、浙江、上海等，这些省市也是在高端装备制造领域发展比较有优势的，对相关技术需求也比较大，另外，河北省吸纳北京高端装备技术项数也比较多，在京津冀整体规划与产业合理布局的大背景下，河北省也积极地吸纳北京市对应相关技术，为接纳北京非首都功能产业做准备。

从2015年技术交易额上看，北京市对国外输出技术交易额相当高，达到3735042288.32元，远远拉开对国内各省市的技术交易额，这也符合当前国内外在高端装备制造领域的技术状况，国外毕竟掌握了大量的核心技术，对技术的需求也以高端技术居多，而国内的相关技术整体发展不均衡，北京市在厚积薄发下不断创新，掌握了部分核心技术，在国际上处于领先地位，能够出售到国外，而这样的技术自然交易额也很高。国内而言，技术交易额较高的是：北京，江苏，四川，河北，山东等省市，其中在交易项数上比较多的南方几个省市并没有很高的技术交易额，这些将体现在平均单项交易额上。

从2015年平均单项技术交易额上看，排名第一的当属拥有超高交易额和较少交易项数的国外，数额达到128794561.67元，唯一的一个亿元级别，国内相对来说少的多，从梯队角度上看，第一梯队是四川省，4834560.37元，第二梯队，江西省3990824.00元，云南省3830199.94元，山东省3003359.96元，而在交易项数上比较多的南方省市，如上海、浙江等，只达到百万级别，在交易项数和交易额上都比较领先的河北省，是2230326.52元。国内中西部省市对高端装备制造技术的需求比较多样，与各省市的重点布局状况相关，所引进技术相对当地水平来讲属于比较先进技术，而南方省市在这一领域的引进技术以渐进式创新性技术为主，所以在平均单项交易额上呈现为当前情况。2011年到2015年情况与2015年状况类似，发展变化趋势比较平稳。

国内省市技术水平与国外存大差距，且省市间发展不均衡。与国外相比，毕竟我国相关技术发展起步较晚，在基础技术积累、创新机制、龙头企业、金融服务等方面做得还不够完善；省市间技术发展不均衡的原因在于改革开放初期的政策导向，以及地缘优势差别、资源分布不均等方面。

二、基于合同类型的北京高端装备制造业技术交易现状及问题

根据下表数据，2015年北京市高端装备产业总交易项数为1799项，比2014年下降158项，交易额为70.1亿元，比2014年下降2.1亿元，平均单项合同交易额0.03894283亿元，比2014年提高0.02065939亿元，总体上来看，北京市高端装备产业技术合同数据保持平稳，数量上波动不大，而平均单项合同交易额数据很大程度上反映着技术的“质量”，这一数值提高表明北京高端装备制造业的技术水平也在不断的提升。

根据2011年到2015年的整体数据，如下表，合同项数呈上升趋势，而合同的交易额情况相对复杂，总体下降趋势，2013年有一个较大幅度的增长，随后2014年回落到趋势线上，在与多家典型企业进行访谈的过程中对这一情况进行调查，但是并没有企业表示2013年出现比较特殊的情况，这一情况可能是某个或者某几个企业的较大数额技术交易的特殊情况造成的，并非年度整体情况有特殊变化。因此在平均单项合同交易额的分析中，排除2013年的特殊情况，整体上，平均单项合同交易额很平稳，这也一定程度上表明，近年来，北京高端装备制造业领域进行交易的技术创新性并没有很大的提升。

1.技术服务受企业偏爱，在各项合同指标数据中领先

根据上表数据，2015年北京市高端装备制造业技术服务项数为773项，占总合同项数的42.97%，交易额达到43.2亿元，占总交易额的61.63%，平均单项合同交易额为0.055885969亿元，是四种合同类型中最高的。从2011年到2015年，在合同项数和交易额上，技术服务每年占比都接近或超过50%，在交易额上，技术服务的占比要更加突出，也就是说技术服务的平均单项合同交易额相对更高。这也正是企业技术服务领域交易频繁的原因，在对典型企业进行访谈的过程中发现，北京的高端装备企业当前处于技术攻关期，很多企业虽然掌握了一些核心技术，但是还并没有很好的建立起一套关键技术和产品链，以及自身的竞争优势，于是在不同的市场方向上进行着布局和尝试，技术服务就是一块较多企业在尝试的方式，通过提供有着较高附加值的技术服务来为企业的生存和发展摸索道路

2.技术开发一直发挥重要作用，企业院所合作开发是最常见方式

从上表数据看，2015年北京市高端装备制造业技术开发合同项数为739项，占总交易项数的41.08%，交易额为21.6亿元，占总体交易额的30.81%，平均单项合同交易额为0.029276903亿元，从2011年到2015年，技术开发在技术市场中无论是合同项数、交易额，还是平均单项交易额，都一直占据着重要的位置。技术开发通常也被称为科技成果转化，是技术转向产品的关键环节，从数据上来看，北京市高端装备企业很重视科技成果的转化，从企业的角度来说，应用十分重要，科技成果只有转化成产品才能更好的成为企业的“现金牛”，为企业创造实实在在的利润。调研发现，当前北京市高端装备产业技术开发大多是企业与院所及高校之间的合作开发，院所高校有技术，企业了解市场，合作开发具备双赢效果。

3.技术转让交易偏少，产业角度上不利于技术成果普及

2015年，北京市高端装备制造业技术转让合同交易项数为170项，占总交易项数的9.45%，合同交易额为4.8亿元，占总交易额的6.85%，平均单项交易额为0.028445206亿元，与技术开发的平均单项交易额相当。从2011年到2015年以来，这三个指标的数字整体平稳，变化并不是很大。而整体上技术转让在四种合同中所占比重并不是很大，但从产业发展角度来看，这不是“利好”，技术转移是产学研合作的一种重要衡量指标，技术转让指标较低，说明当前产学研合作程度较低，或者技术产出率本身并不是很高，不过从四种技术合同整体来看，也有可能是在签订合同时，甲方乙方将一些技术转移的合同签成了其他的类型，如技术开发、技术服务等，这是在对典型企业进行访谈的过程发现的，当前相关单位部门把主要精力放在抓技术交易的大方向上，对一些细节问题要求并不是特别严格。

4.技术咨询往往作为作为交易附属角色，发挥补充作用

2015年，北京高端装备制造业技术咨询合同项数117项，占总合同项数的6.5%，技术咨询合同交易额为0.4亿元，占总合同交易额的0.52%，平均单项合同交易额为0.003307522亿元，和其他类型合同的平均单项交易额相比还有很大差距，这和技术咨询本身的性质是密切相关的，咨询毕竟不是技术开发或者技术转让直接以技术为对象，而是辅助性技术活动，所以相对来说平均交易额没那么高，另外，技术咨询的交易额相对之下所占比例也很小，几乎可以忽略不计，这一点也和咨询活动本身的性质相关，在对典型企业的访谈中，有企业指出，其在和科研院所的合作中，由于长期稳定的合作关系，所以一些技术咨询活动等都是免费支持，咨询活动的性质决定它在这样的情境下更适合这样的方式去进行。

三、对策与建议

1.统筹北京高端装备制造业各区域技术交易状况，技术均衡发展

从技术输入上来看，海淀区，项数上2015年为1138项，占当年总项数的63.26%，交易额为42.7亿元，占总交易额的60.97%。其次为朝阳区，项数上2015年为278项，占当年总项数的15.45%，交易额为9.9亿元，占总交易额的14.12%。两个区的技术交易项数和为1416，占总项数的78.71%，技术交易额之和为52.6亿元，占总交易额的75.09%，而北京现在共16区，在技术交易上呈现出严重不均衡的状况。根据北京市2005年制定的区县功能定位及其评价指标体系，城市功能拓展区为朝阳、海淀、丰台和石景山，是国家高新技术产业基地，只有海淀和朝阳的装备制造技术突出是一种发展不均衡的现象，要注重产业规划，建立区域协调发展机制，制定相关的标准，利用“互联网+”的技术成果，协调区域分工与产业布局。积极推进装备制造企业之间的资源整合与合作，加强人才、技术等资源培育，推动研究机构和行业协会发展。

2.加强北京高端装备制造产业技术创新，提升技术创新能力与水准

根据2011年到2015年的整体数据，结合对典型企业进行的访谈、调查，整体上，北京高端装备制造业平均单项合同交易额较为平稳，并没有较大数额的提升，从合同类型来看，分别为0.075108759，0.046629287，0.620823557，0.036876891，0.03894283亿元，表明近年来北京高端装备制造业领域进行交易的技术“质量”，也就是创新性上并没有很大的提升。

作为北京市来讲，要加强优势领域的技术创新，如数控机床、智能机器人、3D打印等领域，把技术发展水平提升到国际领先地位；并且，积极向技术水平有待提升的区域，如中西部地区等，输出较为先进的技术，通过自身优势带动其他地区装备制造产业的技术水平。创新驱动当前势在必行，新一轮科技革命与产业变革的特点是，配置创新要素的核心载体转变为企业，因此，要完善市场导向的科技创新机制，围绕龙头企业与重点机构，重视构建产业内的金融风险体系，完善产业的金融服务体系，降低风投等各创业资本准入门槛，优化区域创新机制。

3.对北京技术转让交易加强政策引导，推动技术成果普及

2015年北京市高端装备制造业技术服务项数为773项，占总合同项数的42.97%，交易额达到43.2亿元，占总交易额的61.63%；技术开发合同项数为739项，占总交易项数的41.08%，交易额为21.6亿元，占总体交易额的30.81%；技术转让合同交易项数为170项，占总交易项数的9.45%，合同交易额为4.8亿元，占总交易额的6.85%；技术咨询合同项数117项，占总合同项数的6.5%，技术咨询合同交易额为0.4亿元，占总合同交易额的0.52%。根据数据来看，主要集中在技术服务，技术开发，尤其是技术服务，技术转让、技术咨询很少。技术转移包括技术成果、信息、能力的转让、移植、产业化、引进、交流和推广普及等，这一类型的交易合同偏少，不利于产业技术的普及推广。

为了产业技术能够得到更好的推广，需要政府及相关机关单位采用合理的政策措施，如税收减免、产业发展知识培训等，推动技术的转移，是技术成果等能够得到更高效的普及。

4.鼓励企业进行技术交易，促进北京高端装备产业发展

调研中企业相关负责人表示，企业之间进行技术交易存在一定的风险考虑，尤其是与竞争对手之间的交易合作。从企业的角度看，保护企业核心技术的措施，谨慎交易等，是必要的，而作为政府机关单位，从行业发展的角度看，并不是特别有利，如何均衡企业和行业的发展利益，是一个关键问题。当然调研中发现，中航工业北京航空制造工程研究所作为老牌的科研企业，保留了从前作为科研院所的一些特性，其技术交易额收入占到公司年销售总收入的将近20%。而作为政府机关单位，如北京市科委，可以考虑如何更好的建立合理的技术分享机制，及知识产权保护机制，以更好地均衡多方利益，促进行业的发展。

四、结论

文章通过分析数据与资料，从技术输送和交易合同类型两个典型视角分析北京高端装备制造业及技术交易现状及相关问题，发现北京高端装备制造业发展的主要问题在于发展均衡性、技术成果转让程度、技术创新水平、技术交易发达程度等方面，并提出相应对策，为北京高端装备制造业产业规划提供决策参考，有助于提升其发展竞争力。本文出于两个典型视角分析，进一步展望可以从更多的视角对北京高端装备制造产业进行透视研究，也可以通过横向对比其他一线城市对应产业发展状况，进行对比分析，以更深入研究北京高端装备制造产业，并促进其发展。

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作者简介：张铁山（1962- ），男，河北唐山人，北方工业大学经济管理学院教授，研究方向：技术创新与价值工程；狄小路（1990- ），男，河南新乡人，北方工业大学经济管理学院硕士研究生，研究方向：技术创新与价值工程；周恢（1982- ），女，河南南阳人，北京生产力促进中心中级编辑，研究方向：高端装备制造业