孙丽伟

中国专利信息中心

西班牙专利文献及其编号体系

孙丽伟

中国专利信息中心

孙丽伟，女，硕士，中国专利信息中心，主要研究方向为专利文献信息分析与传播。

专利文献及其编号体系是专利数据的标准化加工的基础，对于实现专利文献数据的规范化管理，提升专利信息服务质量有着不可或缺的作用。本文对西班牙的专利文献及其编号体系进行系统梳理，以期为西班牙专利数据的标准化加工及专利信息的利用提供支撑，为其他国家或组织的文献信息研究提供借鉴，从而提升专利信息的管理水平和利用效率。

《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》（国办发〔2014〕64号）中将知识产权信息服务工程列为基础工程，强调“加强与国际组织合作，巩固和发展与主要国家和地区的多双边知识产权交流”，“加强知识产权涉外信息交流，做好涉外知识产权应对工作”。我国与西班牙1973年建交，2005年建立全面战略伙伴关系，近年来，中西关系发展良好，双边贸易持续增长，并呈现出巨大的发展潜力。学习和研究西班牙专利制度及其专利信息，对发展中西贸易具有重要作用。目前，关于西班牙专利制度及其专利文献的研究极少，吴泉洲在《西班牙外观设计文献及检索》中提及了西班牙外观设计文献申请号及注册号体系，国家知识产权局网站“互联网专利检索系统使用指南”中对西班牙专利商标局公开出版的文献种类代码及文献编号进行了汇总，但只给出了部分代码和简要含义，且描述得过于粗略，不能很好地反映西班牙专利文献及其编号体系的演变过程。本文从西班牙专利制度发展历程出发，探讨西班牙专利申请号和文献号的演变过程，系统总结了各时段专利文献的类型、种类代码及其编号情况，以期为西班牙专利数据的标准化加工及专利信息的利用提供支撑。

西班牙专利制度发展概述

西班牙是世界上建立专利制度较早的国家之一。1811年，时任西班牙国王的约瑟夫·波拿巴颁布了第一部专利法规，这部法规实际上照搬了1791年的法国大革命法令。1820年，斐迪南七世通过的关于发明财产权的法令被认为是西班牙第一部国内立法。1826年颁布的特权法成为后续50年中西班牙工业产权体系的基础。1878年，将专利的最长保护期延长到20年，专利权人可对已有专利进行补充（颁发增补证书），而不必另外申请一个专利。1902年的工业产权法规定各种形式的工业产权由单一法律进行调整。1929年的专利法，引入了实用新型这一保护客体。1981年，西班牙展开了加入欧洲经济共同体的谈判，为适应共同体的法律规定，对专利及相关法律进行了改革，催生了1986年《法11/1986》的诞生，成为将该国工业产权立法推向了现代化的第一部法律。随着知识产权体系国际化进程的加深，《法11/1986》几经修改，引入了一些国际规则。西班牙现行专利法为经2011年第14/2011号法修改的《法11/1986》，其对专利与实用新型予以立法保护，工业品设计则由2003 年制定的《法20/2003》加以保护。为了使西班牙的专利法与国际法律框架接轨，西班牙于2014年启动专利法改革，并在2015年通过了新专利法《法24/2015》，该法将于2017年4月1日生效。

1986年前，西班牙专利法没有关于技术或新颖性进行在先审查的规定，现行《法11/1986》和《法20/2003》对发明专利、实用新型专利和工业品设计专利三种客体规定的审查程序如下：

发明专利实行选择性审查体制，保护期限自申请日起不超过20 年，所谓选择性审查体制是指专利授权程序的可选择性，共同的审查程序后，专利申请者可在一般审查程序和实质审查程序中进行选择；

实用新型只进行初步审查，不进行实质审查，保护期限自申请日起不超过10 年；

工业品设计实行注册制，保护期限自申请提交日起5 年，可多次续展，每次5年，最长不超过25 年。

西班牙专利文献及其编号体系

西班牙专利文献是西班牙专利商标局在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造技术及权利等内容的官方文件及其出版物的总称，其编号主要包括申请号和文献号。在西班牙专利制度发展及其国际化进程中，其专利申请号和文献号编制体系经历了几次变革。

西班牙专利文献申请号的演变过程

发明专利和实用新型申请号的演变过程

在西班牙专利制度发展历程中，其专利申请号体系（详见表1）主要经历以下几次变革。

1826－1878年间，发明特权和引进特权使用同一序列号混编。

1986年前，专利和实用新型申请均使用顺序编号，申请号中没有工业产权种类的特别指示码。到1986年，申请序号达到六位数字，最后一件使用该编号体系的专利申请号是557879，最后一件使用该编号体系的实用新型申请号是420817。

1986年起，申请号每年按流水号排列，由7位数字组成，前两位代表年代，其余为当年申请的流水号，流水号前冠以字母P或U用来指示工业产权种类，括号内的数字为校验码。如 P9101181（7）表示1991年提交的第1181号专利申请，U9400563（X）表示1994年提交的第563号实用新型申请。

2000年起，申请号每年按流水号排列，由9位数字组成，前四位代表申请提交年，后四位代表当年申请序号，括号内的数字为校验码，数字前面的字母代表工业产权种类，第5位数字申请提交途径。具体而言，P代表专利，U代表实用新型，0表示书面形式提交的国家申请，3表示电子方式提交的国家申请，5表示书面形式提交的国家阶段的PCT申请，9表示电子方式提交的国家阶段的PCT申请。如P200100123（1）代表2001年提交的专利申请，序列号为0123；P200150001（7）代表2001年提交的国家阶段的PCT申请，序列号为0001。

工业品设计申请号的演变过程

1902年－至今，西班牙的工业品设计申请号（详见表1）主要经历了三个阶段：

1902－1929年间，工业品模型和工业品图案申请号从1至7123混编；

1929－2004年间，工业品模型从7124号开始编制，号码前加工业品模型代码I，工业品图案从1号开始编制，号码前加工业品图案代码D，申请号后括号内的数字为校验码。如I 131.889（6），D 23.127（4）；

2004年1月1日后，工业品外观设计的申请号从0500001号开始编制，号码前加工业品外观设计代码D，号码后加“－”和包含该申请中的设计序号（两位数字），最后括号内的数字为校验码。如D0500114－01（5）

表1　西班牙专利文献申请号变更表

西班牙专利文献的演变过程

专利文献的产生与演变同专利制度的产生与发展密不可分，其公开出版是以专利法规定的保护客体及专利审查程序为依据的。据《法11/1986》，专利审查程序包括共同的审查程序和可选审查程序，共同审查程序后将申请文件，检索报告和书面意见进行公布。一般审查程序中，检索报告不被利用，也不具备约束力，实质审查程序中，检索报告和书面意见将作为进一步审查的依据。

现阶段，西班牙出版的专利文献主要包括：依《法11/1986》出版的带检索报告的专利申请公开（A1）、不带检索报告的专利申请公开（A2）、专利申请扉页更正（A8）、专利申请更正（A9）、未经实质审查的发明专利授权公开（B1）、经实质审查的发明专利授权公开（B2）、专利扉页更正（B8）、专利全文更正（B9）、检索报告（R1）、引用PCT国际检索报告（R2）、实用新型申请公开（U）、实用新型扉页更正（U8）、实用新型全文更正（U9）；据皇家法令2424/1986和欧洲专利公约出版的欧洲专利申请的权利要求译文（T1）、修改的欧洲专利申请的权利要求译文（T2）、欧洲专利译文（T3）、修改的欧洲授权专利译文（T4）、异议后修改的欧洲授权专利译文（T5）、限定的欧洲专利译文（T7）、欧洲专利译文扉页更正（T8）、欧洲专利译文全文更正（T9）；据皇家法令1123/1995出版的包括PCT 国际申请译文（T6）；据皇家法令2245/1986出版的实用新型授权公开（Y）。

历史上曾经出版，现已不再出版的专利文献主要包括：依1826年3月27日皇家法令出版的发明特权（H1）和引进特权（H3）；依1878年6月30日法（后按1929年工业产权法）的出版的发明专利（A1）增补证书（A2）、进口专利（A3）、实用新型（Y）；依皇家法令2424/1986出版的翻译成西班牙语的欧洲专利申请的权利要求（A4）、欧洲专利译文（B3）；依皇家法令2245/1986出版的不带检索报告的发明专利（A6）；依《法11/1986》单独出版的检索报告（R）。

西班牙的工业品设计编号主要包括申请号和注册号，注册号沿用申请号。

为更清晰地了解西班牙出版的专利文献，将其出版时间、种类代码、文献号、公布级、样例及详细说明列于表2。

结语与展望

本文对西班牙专利文献及其编号体系进行了较为系统地梳理，其演变过程与西班牙专利制度的现代化和国际化进程密切相关。在专利文献的编号体系上，既受到国际通行规则的影响，也保留了其编号体系的传统。西班牙新专利法《法24/2015》于2017年4月1日生效，其将医药产品和植物新品种纳入专利法保护的范围，颁发补充保护证书；为了提升专利质量，新法在专利审查体制方面做出了重要改革，即将现有的选择性审查体制改为强制性审查体制。可以预期，西班牙的专利文献种类和代码也会作出相应的变更，但仍将保持其编码体系的延续性和一致性。

表2　西班牙的专利文献种类及其号码体系