朱民

上 海自贸试验区的改革创新是一个大框架，并不针对某个具体行业，但我认为，航运业与上海自贸试验区制度创新和区域建设的关系更加紧密。上海自贸试验区拥有国际一流的海港、空港资源，促进航运业在上海自贸试验区创新发展，是上海自贸试验区制度创新和功能拓展的题中之意。

在过去一年中，上海自贸试验区的各项改革开放任务全面推开，以“负面清单”管理为核心的投资管理制度已经建立，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成。在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上，取得了重要的阶段性成果。

笔者对上海自贸试验区制度创新助推航运业创新发展的两个方面的体会。

航运业制度创新是上海自贸区建设的重要内容

作为对标国际高标准投资贸易规则的试验田，上海自贸试验区总体方案中对航运业的改革开放有专门的表述，概括起来有3个方面12条举措。

一是航运服务业的扩大开放，有3条措施，即独资船舶的管理、外资控股船舶的运输，以及中资方便旗船的沿海捎带业务。这些措施的开放力度很大，比如，在许多国家还对领海实行外船禁运的情况下，中资方便旗船的沿海捎带业务具有标志性意义。

二是航运监管的制度创新，有3条措施，分别是中转集拼业务、国际船舶登记、启运港退税扩围等。这些措施涉及多个政府部门管理方式的改革和政策协调，符合开放型经济发展的新需求。

三是航运服务业的功能拓展，有6条措施，分别是探索具有国际竞争力的航运发展制度模式、发展船舶金融等航运服务业、发展航运运价指数衍生品交易、支持浦东机场国际货运航班、推进洋山港籍船舶登记、飞机船舶的融资租赁等。

这些创新举措，搭建了上海自贸试验区从投资领域到投资环境全方位支持航运业发展的制度框架。目前，上述制度创新中的绝大部分已经取得积极进展。前10月，上海自贸试验区航运物流业收入同比增长16%，高于区外的其他经济指标增幅。最近国务院发布的《关于促进海运业健康发展的若干意见》中，也明确在上海自贸试验区继续深化改革创新。

近几个月，上海自贸试验区开辟具有开箱集拼功能的首条国际班轮航线，完成了国际中转货物与国内沿江沿海货物、上海本港货物的二次拆拼及整合的完整操作;出台大宗商品现货市场交易管理规则，启动以“交易、托管、清算、仓储”四分开为原则的大宗商品保税交易，洋山港的大宗商品运输和仓储进一步活跃;商务部批复上海试点汽车平行进口，上海汽车进口的口岸服务功能进一步完善。这些制度创新的新举措、新动向，都为航运业抓住上海自贸试验区深化改革开放的机遇，探求新的发展空间提供了更多机会。

企业可结合自身需要，把握上海自贸试验区制度创新为航运业带来的新机遇。

一是投资、贸易、金融、监管“四位一体”的制度创新，极大地优化了航运业发展的整体环境。上海自贸试验区挂牌以来，新设企业超过1.3万家，其中60%左右是贸易、物流类企业，这些企业的入驻，将带来大量的贸易需求，集聚相关的物流、资金、信息、金融、服务等配套。

二是监管方式的转变，有效提高了贸易便利化程度。“先入区、后报关”、“进口货物预检验”等40多项新制度的实施，为企业节省了2～3天的报关时间和10%的物流费用。上海自贸试验区范围内的浦东机场保税区，空运进口报关时间3小时以内，空运出口报关时间6小时以内，通关效率与世界最高水平看齐。上海自贸试验区已经试点并在加速完善的国际贸易单一窗口系统，借鉴了国际先进经验。上海自贸试验区还在国家部委的支持下，稳步推进货物分类监管试点，形成以货物的“进、出、转、存”为核心，具有国际先进水平、符合中国实际的贸易便利化监管新制度，推进上海港从腹地型枢纽港向综合型枢纽港发展。

三是金融支持实体经济发展，贸易主体的活力进一步提高。在对区内市场主体充分调研的基础上，“一行三会”提出了上海自贸试验区金融制度创新的改革方案，也就是人们熟知的金融51条，后来又发布13项配套措施。在这个框架基础上，上海自贸试验区在企业投融资管理改革、促进人民币跨境使用、利率市场化和外汇管理改革方面已经成功推出一系列举措。如，跨境人民币双向资金池政策，建立以资本为纽带、以国际国内贸易为核心的境内外资金集约使用新制度架构，受到企业欢迎。这项政策从3月份推出以来，以月均70%左右的速度递增，目前已经有近百家企业参与。

四是政府简政放权、放管结合不断深化，国际化、法治化的监管体制初显成效。上海自贸试验区大力支持专业机构提供高质量的第三方服务。在通关便利化中，采信符合资质要求的第三方机构出具的海关预归类报告，采用第三方检验机构出具的进出口商品鉴定报告，这些在全国都是首创，在实践中取得了积极成效。上海自贸试验区的社会参与委员会已经建立，企业、专业机构和经济组织都可以利用这个平台参与上海自贸试验区政策的讨论和制定，上海的国际航运联盟也积极参与了这个委员会的活动，并提交了高质量的政策建议书;上海国际仲裁中心设立的上海自贸试验区仲裁院，制定发布了上海自贸试验区仲裁规则，走出了国内规制与国际惯例接轨的新路，近期在上海自贸试验区内设立的上海国际航空仲裁院，进一步强化了上海自贸试验区为企业提供纠纷化解服务的能力。

上海自贸区将努力营造适应航运服务业发展需要的制度环境

上海自贸试验区在一年多的时间里，对总体方案中计划用2～3年的时间完成的90多项任务全面推进，取得了超出预期的成效。来自不同领域的第三方评估显示，企业和社会对上海自贸试验区制度创新的综合满意度超过80%。上海自贸试验区第一年取得的成绩，为进一步深化制度创新打下了坚实基础。

上海自贸试验区目前取得了一些成绩，但距离为国家进一步改革开放进行压力测试的要求还有很大差距。

在航运服务业的创新发展方面，我认为国际贸易在低速增长中重心东移，推动了国际航运格局的深刻调整。目前，中国在全球贸易中的分量日益上升，中国需求的再平衡影响了全球供应链的格局，并为国际航运市场的发展提供了动力。上海自贸试验区将抓住机遇，继续坚持以制度创新为核心，进一步深化“一线放开、二线安全高效管住”、事中事后监管等试点任务，推进上海自贸试验区在航运服务领域的制度创新和功能拓展迈上新台阶。

一是推进航运服务能级的提升。由单纯的物流服务功能向贸易、物流、投资服务功能并举，促进货物和服务贸易的融合发展，提高口岸物流的配套服务能力水平;由口岸服务功能为主向“口岸+腹地”的服务功能并举。目前，上海港水水中转量快速上升，其中大部分货源来自长江沿线港口。依托长江流域经济一体化和通关一体化建设，上海自贸试验区将为企业把握国际国内市场机遇提供便利。

二是推进航运服务相关领域的联动发展。首先是发挥洋山港、浦东机场国际航运枢纽港的作用，通过区内区外的联动协调，完善码头和跑道延伸产业链，支持航运物流与贸易、制造、研发等相关领域的融合发展;其次是发挥海空陆铁水多式联运基础设施完备的优势条件，依托国际贸易单一窗口建设，打通监管链条，为国际贸易货物提供更多更有效率的运输方式选择。

三是深化航运服务业的制度创新。在企业准入方面，要通过进一步扩大对内对外开放，实现各类市场主体的平等准入和平等待遇。在监管制度方面，要推进口岸、贸易监管部门在更高层次上的监管互认、执法互助和信息互通，实现监管高效、便捷。在营商环境方面，要细化落实上海自贸试验区金融服务实体经济的举措，优先发展航运金融、保险、融资租赁等领域的金融服务。同时，抓紧开展与国际通行惯例相一致的航运人力资源管理、税收制度等领域的制度创新研究。

上海自贸试验区是一块试验田，航运业是这块良田中的一个重要品种，需要政府、企业和社会各方的倾力培育。进入上海自贸试验区建设的第二年，我们将努力保持航运服务业发展的良好势头，不断完善航运发展的制度环境，促进航运发展的能级提升。 <Z：＼TP＼2010航运交易公报 logo.eps>

（作者系上海自贸区管委会副主任）