夏　锋

华东师范大学城市与区域科学学院，上海　200241



新兴产业形成与发展的影响因素分析

夏锋

华东师范大学城市与区域科学学院，上海200241

摘要：新兴产业的出现是一个重要的经济现象，新兴产业的快速发展已经逐渐受到各国政府和学术界的关注，新兴产业在区域经济发展中的作用已越来越明显。促进新兴产业发展，抢占未来经济科技竞争的制高点已成为各国的产业发展战略。新兴产业的出现和形成发展具有其内在的发展机制。本文结合新兴产业的概念、理论基础以及新兴产业发展的动力机制从本地化要素、技术创新、产业政策以及产业关联性等四个方面来探讨新兴产业的影响因素。

关键词：新兴产业；动因；影响因素

新兴产业的形成发展及其影响因素一直是理论界关注的问题，本文从演化地理学的角度分析了新兴产业在空间出现的理论基础，并具体分析了新兴产业形成的动因机制和影响因素，以此来促进对新兴产业发展的内在逻辑和规律的探讨。

一、基于演化的视角分析新兴产业在空间的出现

区域发展研究越来越关注新兴经济的空间性，诸如新企业、新兴产业以及创新产品和其创新过程。然而为什么新兴产业出现在特定的区域而不是其他区域或者说为什么有些地方能够适应不断变化的环境以及创造出新的发展路径？演化经济学与经济地理的融合引发了关于新经济现象如何在空间出现的问题。基于演化的视角我们提出两个模型来解释新兴产业在地理空间的出现。第一是区域的机会窗口。第二是关于路径依赖理论的应用。通过将注意力集中在产业出现和发展动态上，演化经济地理学有助于解释创新和经济发展的不均匀。

(一)区域机遇之窗

在产业发展的初始阶段，由于偶然性事件和公司创新能力的存在，区域的机会窗口被认为是广为开放的。因此可以预见的是新产业会在很多地区形成，但是能否改变空间的经济系统却是无法预料的。在产业发展的第二阶段，随着新产业的进一步发展，在某些地方出现集聚经济的区域就会出现产业集群，区域的窗口就会关闭。这时，企业家会将环境中的一般条件转化为企业所需要的特定条件。结果，使一些区域获得了优势和形成了区域的自我强化过程。产业开始在某些区域集中。区域的机会窗口就会在动态区域附近关闭(Weterings，Boschma，2002)。新产业形成的两个阶段，其产业空间布局特征如下表：

表1　新产业的空间形成两个阶段的特征

(二)路径依赖

路径依赖在演化经济地理学中伴有重要的角色，在演化经济地理学中，路径依赖是理解产业和技术发展的关键(Arthur，1994，David，1985)。Martin和Sunley(2006)认为：路径依赖的过程就是一个地区产业发展演化的历史过程。关于路径依赖模型主要有两种，一种是David路径依赖模型，一种是Sydow路径依赖模型。David的路径依赖模型其观点主要有两个方面。首先，他把路径依赖定义为历史偶然的选择，强调了偶然事件对社会演化路径的影响。其次，地方的发展过程会受到过去决定的影响，即使存在更有效的发展路径，也有可能被“锁定”在一个均衡的发展模式之中，“锁定”一旦出现，这种“均衡状态”只有通过外在类似刺激物来消除这种均衡状态。而Sydow把路径依赖模型归纳四个方面：路径形成前、路径创造、路径锁定、路径消除四个阶段。汪明峰(2015)以长三角物联网为例，通过案例分析的方法，具体分析了新兴技术产业的出现和演化路径的地方差异。他认为，无锡物联网兴起和发展的原因主要是受到了偶然事件的激发，再加上政府的“有所为”，促使了无锡具备了发展物联网核心技术的条件。而上海物联网的发展与无锡相比，具有明显的路径差异，上海物联网的发展是建立在已有相关产业的基础之上，其发展路径属于典型的路径依赖模式。南京和杭州的物联网的发展则是在政府与政策引导下的“路径追随”模式。

二、新兴产业形成发展的动力机制

新兴产业形成的原因是指新兴产业形成与发展的内在根据性。关于新兴产业的衍生方面以及某个区域如何诱导某个新兴产业的形成等相关问题，有不同的解释，诸如：诸如相关产业的影响(Klepper & Simons，2000)、产业分化和产业转型中企业家的作用(Buenstorf & Fornahl，2009)等。在这里我们将其归结为以下四个原因。

(一)技术创新引起的产业化

技术创新是新兴产业的主要来源。所谓技术创新就是技术发展中的突破，是技术领域发生根本性的、对技术本身和经济活动有着广泛而深刻的重大变化。技术创新能够发现新的原材料，生产出全新概念的产品，或者增加产品的新功能、新品质。技术创新出来的产品科技含量高，附加值大，因而往往具有较强的竞争力(李小建，曾刚2006)。技术创新出来的新产品大规模生产时，便形成了相应的生产行业或部门。

(二)关联性产业的影响

关联产业的影响是指一个产业的发展，带动另一个与之相关、配套新产业的产生，具有关联性的产业之间存在着各种复杂而密切的经济技术联系。例如，汽车产业形成后，与之相关的围绕汽车产业服务和配套的汽车修理业、高速公路应运而生，产业派生方式是一个新产业与另一个产业之间存在技术关联而产生的(汪艳红，2007)。Klepper和Simons从区域尺度的角度出发，曾以种子产业为例说明新产业的出现与关联产业有关。

(三)产业分化

从传统产业分化，这是新兴产业形成的重要基础。产业分化主要通过两种方式衍生出新产业。一种是基于产品技术的升级换代。一种则是在产业链上向技术含量高、附加值高的领域延伸。通过产业分化所形成的新产业具有一个明显的特征：就是新企业往往靠近其母公司布局，这一点在美国的汽车工业(Klepper 2007)、美国的轮胎工业(Buenstorf and Klepper 2008)以及意大利的塑料区(Patrucco 2005)集中得到了体现。产业分化是社会生产力发展和产业内部分工的必然结果。

(四)产业融合

形成新的产业是现代经济衍生出的新业态。它是指在技术进步的基础之上，不同产业或者同一产业不同行业相互交叉、相互渗透，最终融为一体，逐步形成新产业的动态发展过程。如果两种技术融合的越彻底，对于一个区域来说，新兴产业出现的可能性也就越大。另外，通过产业融合形成的新业态，也是现代经济衍生出新兴产业的主要形式。随着社会经济发展，当物质产品的短缺基本消除后，经济增长必然更多地依靠产业融合带动。

三、影响新兴产业发展的因素

(一)本地化要素

新兴产业之所以出现在某个空间而不是在其他地点，主要是地方的“机会窗口”引起的。“机会窗口”是尝试解释为什么新兴产业会出现在新的地点，并导致旧的产业区域会衰退的理论。之所以出现这样的状况，原因在于新兴产业的要素投入需求很多，比如：劳动技能、基础设施、资源禀赋、资本等等，这些区域条件构成了影响新兴产业形成与发展的本地化要素。例如，基础设施要素禀赋和地理位置能显著影响地区经济的增长速度(Demerged，2001)。在研究分析中国经济发展和经济政策时，从基础设施网络密集度角度关注并强调了地理因素在产业发展中的重要作用(Kim，2001)。资本和劳动力是产业发展的基石，林毅夫(2003)指出，战略产业、技术水平的选择要和资本、劳动力等要素禀赋适配。另外，Michael Wyrwich的文章分析了区位条件对知识密集型商业服务业的出现产生的影响。特别参考了东德的过渡区，结果发现知识密集型商业服务业一般出现在市场广阔的人口密集区。

(二)创新因素的影响

技术创新对经济发展最直接和最重要的作用就是促进经济的发展，使新兴产业成为国民经济发展中最具活力的“朝阳产业”。新兴产业形成的和发展的原因之一就是技术创新引起的产业化。技术创新通过引起产品、产业的更替，使得一些新兴产业不断兴起和发展壮大，部分原有产业的地位逐渐下降从而引起区域产业结构的更新。由于技术创新的缘故，使得新兴产业技术含量高、附加值大，相对其他产业在区域中保持较强的竞争力。技术创新是新兴产业发展的动力，也是推动产业高度化和优化的关键，技术发展的周期决定了新兴产业的生命周期。当大量的产业进行重组融合时，当其中的知识创造出新的产品和服务时，新的产业便出现了，其中技术创新在新兴产业形成中发挥着重要作用。Snehal(2013)以全球风力发电产业为例，从创新的广度、创新的深度以及地理位置三个角度来研究新兴产业中技术创新的路径。新兴产业强调的是快速增长，而传统产业增长缓慢、停滞甚至衰退，造成这种现象的原因除了政府政策的支持之外，根本原因在于创新能力的差距。具体体现在新兴产业的公司在技术领导权和和品牌拥有权上要远高于传统产业。

(三)关联性产业所产生的外部性

在本世纪初，经济地理学家将产业关联性的观点与实证研究相结合，他们认为知识溢出在地理上是有界限的。一个区域各种产业或者技术的关联性程度会对知识溢出和学习产生积极的影响，处在不同但是相关活动的地方企业，可以从相互的知识溢出中获得更多的利益。Frenken(2007)首先将产业关联性的概念应用于空间外部性和区域增长，他提到了相关多样化的效应，即涉及一个区域关联性产业多样化的外部性。一个区域的相关部门更加多样化，那么部门之间的知识溢出发生的可能性也就越大，区域的经济效益也就越高。一个区域产业之间的关联性除了能驱动区域经济增长之外，同时还可以驱使一个区域新兴产业的引进。地方的新兴产业植根于区域的相关活动的基础之上，Neffke等学者通过对瑞典70个区域的产业结构演化研究发现：新兴产业进入一个区域的概率与区域其他产业之间技术上的关联性程度存在着一定的联系。当新兴产业与某个区域的其他产业存在着技术上的关联性时，那么该新兴产业进入这个区域的可能性也就越大。研究者还发现另外一个有趣的现象，区域中一个现有的产业如果与其他产业不具有技术上的关联性时或者关联性很弱时，那么这个产业退出该区域的可能性也就越高。

(四)产业政策

产业政策是一般是指政府为了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总称。通过制定相应的产业政策，首先，可以弥补市场机制的缺陷，解决单纯依靠市场机制无法解决的问题，创造并维护适度竞争有活力的市场。其次，产业政策可以对一些处在发展初期并且稚嫩的一些产业起到一定的保护作用使其免于激烈竞争的伤害，并使之在一定时间内得到迅速发展壮大，提高其产业竞争力。最后，科学的调整产业布局，保障区域产业协调发展。新兴产业布局是否平衡是保持经济发展维护社会稳定和国家安全的重要因素。为促使新兴产业区域均衡发展，防止区域差异过大，政府必须采取有效的产业政策引导产业合理布局(刘澄，顾强等，2011)。国家通过制定相应的产业政策，来达到扶持某些产业发展的目的。比如，实行优惠的税收政策和贷款政策来鼓励高新技术的发展。但是产业政策在促进产业发展的同时并不是万能，它既能促进产业的发展，同时也会给产业发展带来不利的影响。政府由于信息不对称造成的政策失灵，导致一些产业过度发展，而另一些产业发展不足，产生了资源浪费、效率不足，区域产业结构畸形发展的情况。但是，我们认为新兴产业的发展与产业政策是息息相关的，因地制宜的制定符合地方产业环境和经济发展状况的产业政策能够促进新兴产业的发展，这一点在日本的新能源产业，美国的信息产业以及德国的光伏产业的发展过程中都得到了例证。由此可见，新兴产业的发展离不开产业政策的扶持与引导。

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中图分类号：F127

文献标识码：A

文章编号：1006-0049-(2016)14-0058-02