范继涛，朱勃霖

（1.中国地质大学 （北京），北京100083；2.中国国土资源经济研究院，北京101149；3.兰州大学，甘肃 兰州730000）

当前，我国正处于全面建成小康社会的关键时期，随着工业化、信息化、城镇化和农业现代化的同步快速推进，资源的需求刚性增加，实现国内生产总值和城乡居民人均收入比2010年翻一番的宏伟目标对资源的利用方式提出了更高要求。面对资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势，党的十八大明确提出要大力推进生态文明建设，要求节约集约利用资源，推动资源利用方式根本转变，加强全过程节约管理，提高利用效率和效益。节约与综合利用矿产资源是推进生态文明建设的重要途径，先进适用技术推广应用是其关键环节。当前，我国已取得了多项矿产资源节约与综合利用的先进适用技术，其广泛推广应用将极大提高我国矿产资源的开发利用水平和资源保障能力，但由于市场经济条件下不同主体的利益追求各异、技术转化机制不畅、企业技改积极性不强，多项技术未能充分发挥其效能，亟需探索一条适应市场经济、国家宏观利益与企业微观效益相统一的推广模式。

1 先进适用技术推广的重大意义

推广应用先进适用技术是有效利用国内资源的必由之路。我国矿产资源虽然种类齐、总量大，但人均占有少，同时，贫矿、共伴生矿、难选冶矿多。这样的矿情决定了我们只有大力研发推广应用先进适用技术，才能有效利用国内资源。如磁铁矿国内有几十亿吨的资源，开发利用潜力非常大，但需要与其资源属性相适应的先进采选技术。

推广应用先进适用技术是提高资源保障程度的必由之路。当前我国正处于工业化、信息化、城镇化和农业现代化的快速推进时期，根据先期工业化国家的经验，资源消耗快速增长是这一时期的典型特征。2011年，国务院通过了《找矿突破战略行动纲要》，要求加大开源力度，提高国内资源保障程度。由于国内特殊的地质成矿条件，新发现的资源不仅品位低、难选冶，同时呈现出高海拔、深埋藏的特征，且多在生态环境脆弱地区，需要先进适用技术的推广应用，才能保证找到的资源可以开发利用，切实提高保障能力。

推广应用先进适用技术是推进生态文明建设的必由之路。生态文明建设是关乎人民福祉、关乎民族未来的长远大计，是要为人民创造良好生产生活环境，为子孙后代留下天蓝、地绿、水净得美好家园。落后和不适用的采选技术和工艺带来大量的尾矿和选矿废水，在没有经过合理处理情况下直接排放，造成大量的粉尘和地下水污染，尾矿溃坝更是给人民的生命财产安全带来重大损失，需要先进适用技术的推广应用，为人民提供安全的生产生活环境。如不合理的采煤方法造成采空区地面沉降和塌陷，给人民生命财产安全带来重大隐患，同时，矸石堆存占用大量土地，充填采矿法把地面堆存的矸石充填到井下，不仅节约了土地，增加了煤炭资源，同时也减少了地面沉降带来的危害。

推广应用先进适用技术是转变矿业发展方式的必由之路。我国矿产资源的开发利用为改革开发以来国民经济持续快速发展和人民生活改善提供了重要支撑，但应看到当前我国矿业的发展方式依然比较粗放。矿山结构中，90%以上是小型和小矿，大多数采选装备水平较低，专业技术人才缺乏，开采回采率、选矿回收率和综合利用水平不高，亟需通过先进适用技术的推广应用转变矿业发展方式，提升矿产资源开发利用的效率和效益。

2 影响矿产资源节约与综合利用先进适用技术推广的因素及现状分析

近年来，针对我国的资源特点，广大矿山企业、科研院所、高等院校等不断加强节约与综合利用先进技术的工作力度，加大投入，开展产学研联合攻关等多种形式，研发应用一批先进适用技术，仅2007～2012年的国家科学技术进步奖中，有46项与矿产资源节约与综合利用有关，有些处于全球领先水平。尽管先进技术研发取得了显著成就，但面临着转化应用不足的突出问题，主要有两方面因素。

一是企业缺乏节约与综合利用矿产资源的积极性。节约与综合利用矿产资源主要涉及残矿、低品位、共伴生、难选冶资源的开发利用，以及尾矿、废石（矸石）等固体废弃物的综合利用，同常规资源相比，这些资源共同的特点是采选成本高、开发利润率低，在矿山企业短期利润最大化的原则下，其缺乏综合利用的积极性。另外，矿山企业的技术改造涉及井巷工程、土建工程、设备购置、工艺设计等多个方面，技改成本高、资本回收期长，进一步降低了矿山通过技改开展节约与综合利用的积极性。

二是缺乏完善的宣传推广平台。从获奖技术的完成单位来看，我国矿产资源节约与综合利用先进技术主要有三个途径：一是企业自主研发；二是科研院所和高等院校研发；三是企业同科研院所或高等院校联合研发。在当前的经济体制下，研发企业的主要目的是满足自身的需求，而科研单位则是满足申报奖项的需求，都没有推广先进技术的动力和义务，大量先进技术在极少部分参与研发的企业在应用，或者是束之高阁，封闭在科研机构的陈列室，导致想要技改的企业找不到适用技术和先进适用技术找不到适用矿山的矛盾局面。

目前，矿产资源节约与综合利用和先进适用技术推广工作主要是依靠行政手段。国土资源部印发了《矿产资源节约与综合利用鼓励、限制和淘汰技术目录》和《国土资源部关于加快先进适用技术推广提高矿产资源节约与综合利用水平的通知，并实施了矿产资源节约与综合利用专项，启动了综合利用示范基地建设。各项政策的实施对节约与综合利用和技术推广起到了积极的促进作用，但也存在着一定的不足之处。一是门槛要求较高。综合利用专项是对近三年完成技术改造，节约与综合利用成效显著的矿山进行奖励，示范工程则要求企业自筹资金比例不低于50%，示范基地建设更是依托大型矿山企业，其共同的特点就是要求企业资金实力雄厚，有能力独立或在少量财政补贴条件下完成技术改造。二是覆盖面小。2010～2011年综合利用专项共1112家矿山企业获得资金支持，仅占全国大中型矿山数量的12%，占全国矿山数量的1%，示范基地更仅涉及57家矿山企业。三是经济关系不清，成效考核模糊。在该项政策实施中，各主体间的经济关系、法律责任不明，成效考核、成果归属等都较为模糊。为整体提高矿山企业节约与综合利用矿产资源的积极性，加快先进适用技术推广，需探索与市场经济相适应的经济政策和措施。

3 合同“三率”管理

矿产资源节约与综合利用的重要评价指标是开采回采率、选矿回收率、综合利用率，简称“三率”。借鉴合同能源管理的模式，提出合同“三率”管理模式。合同“三率”管理通过对“三率”的界定和考核，明确权力义务关系，实现资本技术的结合，是市场经济条件下矿产资源节约与综合利用先进适用技术推广的新模式。

3.1 合同“三率”管理的实质和主体

合同“三率”管理的实质是基于市场主体的一种投资服务，是通过对矿产资源开发利用“三率”的考核管理，允许矿山企业用部分技改带来的效益增量支付技改成本的一种市场化运作新机制。实施主体包含矿产资源节约与综合利用专业技术服务公司和矿山企业。专业技术服务公司与矿山企业签订“三率”管理合同、约定“三率”目标，为矿山提供“三率”诊断、融资、改造等服务，并以增量效益分享方式回收投资和获得合理利润。该种模式可以显著降低矿山企业技术改造和设备升级的资金和技术风险，实现资本、技术、产品等市场要素的有机结合，充分调动矿山企业节约与综合利用矿产资源并进行技术改造的积极性，放大综合效益。

3.2 合同模式的类型

3.2.1 增量效益分享型

技术改造前期投入由节约与综合利用服务公司支付，矿山企业无需投入资金，项目完成后，矿山企业在一定的合同期内，按比例与服务公司分享由技改产生的增量效益。具体技改项目的投资额不同增量效益分配比例和项目实施合同年度也有所有不同，综合利用服务公司对节约与综合利用项目的投资通过增量效益分享收回。

3.2.2 增量效益支付型

矿山企业委托服务公司进行技术改造，先期支付一定比例的工程投资，项目完成后，经过双方验收达到合同规定的“三率”要求，矿山企业支付余额，或用增量效益支付。

3.2.3 运行服务型

矿山企业无需投入资金，技改完成后，在一定的合同期内，按照合同约定技术服务公司负责项目的运行和管理，矿山企业支付一定的运行服务费用，合同期结束，技术装备等移交给矿山。

3.3 实施流程

合同“三率”管理的实施具有特定的流程，一般按提出技改意向、确定“三率”基准、技改方案设计、谈判签署、项目实施、技术培训、“三率”测评和效益分享的顺序进行（图1）。

图1 合同“三率”管理实施流程图

3.3.1 提出技改意向

有技术改造需求的矿山企业向专业化服务公司提出技改意向，双方就工作开展达成初步意向。

3.3.2 确定“三率”基准

实施合同“三率”管理，首要的就是要对矿山技改前“三率”水平进行测定和评价，明确“三率”的计算方法和各项指标。由服务公司和矿山企业派专业技术人员共同完成。

3.3.3 技改方案设计

在“三率”基准测定的基础上，专业服务公司派专家对当前的采选技术和工艺进行诊断，优选先进适用技术，并向矿山提供采选技术和工艺改造的方案设计，编写实施方案，对技改后的“三率”水平和经济效益进行预测分析。

3.3.4 谈判与签署

在“三率”基准测定和技改方案设计的基础上，服务公司与矿山企业进行“三率”服务合同的谈判。由于服务公司为技改承担了大部分风险，因此在合同期内可分享大部分的增量效益，小部分的效益留给用户，待合同期满，服务公司不再和矿山分享增量效益，由“三率”提供而带来的效益增量全部归矿山所有。

3.3.5 项目实施

合同签定后，进入技术改造的实际实施阶段，该阶段完全由服务公司根据设计进行设备采购、安装、测试和工艺革新等，矿山企业为施工提供必要的便利条件。

3.3.6 技术培训

在完成设备安装和调试后即进入试运行阶段，专业服务公司负责培训矿山企业的相关技术人员，以确保能够对技改后的采选技术和工艺进行正确操作和维护。

3.3.7 “三率”测评

改造工程完工后，服务公司与矿山企业共同按照“三率”管理合同中规定的方式对“三率”水平和资源增量效益进行实际监测，确认最终提供的技术改造成果，作为双方效益分享的依据。

3.3.8 效益分享

技改完成后，在项目的合同期内，专业服务公司对项目拥有所有权，按照合同约定的方式对增量效益进行分享，收回投资并实现利润。

3.4 合同三率管理的优点及存在的问题

同其他推广手段相比，合同“三率”管理的方式更加适应市场经济环境，主要具有以下几个突出优点：

一是具有融资功能，降低企业的资金风险。按照合同“三率”的运营机制，专业化服务公司要向企业提供全过程服务，包括垫付矿山企业技术改造、装备购置的资金，即具有融资功能。对矿山企业来讲，将极大地减小其资金压力，可以实现在不投入或少投入资金的情况下完成技术改造，极大提高其技改的积极性。对实力较弱的小型矿山企业来讲，其优越性表现得尤其突出。就我国小型和小矿占90%以上的矿山结构来讲，该模式的实施将全面调动企业实施技改的积极性，推动我国矿山企业的开发利用水平整体提升。

二是技改实施更加系统、专业。传统的技改由矿山自己进行实施，且多数以点上的技改为主，比较分散，而专业化的服务公司则对采、选全过程进行诊断，提出最优的系统改造方案，不仅降低了企业技改面临的技术风险，而且提升了技改的整体效能。

三是经济关系明晰，权责明确。专业化的服务公司同矿山企业之间通过签订合同建立了契约关系，明确了权力和义务，保证了在法律的框架下开展工作，各方权益得到保障。同时，由于成效考核的方法、标准都已明确，更加便于实际操作考核。

四是极大提高先进适用技术的推广速度和效能。由于专业化服务公司之间的竞争性和其自身逐利的需求，各服务公司将持续关注技术、装备、工艺、药剂研发的最新成果，以最快的速度获得其使用权，促进了科学技术向生产力的转化。对于由先进装备供应商和综合利用新技术持有者参与的专业化服务公司来讲，更有利于其快速占领市场。

在存在诸多优点的同时，“合同”三率管理也存在两个弊端。一是要求专业化服务公司具有较强的经济实力，具有为企业技改垫付资金的能力。二是要求专业化服务公司的专业技术管理水平要求较高，不仅要熟练掌握采选专业技术，能够提出适用的技改方案，同时还要对投入产出进行全面测算。

4 结论与建议

根据上述分析可以看出，合同“三率”管理具有降低企业风险、技改全面系统、技术推广迅速等优点，可极大提高矿山企业通过技术改造提高矿产资源节约与综合利用的积极性，尤其是提高在我国矿山结构中占9成的小型和小矿技改的积极性和主动性，有利于实现国家宏观资源环境效益与企业微观经济效益的有机统一，符合当前我国经济体制改革和转变经济发展方式的要求，是在市场经济条件下推广矿产资源节约与综合利用先进适用技术新模式的有益探索。当前，合同“三率”管理模式尚处于理论研究阶段，实践和推广还存在一定的制度和体制障碍，需国家积极给予探索实践和配套政策支持，提出以下建议。

一是成立合同“三率”管理基金。由于专业化服务公司对资金和专业技术人员要求较高，因此，起步阶段愿意投资注册的市场主体较少，可以由国家出资成立合同“三率”管理基金，国土资源部先期组织试点，待成熟完善后，在各地区进行推广。二是在选矿和综合利用领域先行开展。由于采矿尤其是地下矿山的开采受多个因素的影响，开采回采率的测算涉及储量管理、核算等，在矿山储量管理体系不健全条件下开展合同管理具有一定困难。建议在选矿和综合利用领域先行开展，待矿山储量管理健全后再全面开展。三是鼓励风险资本和民间资本成立专业化的矿产资源节约与综合利用服务公司，出台有关激励政策，按照推广技术数量和效能对其进行奖励和补贴。四是出台鼓励矿山企业开展节约与综合利用的技术经济政策，为先进技术推广提供良好环境。如加大项目资金的支持力度、减免矿产资源补偿费，对节约与综合利用的重大装备减免增值税等。

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