魏蕊　初景利

摘要数字出版与开放获取（Open Access，OA）运动促使大学图书馆开始探索出版服务。继学术期刊OA出版之后，学术图书OA出版也成为出版领域的重要趋向。文章分析学术出版危机与期刊OA模式的成功对学术图书OA出版的影响，学术图书OA出版的现实意义与面临的挑战，介绍美国大学图书馆的学术图书OA出版服务，最后提出我国大学图书馆开展此项服务的建议。

关键词 学术图书 开放获取 大学图书馆 出版服务 美国

2002年2月，《布达佩斯开放获取计划》（Buda-pest Open Access Initiative，BOAI）正式提出“开放获取”（Open Access，OA）这一理念。2003年，《柏林宣言：自然科学与人文科学知识的开放获取》中提到：OA的对象是经科学界认可的人类知识和文化遗产的综合性信息资源，包括原创性科研成果、原始数据和元数据、原始资料、数字格式的图片和图像材料、多媒体学术资源等。2004年经济合作与发展组织的《公共资助研究数据OA宣言》则提出要建立公共资助的研究数据OA机制。2007年，《开普敦开放教育宣言一解放开放教育资源的潜力》指出，教育者和教育机构要创造和传播大量的开放资源。BOAI规定OA资源仅限于期刊文献，但其他3大宣言并没有将学术图书排除在OA资源之外。学术图书的OA出版是OA运动中一个相对较新的领域。

1 学术图书OA出版的兴起

1.1 学术出版危机引发了对学术图书出版新模式的探索

随着信息技术的发展与数字出版的兴起，期刊已基本实现数字化或生而数字，但图书的数字化或数字出版还处于发展的初级阶段，目前仍以印本出版为主。近年来，国内外图书馆的文献资源购置费基本趋于平稳甚至有减无增，其中电子资源采购费持续增长而纸质文献资源购置费不断减少。不难看出，图书馆倾向于优先考虑采购电子期刊，而削减图书的采购预算。美国研究图书馆协会（Associationof Research Libraries，ARL）发布的《ARL图书馆1986—2011年图书与期刊成本》数据显示：1986年至2011年期间，图书馆资料总经费增长322%，其中期刊为402%而学术图书为71%，可见相比图书，期刊是图书馆馆藏更加重要的建设方向Ⅲ。英国学院、国家与大学图书馆协会（Society of College，Na-tional and University Libraries，SCONUL）发布的1999至2009年财务状况趋势也显示，英国高等教育图书馆的图书采购经费与所占比例也在逐年下降，而期刊则在增加。如果销量与利润持续下降，出版商会有选择地出版甚至停止出版学术图书，转而出版大众图书或教材。传统学术出版，特别是人文社会科学（Humanities and Social Science，HSS）领域学术图书出版的可持续性发展受到威胁，出版社、作者与研究人员、图书馆与用户等的利益受到损害。学术图书出版面临着危机，对发展中国家来说尤其严重。当前的学术图书出版制度阻碍了知识的传播与交流。因此，随着数字出版技术以及过程管理、出版等开源软件的出现，出版商开始尝试数字出版模式。

1.2 期刊OA模式的成功推动了学术图书OA出版模式的探索

根据OA期刊目录（Directory of Open AccessJournals，DOAJ）的统计数据显示，2003-2008年期间，DOAJ收录的学术性OA期刊年均增长约600种，而2008-2013年期间年均增长翻番，高达1000多种。OA期刊呈强劲增长的发展趋势，OA学术资源已成为学术研究不可或缺的资源，正逐步逼近“成为学术研究主流资源”的转折点。

进入21世纪，0A期刊的崛起与成功开始渗透到学术图书领域。越来越多的传统研究机构与协会、出版社、图书馆、商业出版机构、OA专业组织及非专业的个人学者开始研究与探索OA图书出版模式。他们或出于传播目的，将所有的知识开放给更广大的全球公众，与反对0A出版物的另一种观点抗争；或出于经济目的，探索建立更简单便捷的数字技术、资源共享和费用共担的战略合作伙伴关系，拯救已不可持续的学术图书出版模式。目前0A图书出版仍然处于发展初期，但项目数量的稳定增长反映出学术图书出版需要新的可持续的运作模式[5]。2011年，瑞典国家图书馆、瑞典研究委员会与瑞典央行三百年纪念基金会联合启动调查，改进瑞典的学术图书出版过程，特别关注如何更好地发布与实施OA，提高OA出版的信誉，改进质量控制，并提出可行的组织、工作流程与资金筹措方式等。它在2013年6月发布的报告指出学术图书尤其是在瑞典出版和公共资助的图书都应该通过OA版本提供访问。2012年8月北京国际版权交易会上，Springer宣布将OA出版项目推广到图书。欧洲OA出版网络（Open Access Publishing in EuropeanNetworks，OAPEN）基金会主席埃尔克·佛文达指出“图书将是OA下一个发展重点，Springer的OA图书计划将有助于推动建立学术图书的OA出版模式”。

1.3 学术图书OA出版对图书馆提出新的要求

学术图书OA出版，可以提高作者的全球曝光度、关注度和影响力，为研究人员提供全文检索和无限制访问，加快知识传播速度从而提高资助机构的研究投资回报率，满足图书馆用户的需求从而提高服务满意度，促进出版知识的有效传播。但开放学术资源的管理与利用不同于传统商业学术资源的采购、组织、利用和保存方式，因此可能为图书馆带来颠覆性影响，也可能会提供更好地服务用户的空前机会。图书馆特别是大学图书馆在学术图书OA出版中承担了多方面的角色，应起到积极的推动作用。

2 学术图书OA的现实意义

2.1 对学术交流的意义

电子图书本身不能打破现有学术交流系统。它不够便宜，通常会与印本捆绑销售，学术传播还只局限在几家图书馆，因此，重新制定基于学术图书出版的经济系统的互补策略非常必要。在当前的学术图书供应模式中，大多数出版费用间接通过图书馆预算支付，这些来自于政府或大学机构的预算属于公共资金资助，其实也可以转而将预算资金直接用于OA出版。OA运作模式主要依赖于运作环境、试验时间以及用户的可持续性，因此不仅要把出版作为研究过程的一部分，还要作为研究资助的一部分。在数字时代，可发现性是一种强大的市场推动力，基于OA许可出版的数字版图书将有助于学术图书更有效地与用户连接，从而增加HSS研究成果的影响力。OAPEN团队在《最佳实践与建议》报告中总结出：随着OA出版为学术交流与出版链的利益相关者带来益处，这一出版方式将是过渡阶段的首选之路。研究人员受益于直接获取出版物与改进的馆藏搜索机制，学术资源使用方面受到的限制减少；研究资助机构（者）不仅可以保证同行评议研究成果的出版，还确保了免费无限制地访问，从而提高研究的投资回报率；图书馆则可以提升用户服务。

2.2 对用户需求的满足

OA允许来自各种机构与拥有不同背景的用户平等访问和获取内容，他们无需支付任何费用。对图书馆来说，在经济衰退的背景下，低价获取馆藏内容非常重要。同时，大多数OA内容基于某种类型的创作公用（Creative Commons，CC）许可，增加了作品使用与发布的灵活性。为了搜集服务理念发展的建议与设计更合理的制度，OAPEN调查了在数字化与OA出版影响下，用户在HSS学术交流中的期望与工作实践。2010年，OAPEN正式发布《HSS数字学术图书：用户需求报告》，指出在欧洲HSS领域，电子学术图书OA出版有着良好的发展基础。越来越多的学者在阅读、写作和授课中使用数字资源与工具。相当一部分学者以开放的心态对待出版格式与权力的创新，关注与支持电子学术图书的OA出版。许多HSS领域的学者认为，只要控制质量，这种新兴的出版方式对同行及潜在读者分析知识与研究成果有很大的作用。

3 学术图书OA出版面临的挑战

学术图书OA出版运作模式面临的最大挑战是成本问题。OA并非免费生产，需要有人支付出版费用。STM领域的研究成本比出版成本高很多，在HSS领域则很可能相反，发表一篇论文的成本要大大高于STM领域。大多数STM领域的研究预算包含了文章处理费（Article Processing Charges，APC）；但HSS领域的研究预算相对较少甚至没有，而图书内容成本相对却更大。相比期刊论文，图书内容要多得多，OA出版意味着需要支付比论文高得多的费用。因此学术图书OA出版在技术上容易实现，但经济上采用APC付费模式则困难较大。一般来说，图书OA出版的生产成本高，被认为更具有挑战性，很少有出版社愿意让作者在机构库自存储整本书，特别是销售期较长的人文成果。

从理论上来说，双重收取出版费是不合理的，但这并非专门针对OA出版，一般出版社都要求在售和在印图书的作者支付印刷成本补贴。如果作者已经付费出版图书，那么转为OA出版后还需要图书馆或用户支付多少成本费来购买图书是面临的首要问题。数字版OA图书有其优势，但印本图书也有其优势。在数字时代印本图书不是多余的，研究型图书馆应该还会采购印本图书。一方面，出版社向学者和公共资助者收费；另一方面，图书馆和用户还在继续付费购买学术图书，包括印本图书。面对这种困境，马库斯·布克哈特提出两种解决方案：一种是出版社免费提供一定量图书给研究型图书馆，计人由研究机构或公共资助者支付的APC预算；另一种是学术出版社降低印本书价格，以成本价销售给研究机构。他还指出，OA的经济转移不只是简单地从用户付费模式转为作者/机构付费模式，OA甚至可能影响整个学术界资金与现金流的重新分配。探讨这个转变是未来lO年的一个重大挑战。

4 美国大学图书馆的学术图书OA出版服务

2008年美国研究图书馆协会的报告表明，开展出版服务的大学图书馆中，有71%出版学术图书C20]。可见，美国大学图书馆开展学术图书出版服务已经非常普遍。2012年普渡大学出版社电子书项目发布的《图书馆出版服务成功战略》研究报告就详细论述了出版服务成为北美学术图书馆核心服务的历程。

4.1 加州大学出版社电子图书馆藏项目（1982—2004）

该项目是eScholarship editions的前身，由加州数字图书馆（California Digital Library，CDL）出版集团与加州大学出版集团在2000年联合创建。其中CDL主要支持图书馆及所服务社区集中、创造性地利用全球学术资源与知识，出版集团则支持学术作品在制作和传播方面的创新、实验及日常运营。目前出版的类型涉及艺术、科学、历史、音乐、宗教、小说等2000多种图书，向加州大学所有的教职员工与学生开放，标注“public”的750多种电子书则对公众免费开放。所有图书均采用用户友好、灵活、长期可行的XML和Java架构支持出版，为研究人员、教师及其他读者提供全文搜索、脚注与引文链接等服务。

4.2 加州大学机构知识库项目（eScholarship）

CDL一方面支持加州大学图书馆为本校与社区用户提供全球知识获取服务，教学、研究与公共服务，另一方面还发展数字馆藏建设与管理、学术出版创新、数字信息长期保存等特有服务。2009年1月，CDL推出了eScholarship服务，为加州大学各院系、研究中心、出版项目、教职员工与研究生等提供OA学术出版服务与研究工具，直接管理与传播相关学术成果；同时，为全球学者打造一个动态的研究平台。通过eScholarship平台，作者可以出版图书、期刊、工作报告、会议报告等原创学术作品供全世界学者使用，为后印本或已出版论文提供存储与发布服务。eScholarship提交与出版的流程主要分期刊与非期刊内容2大类，其中非期刊内容的提交系统基于模型视图控制器模式，支持发布式管理模型，允许不同级别的部门使用前台与后台系统；内容处理流程包括控制器、元数据结构、识别、基于文档存储系统的Pairtree存储与Merritt保存知识库；公共范围系统是基于XTF设计的。

4.3 Internet-First University Press项目

该出版社是康奈尔大学图书馆数字知识库的一部分，利用D-Space存储学术作品。2004年1月，它由来自学术界、IT部门及图书馆的代表共同建立，康奈尔图书馆负责管理，康奈尔信息技术部负责运营硬件。手稿（图书和论文）、本校教职员工成果、本科学生学术出版物和多媒体材料（视频和照片）都可以通过知识库免费在线使用和下载，但所有大规模复制（即使是教育或非盈利利用）都需要事先获得许可。知识库还提供在线作品的使用情况统计、引文链接、Google全文索引等服务。

4.4 Newfound Press项目

Newfound出版社是田纳西州大学图书馆2005年启动的数字出版项目，目的是利用大学投资于数字图书馆发展的资源，与作者和研究人员合作，建立一种新型的促进学术发展的出版合作机制。它主要出版科学研究、人文学术与艺术创作等领域的图书，集中于小众专业类图书，还特别整合多媒体及其他类型的创新演示作品、跨学科研究方法、与田纳西州和东南部有关的作品。目前该项目只提供数字版本，部分图书印本由田纳西大学出版社供应。出版社要求作者在出版前提交图书全文手稿、数字媒体展示式检索、学术期刊或其他系列作品编辑的意见，同时为作者与编辑提供编辑、设计、推广、ISBN与ISSN号申请服务。图书馆员工利用编辑、平面设计、桌面出版系统与程序制作出版物。为确保资源的可发现，图书馆员工通过在线编目保证出版物收录到本校在线目录、国际书目数据库与WorldCat；遵循国际元数据标准促进获取，如通过数字资源联合编目系统OAlster使内容在全球范围内被获取。出版社通过图书馆数字保存标准保存所有资源，以确保出版成果的持续稳定获取，还提供专业的数据使用统计分析服务。此外，它还收集出版物被参考引用的情况，如引文、索引与摘要数据库等的评论与收录信息。

4.5 Digitalculturebooks项目

密歇根大学出版社为探索在新媒体研究与数字人文环境下出版创新作品，于2006年联合本校图书馆推出该项目。它的目标是探索新型人文社科出版模式，包括建立学术同行评议过程开放的平台，创建出版社一图书馆合作新模式，发挥与扩大本校在数字资源发展方面的主导作用，鼓励并参与关于未来学术交流的国家级对话。它主要出版文化历史、社会学、人类学等相关学科的作品，探索新媒体领域环境下的不平等、学习、工作与社交能力等基本问题。其内容基于CC3.0的BY-ND许可出版，可在线免费浏览，而印本与电子图书格式需要付费。

4.6 匹兹堡大学出版社数字版项目

匹兹堡大学出版社与大学图书馆系统合作建立此项目，通过将已出版的图书数字化与网上免费发布，使原有的印本图书得到广泛传播。出版社首批选出762本已出版图书实现OA在线开放，其中大多数图书已绝版。ULS数字研究图书馆负责图书的数字化与全文检索。所有图书基于匹兹堡大学出版社的版权保护规定实施开放，只能用于学术研究与教育。除少量引用的合理使用外，其他用途（包括但不限于复制或重印）都需要经过出版社的书面许可。

4.7 俄亥俄州立大学出版社OA项目

此项目是俄亥俄州立大学出版社与图书馆的合作项目。前者是非营利性机构，主要依靠外部资助，希望广泛传播最好的学术成果，因此在本校图书馆资助与监管下，将部分图书数字化并免费开放。这些图书都需要印本式的同行评议与编辑的严格审查。用户可以下载Adobe或其他PDF格式文件，但不得用于商业用途。

5 我国大学图书馆开展学术图书OA出版服务的建议

如今OA的概念已为大学图书馆所熟悉，他们非常关注STM期刊OA出版与机构知识库建设。大学图书馆在机构知识库建设与出版服务等方面都有了一定的基础，但是在学术图书OA方面的研究与实践还处于发展初期。面对学术危机的加剧与期刊论文OA出版的成功，积极开展学术图书OA出版服务有利于大学图书馆延伸服务的发展。

5.1 参与出版部门的建立

图书馆参与出版社建立的目的在于展示有效的学术交流OA出版模式，探讨同行评议流程、提供发现研究成果的新渠道、建立可行的学术出版物基地等。具体做法有：成立自己的出版社，或与现有的出版社或校内的学术交流办公室、ICT部门、学术研究中心等其他机构组成联盟。后者综合机构优势，共享跨机构资源，提高了学术出版业务的协同效应与效率。

大学既是信息经济的创建者，也是消费者。学术出版环境为学术图书馆拓展出版物流程服务提供了一个战略机遇。大学图书馆与大学出版社都隶属于高等教育机构，图书馆主要为学校教职员工与学生提供学术资源的管理与利用服务，出版社则为其提供出版服务以促进知识传播。总的来说，两者都是为教学与科研提供学术资源的相关服务，在学术交流中承担不同的职能。大学图书馆参与出版部门建立的方式可分为直接自主建立和与本校出版社等其他机构合作建立出版部门2种类型。在自主建立模式中，图书馆利用长期进行电子资源建设方面的优势（包括现有的基础设施与资源、成熟的员工技能与经验、专业的图书编目与保存系统），由图书馆员直接开展编辑、校对、排版、发布与推广等服务。除承担原有的资源利用管理与服务外，还承担了原本出版社提供的出版服务。这在性质上属于图书馆的延伸服务，在欧美国家的大学图书馆已经非常普遍，但能够独立开展出版服务的主要是大型的大学图书馆。面对学术危机，图书馆与其他机构合作的模式更为普遍。在这种模式中，图书馆主要利用已有的基础设施、资源内容、技术与人员等提供直接帮助，包括资源的数字化、保存与托管技术等支持服务。如CDL提供已出版图书的XML格式，出版社利用自身图书出版、发行与推广的优势，负责探索图书新型的出版与传播方式。

5.2 学术图书类型的选择

开展学术图书OA出版服务，首先要考虑的问题是选择数字化已出版图书还是新出版图书，这在很大程度上决定了运作模式。前者成本主要包括现有文件的转换或扫描费用，而后者的同行评议和编辑成本要高得多。两者的工作流程都包含：（1）在线展示与使用平台的建立；（2）图书上线与相关信息编辑；（3）数字版本保存与阅读、下载或统计服务的提供；（4）推广平台与图书的宣传。两者的不同之处如下：（1）前者需要确定数字化图书的范围，选择本校教职员工的学术图书或本校出版社已出版图书；选择数字化的负责机构，目前大多数由图书馆负责。后一种模式需要对稿件进行初步筛选、采用确定、同行评议、编辑排版、版式设计等，可能还包括印本图书的销售与推广。几乎所有的项目都采用复合模式，提供免费的OA HTML版本，而收取按需印刷的费用。经过同行评议的学术图书，尤其是公共资金资助研究的图书应该提供OA版本。同时，图书馆也应该接受CC许可，允许出版商销售溢价版本；允许合理的禁用期使出版商收回成本；同时还需要使出版费用结构透明化，并且集中在学科机构库存档。

5.3 学术图书OA程度的选择

大学图书馆学术图书OA出版项目提供OA服务的类型主要有：（1）OA所有电子版本+印本收费：作者或所在机构付费开放所有电子版本；（2）OA所有电子版本+增值服务收费：主要针对出版流程中不同的利益相关者。针对作者，通过OA出版物的印本销售版税，提供数字出版战略等方面服务的建议和帮助；针对图书馆、读者，提供完整的浏览、导航、全文搜索与拓展数据库搜索等服务；（3）OA基础PDF版本+其他电子版本与印本收费：非PDF格式的其他电子版本收费，如高度标引的XML版本等；（4）OA网页HTML版+可下载电子版本与印本收费：提供学术图书HTML版的免费浏览与阅读。

此外，与商业性的学术图书数据库不同，OA学术图书平台要重点关注图书的可发现问题，因此必须不同程度地开放元数据。2013年欧洲第一次OA学术图书会议上，OAPEN倡议：建立OA学术图书存储服务，有助于促进融入图书馆目录和第三方图书馆服务，使OA图书更易被发现；有助于建立元数据、原创研究、出版费用和使用数据等公共信息标准；有助于建立和坚持学术图书质量标准；有助于图书馆管理机构库以避免重复工作。例如，InTech通过网关向WorldCat提取记录，希望借助于世界各地出版物的在线目录搜索引擎向用户提供本地和全球资源。

结语

利用长期积累的数字资源管理、保存与利用方面的专业技能，结合已有的机构知识库与OA服务经验，图书馆可以促进学术图书向数字出版与OA出版发展。图书馆尤其是大学图书馆要发挥主导作用，研究不同类型的数字资源、机构知识库运作模式、期刊OA出版模式与图书出版模式，探索学术图书OA出版的运作模式、信息组织模式与服务内容，独立或与出版社等外部机构合作为科研人员、机构等提供出版服务；通过开展信息素养与出版服务等培训，帮助科研人员认识与了解学术图书OA出版的意义，教育用户发现、阅读与使用OA学术图书。