陈月英

【摘要】 国家科技体制迎来了新一轮的大变革，创新驱动发展、提高科技成果转化率和科研经费利用率等措施相继出台，对科研项目的管理提出了更高的要求。国家及地方各级科技管理部门都建设了项目管理系统，实现了部分科研项目的在线评审。在科研项目的评审过程中，存在基础数据库缺乏标准化、评审流程缺乏规范性、评审过程缺乏有效的监督、缺乏对专家进行信用评价等问题。为了解决这些问题，本文对科研项目在线评审中的问题进行了研究，设计了科研项目在线评审体系，并成功的将其应用于贵州省的科研项目在线评审系统设计和运营。

【关键词】 基础数据库 在线评审系统 电子监察系统 信用评价系统

一、引言

近年来，在国家的大力支持下，科技发展取得了骄人的成绩。科技的发展是依靠一系列优秀的科研项目立项和实施完成的，科研项目在立项前首先要进行项目评审，利用互联网实现在线评审是提高评审效率和质量、确保评审的公平和公正、节约评审经费的重要手段。然而，目前的科研项目在线评审还存在诸多问题，具体表现在以下五个方面：

1.1 评审材料问题

科研项目的分类较多，根据申报主题可分为专项类、企业类、人才类、知识产权类，各类科研项目的申报书缺乏相对统一和规范的标准，专家在审阅材料时难以快速锁定项目的关键内容和重点。在无纸化方面，主要是项目申报书实现了电子化，科研机构和科研人员的论文、专利、成果等佐证材料缺乏电子化。评审材料一般以WORD、PDF等格式存在，无法在线阅读、留痕，涉及科技机构的身份信息、联系方式未能有效屏蔽，影响了项目评审的公正性。

1.2 评审专家问题

专家数据库的结构缺乏统一标准，国家级专家数据库与各地方专家数据之间的数据结构不统一，无法实现专家数据库跨区域、跨部门共享，形成了信息孤岛。专家数据库的运营缺乏有效的机制，导致专家数据库的信息不完整，专家的科研活动、取得的成就未能及时更新。缺乏用于专家信用评价体系，无法对专家的信用级别进行分级，缺乏对专家的激励和认可机制。

1.3 评审方法问题

虽然网上评审具有高效、公平公开和节约评审成本的优点，但目前没有相关政策和法规约束项目评审工作必须通过网络进行在线评审，所以，虽然部分项目实现了在线评审，而部分项目仍以会评、函评的方式进行。对于实现网评的项目，评审体系不够灵活，科研项目的评审指标不能像政府采购项目一样采取统一模式，不同计划类型的项目在评审指标方面存在较大的差异，评审结果可能是定性的投票机制，也可能是定量的打分机制，以统一的评审指标评价不同的项目缺乏客观性和科学性。

1.4 评审过程问题

在项目评审过程中，由于项目数据库、专家数据库在学科、技术领域等关键信息未按国家标准进行统一分类，且缺乏对申报单位、推荐单位、项目受理、审核单位进行统一的培训，导致项目主管部门在项目分类、专家抽取时存在困难，且人工分配专家到项目工作量大。专家抽取、分配和评审过程中缺乏综合性的互动方式，缺乏电话、手机短信、微信和电子邮件相结合的方式。专家在项目评审过程中，无法通过有效的手段对项目评审材料进行标注，对有疑问的佐证材料进行综合查询。

1.5 评审结果问题

评审结果未能实现专家的电子签名，评审结果缺乏个性化的统计功能和报表功能，对异常的评审结果缺乏电子监察机制进行约束，缺乏对专家评审绩效、评审质量和信用级别的认定制度。

二、科研项目在线评审体系设计

为了解决科研项目在线评审中的问题，必须从基础数据库、项目管理系统的完善，电子监察体系、信用评价体系的建设，第三方数据库资源的共享几个方面对科研项目在线评审体系进行设计，如图1所示。

2.1 云计算网络

云计算网络采用IAAS架构，具有超强的运算能力、存储能力、安全性和可靠性，是科研项目在线评审系统的基础性支撑条件，是使科研项目在线评审系统、电子监察系统、信用评审系统及其相关的数据库稳定运行的航母。

2.2 基础数据库

科研项目在线评审系统由项目库和专家库两个基本的数据库够成，项目库需要根据计划体系的特点形成几个标准的子库，在此基础上完善科研机构数据库、科研人员数据和项目的佐证材料库。为了便于专家在项目评审过程中查阅与项目相关的论文、专利和成果，还需开辟访问科技文献、科技查新和科技成果等第三方数据库的通道，并实现检索结果的汇总，作为项目评审结果的依据。

2.3 在线评审系统

科研项目在线评审系统与科技项目管理系统有着密切的联系，科技项目评审是整个科技项目管理过程中的一个重要环节，具有相对独立的流程。科研项目在线评审系统的流程包括项目分组、专家抽取、专家分配、专家网评、评审结果汇总五个基本过程。

在项目分组阶段，项目主管人员根据项目的所属学科和技术领域进行分组，在系统中输入分组关键词时，能够通过精确和模糊两种匹配方式筛选出待定专业组的备选项目，在经过主管人员确认后提交到相应的专业组内。项目提交的方式分为单个项目提交和批量提交两种方式，分组完毕后能够导出分组清单核查表，以确保分组的正确性和合理性。

在专家抽取阶段，系统应能提供一个专家所从事专业与项目分组自动匹配的功能，在匹配成功的专家列表中，可根据专家的学历、职称、职务、年龄、信用评价级别等附件条件对专家信息进行二次筛选，以确保专家与项目分组匹配的准确性。在专家分组完成后，通过手机短信向专家发出项目评审邀请，同时结合微信、电子邮件三种方式向专家推送项目评审的时间、操作手册和注意事项。

在项目评审阶段，专家以身份证号作为登录账号，发送预先规定的指令到特定的短信号获取随机密码，专家在获得随机密码后登录系统评审项目。在项目评审的过程中，专家可以在线的方式浏览项目的申报书，可以对项目申报书中的内容进行标注、留痕。对论文、专利、科技成果等佐证材料可通过第三方数据进行综合查询，然后填写评审表并在提交汇总结果时实现电子签名。

在评审结果汇总阶段，项目主管部门可按分组导出项目的评审清单，也可导出待定专家的项目评审结果，系统同时还提供图表分析工具对项目评审的综合结果进行展示。

2.4 电子监察系统

为确保整个项目评审与管理过程的公平性和公正性，通过电子监察系统确保项目在线评审过程的所有操作行为进行记录，以确保能够对所有的事件进行跟踪。此外，电子监察部门可随时了解项目的进展、项目评审的结果，并为专家提供项目评审过程中的政策解答。

2.5 信用评价系统

为了确保专家在项目评审的过程中遵守相关的规程，能够按时、按照规定的要求完成项目的评审，建立一个信用评价系统用于专家信用的评价。对于承诺参与项目评审的专家，逾期未完成项目评审并未事先与项目主管部门沟通的，将给予差评；对于未仔细阅读项目材料，未认真填写项目评审表的专家，给予黄牌警示；对于与项目有利害关系应该回避而不主动提出的，给予红牌警示。对于评审效率高、评审质量高的专家，应给予其“良好”级别的信用评价，并通过其他的激励机制给予奖励。

三、科研项目在线评审体系应用

在构建好科研项目评审体系后，贵州省在科研项目的管理过程中明确了相关制度，规范了项目在线评审的过程，建设了科研项目的信用评价系统和电子监察系统，使科研项目的在线评审率得到了较大的提高，保证了项目评审的公平性和公正性，提高了项目评审的效率和质量，节约了项目评审的经费。在系统建设和运营过程中的一些经验分享如下：

3.1 明确管理流程与制度

针对原理项目管理流程不清晰、项目在线评审流程不规范的情况，由科技厅计划处拟订了项目管理的流程和项目在线评审流程，明确了各流程涉及的用户角色和权限；由监察处制订了项目管理和评审过程的电子监察的制度和信用评价制度，并在项目管理和在线评审过程中进行执行。

3.2 采用Office中间件

虽然FlashPaper、FlexPaper等插件可以将WORD转换在Flash格式以实现在线浏览，但无法实现留痕。为了解决项目申报书在线浏览、留痕和电子签名的需求，引入Office中间件，目前世面上流程的Office中间件较大，但对浏览器兼容性较好的Office中间件较少，PageOffice是兼容性较好的Office中间件，且支持WPS和Office，可由用户根据向导进行安装，无需对浏览器的安全性进行设置。

3.3 引入项目初查机制

对于一些有必要进行科研项目查重、专利检索和科技查新的项目，由政府购买服务，委托中介机构进行科技项目的查重、专利检索和科技查新，科技项目查重是避免重复立项、重复建设的重要措施之一，目前缺乏行之有效的方法，采用Hadoop框架实现海量数据的快速挖掘有利于实现项目相似度的计算；专利检索和科技查新主要是通过科技文献数据库检索相同或相似专利的情况。对项目初查的结果形成初查报告，供专家在评审过程中参考。

四、结束语

科研项目评审是科技管理工作中极其重要的环节，科研项目的在线评审体系是确保科研项目以信息化手段评审的重要基石。

只有按科研项目在线评审体系对评审系统、电子监察系统、信用评价系统进行设计，才能确保项目数据库和专家数据库的完整，才能引入用于查证科研项目佐证材料的第三方数据库，才能确保科研项目在线评审的流程规范、在线评审的过程公平公正，才能提高评审结果的可用性和可信度。