吴晓林+张兴泉

摘要：随着世界经济的不断发展，中美双方之间的经济联系也越来越频繁。当然，伴随中美双边贸易量不断增加的同时，贸易摩擦也不断激化升级。对于中美贸易摩擦形成的原因更是复杂，这不是单纯地由一方所引起，而是由双方不同的对外经济政治策略共同引起。本文通过分析国内外部分专家学者对中美贸易摩擦成因的不同观点，梳理、总结了相关文献，得出了中美贸易摩擦成因的研究存在缺陷、不足，为揭示真正的贸易摩擦形成机制做进一步研究。

关键词：理论基础；中美不同视觉角度；中美不同观点；评述

中图分类号：F752.7 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）007-000-02

近年来，在中美双边贸易量不断增加的同时，贸易摩擦正在不断升级，美国对华发起贸易救济措施的频率也越来越高，涉案产品金额也在不断增大。中美贸易摩擦和其它国家之间的贸易摩擦具有相同的属性，但由于两国在国际贸易体系中所发挥的作用，中美这两个世界上最大的贸易国之间的贸易摩擦又具有区别于一般国际贸易摩擦的特殊属性，因此，它从一开始就得到民间和学术界的广泛关注和深入研究。

一、贸易摩擦的理论基础

对于贸易摩擦的形成原因，许多学者在这一方面做出了丰富的研究。从贸易政策的角度来看，Brander和Spencer （1985）在不完全竞争的假设下提出了战略性贸易政策，其思想实质在相当程度上能够解释贸易摩擦的原因：即贸易摩擦产生的动因是在不完全竞争下，参与贸易的各国都想把其他国家在国际竞争中获得的超额利润夺过来。从国际政治经济关系的角度来看，Katzenstein（1978）的研究表明，在国际政治经济霸权的周期变化中，往往会带来频繁的经济摩擦，出于霸权稳定的考虑，在霸权上升时期，霸权国家会在很大程度上促进国际政治经济的开放，国际贸易摩擦也相应减少；当霸权衰落时，国际贸易领域中的保护主义和更深层次的国际贸易摩擦就会源源不绝。从宏观经济发展的角度来看，Gomory和Baumol（2000）的分析表明，一个工业化国家将从其非常落后的贸易伙伴发展新产业从而使生产率获得普遍提高中受益，但是，该贸易伙伴的进步一旦超过了某一发展状态，就会再次引起国家利益的冲突，因此，在国家利益冲突的过程中，贸易摩擦在所难免。从微观的企业角度来看，Baron（1997）认为，企业根据自己的综合竞争策略（包括市场策略和非市场策略）向本国政府寻求保护的寻租行为导致了两国政府间的贸易争端。这四篇文献在一定程度上为贸易摩擦成因的分析提供了经济学、政治学的理论基础。

二、美方视角下的中美贸易摩擦

具体到中美贸易摩擦，在双边经济关系中，美方最为关注的就是由美中的贸易不平衡所导致的贸易摩擦（王亚飞，2006）。美国国会报告（2005）指出造成美中贸易摩擦的重要因素是中国政府为本国出口型企业制定的补贴性贸易政策以及对外国企业的准入限制，同时人民币币值低估问题也是造成中美巨额贸易顺差的重要根源；美国贸易代表办公室报告（2005）认为美中贸易失衡的原因是由于中国工人恶劣的工作条件给中国带来的低成本优势，中国工人的工作环境缺乏最基本的安全和健康保证，这使中国的劳动成本非常低廉，从而具有相当强的成本优势。与上述观点不同的是，美国一些经济学家则认为一些国家确实出现了针对中国的贸易保护主义情绪，其中Roach（2003）指出中国的人民币汇率是其竞争力的具体表现，中国不是依靠低估价值的货币来竞争，而主要是靠劳动成本、技术、质量控制、基础设施以及坚定的改革承诺； Bown和McCulloch（2005）则认为美国确实对中国实施了歧视性的贸易政策，这包括显性歧视贸易政策与隐性歧视贸易政策，这些歧视性的政策加重了美中之间的贸易摩擦。

三、中方视角下的中美贸易摩擦

从目前国内对中美贸易摩擦的研究来看，学者们认为中美贸易摩擦形成原因主要可归为两大类。一类是政治原因，张学斌（1995）认为美国固有的意识形态使其对中国的崛起很不放心，不少民众和政治家对中国的人权和政治体制持有异议，往往将双边经济问题与意识形态挂钩。李丽（2005）通过分析中美贸易摩擦中的政治因素作用，指出美国的国会管理贸易和利益集团代言人制度导致保护主义横行，故而贸易摩擦不断。尹翔硕等（2008）则指出“边际保护”思想直接引致政府的福利加权计算，从而影响贸易政策偏向于保护夕阳产业，贸易摩擦滋生和激化。雷达（2012）中美经济摩擦政治化的深层原因在于全球经济关注点由利益创造向利益分配转移，同时，中美两国意识形态上的差异是中美经济摩擦政治化的特殊原因。

另一类是经济原因，国内学者们对这一因素的研究更为广泛，可进一步细分为微观、中观和宏观等三个层次。

从微观的企业角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于市场失灵、出口国和进口国企业的市场策略等因素。冯耀祥（2008）认为当存在市场失灵，或在一国由于要素禀赋发生变化、技术进步而要求产业调整时，原来的均衡状态就会被打破，产品层次上的竞争和贸易摩擦的发生就成为必然现象。李春顶（2007）认为进口国企业还可以通过控制本国的销售渠道、用垄断来强化自己的优势，还会采用非市场策略维护了一定空间的非竞争市场是自己得利，但贸易摩擦也因此而产生。杨培强等（2014）从企业异质性的角度出发，认为贸易保护政策给出口与非出口企业带来不同的贸易利得是中美产业内贸易摩擦产生的动因。

从中观的行业角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于两国产业结构差异、贸易依存度等因素。雷达等（2004）指出通过考察内部结构调整对外部环境的要求，并结合中美两国当前的经济结构特征可以看出，中美之间贸易摩擦的根源在于两国经济结构调整过程的特征和潜在的互补关系。赵建（2004）认为国际间产业结构不相匹配，并指出各国经济政策及其国内利益集团的政治行为则是使国内外产业间的矛盾外部化为国际贸易摩擦的关键。王亚飞（2014）认为美国经济结构调整、中美贸易不平衡、东亚地区区域性产业结构调整等是导致中美贸易摩擦深刻的结构性原因。

从宏观经济的角度来看，学者们将中美贸易摩擦主要归因于制度安排、就业及美国出口管制等因素。肖德等（2006）认为中国为加入WTO签署了非市场经济地位规定、特定产品过渡性保障机制、纺织品限制措施、过渡性报告审议制度等附加条款，这些附加条款为美国对华实施贸易保护提供了便利。李春顶（2008）通过建立理论和实证模型证实了贸易国为保护就业会采取相应产业政策措施，从而导致劳动力密集型产业以及价格劳动需求弹性大的产业容易遭受贸易摩擦。黄晓凤等（2011）指出美对华高技术产品出口管制与中美贸易失衡存在长期稳定的均衡关系， 且具有相互促进的放大效应， 出口管制是引发并加剧双边贸易失衡的主要原因。

此外，还有几篇文献从跨学科的角度对贸易摩擦的形成原因进行解释。刘遵义（1999）将中美贸易摩擦的成因主要归结于进出口统计口径的不同引起的误差、香港的转口贸易、转口加价、走私及其它使中国贸易数字复杂化的因素等。李春顶（2007）认为美国民众虽然知道中美之间的贸易是有利于他们的总体福利增加的， 但双边贸易不平衡导致的失衡心理也会刺激他们做出非理性的行为，从而导致贸易摩擦的发生。何泽荣等（2015）认为美国的文化霸权或霸权价值观理念决定了美国国家利益的霸权性和扩张性， 从而导致美国在中美贸易关系中频频制造贸易摩擦。

四、中美贸易摩擦研究评述

从以上文献的研究成果来看，学者们将中美贸易摩擦的形成原因主要归结为利益集团和贸易保护主义、不同要素驱动的贸易模式、经济或产业结构差异等等。这些文献对中美贸易摩擦形成原因的研究丰富了我们对贸易摩擦的认识，但也存在着以下几个方面的不足：一是部分研究割裂了经济因素和政治因素的联系，单纯地用经济因素或单纯地用政治因素解释中美贸易摩擦成因；二是这些文献对贸易摩擦的划分较为笼统，多数文献采用规范分析的方法研究中美贸易摩擦，诸多结论缺乏实证数据的支持；三是关于中美贸易摩擦成因的部分实证分析侧重于经济因素，较少把经济因素和政治因素纳入到同一个实证分析框架中，因而难以深刻揭示贸易摩擦的形成机制。

参考文献：

[1]王亚飞.贸易摩擦研究文献综述[J].世界经济与政治论坛，2006（4）.

[2]Bown Chad P. and Rachel McCulloch. “U. S. Trade Police Toward China： Discrimination and Its Implications”[R]. 2005.

[3]尹翔硕，李春顶.边际保护、加权福利与中美贸易摩擦的成因[J].财经问题研究，2008（4）.

[4]雷达，于春海.内外均衡、结构调整和贸易摩擦[J].世界经济，2004（8）.

[5]赵建.国际贸易摩擦背后的产业结构和政治因素[J].世界经济与政治论坛，2004（3）.

[6]刘遵义.对美中贸易的新估算[J].国际经济评论，1999（3）.