证券期货机构

财达证券有限责任公司

【概况】财达证券有限责任公司是经中国证监会审核批准，于2002年正式设立，是河北省内唯一的法人证券公司。现注册资本14.169亿元，股东单位13家；公司设有股东会、董事会、监事会，董事会下设提名、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险控制委员会，公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司总部共设总经理办公室等18个部门 ，拥有106家证券营业部、一家子公司；公司董事长王义芳，总经理、法定代表人翟建强；业务经营范围为：证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券投资基金代销、融资融券、资产管理、证券承销与保荐，注册地为石家庄市自强路35号。2012年，财达证券有限责任公司累计实现A股+基金交易量4 132亿元，营业收入8.59亿元，其中：经纪业务手续费净收入5.39亿元，实现利润1.84亿元。

【生产经营】全面推广投资顾问服务，加快实施经纪人制度，积极拓展营销渠道。公司投顾平台成功上线，提供“财富达、财智达、财讯达”三大系列、15项服务产品， 35家营业部正式开展投资顾问服务；经纪人制度在52家营业部开始实施，形成客户经理、营销经理、经纪人三位一体的营销队伍体系，对拓展营销渠道和增强客户开发提供有力支撑。

继续优化网点布局，江苏沭阳、秦皇岛开发区、石家庄正定及佳木斯建三江四家新设营业部全部建成开业；石家庄井陉营业部完成省内首家转为非现场交易的改造，公司以非现场交易模式运营的营业部达到7家，公司积极进行调研摸底，为新设轻型营业部做好准备。

自主研发“B股转H股简易技术改造方案”，成功投入运行。 公司经过反复论证，针对软件供应商提供的解决方案工程量大、复杂程度高、部署时间长、费用高昂、系统性风险较大等缺点，自行设计开发一套具有系统改动小、投入少、部署快捷、不改变客户交易习惯等优势的简易技术改造方案，得到监管部门和交易所的充分肯定，不仅为公司节约了成本，而且锻炼了队伍，积累了技术系统研发的经验，对其他券商尤其是与公司类似的中小型券商具有很强的借鉴意义及推广应用价值。

【推进新业务】业务功能完善取得重大突破。7月成功获批融资融券、资产管理、证券承销三项业务资格，12月末又获批约定购回式证券交易业务资格，为公司进一步创新发展奠定了坚实基础。财达期货公司经过努力，取得金融期货经纪业务资格，进一步拓宽自身业务范围、增强盈利能力，同时为证券公司申请期货IB业务资格创造了条件。

固定收益业务保持了良好态势。全年实现收入1.96亿元，创造利润1.49亿元，年化收益率达12.59%，为公司盈利做出了积极贡献，作为公司业务创新的典范，起到了良好的示范作用。同时，固定收益部还积极推动债券质押式报价式回购业务的开展，为取得债券主承销业务资格积极参与债券分销业务，积极联系政府部门、金融机构、相关企业等拓展投资顾问、财务顾问等业务渠道，取得了明显成效。

大力开发各类资产管理产品，建立项目库、资金库、产品库，保障业务顺利推进，与国资系统相关企业、地方中小企业进行广泛的沟通和联系，举办两次大型研讨会活动，并与冀东发展进行深入的沟通与磋商，为其量身定做了现金流管理产品，与财达期货达成定向理财合作项目，与部分企业建立市值管理业务联系，同时设计财达燕赵1号及财达稳盈1号两款面向不同阶层投资者的理财产品。

信用交易业务成功上线运行，进一步丰富公司的产品线。9月份获批融资融券业务资格，短短3个月时间里，开立信用账户116户，累计成交4.44亿元，实现利息收入54.07万元、净佣金收入45.75万元，期间最高融资余额突破6 000万元，日均融资余额2 571万元，累计授信额度上限达到37 484万元，授信额度总额23 094万元 ，为公司创造新的利润增长点。

【企业管理】强化考核、优化管理、提高效率。公司引入市场化的绩效管理理念和方法，强化总部量化考核，积极推行营业部分类考核，增强考核评价的引导和激励作用；聘请专业咨询公司对公司总部现行组织架构、岗位编制、部门职能、岗位职责体系进行全面优化设计，进一步完善公司的内部管理体系，明确职责、提高效率，增强市场竞争力。

加强成本控制，努力挖潜增效。继续强化全面财务预算管理，加强预算日常监督，强化预算的引导和控制作用；充分发挥视频会议系统功能，对工作部署、业务学习、投资报告等各类会议能不开会的坚决不开，能视频会议的不现场开，必须现场开会的尽量合并开，并推行参会人员住快捷酒店、在公司内部食堂就餐等，严控会议开支；同时，公司还实行领导干部带头降薪、闲置物资统筹管理等多项措施，努力挖潜增效，保持公司在全行业成本控制方面的领先地位。

切实加强合规管理。公司在中国证监会2012年证券公司及期货公司分类评价中，再次被评为A类券商，连续三年保持A类评级，为公司进一步创新发展赢得了更大的政策支持和运作空间；财达期货评级结果也由D类上升为C类CC级，为期货公司开展金融期货业务和设立分支机构等进一步发展奠定了基础。

配合河北证监局搭建 “河北资本市场信息监测平台”，并制定细致的配套工作流程和办法，指派专人负责平台的运行和维护，多渠道、多角度收集信息内容，对信息种类、对象、标的和出处进行分类汇总，通过运用互联网技术，构建囊括所有信息种类的综合性平台，实现信息查询的统一标准，通过设立关键性指标，以关键词和舆情分析指标为手段，实现对整体信息的有效监控，为合理规范媒体证券信息、营造和谐健康的投资环境和维护河北辖区证券市场健康发展奠定了基础。

在分类评价中连续三年被评为A类A级证券公司，为公司改革创新和转型发展奠定坚实基础；公司再次荣获“河北省金融贡献奖”，被评为“河北省明星企业”、“河北省诚信企业”、“河北十大和谐企业”，社会影响力进一步扩大；公司《创新合规管理筑牢发展基石》荣获“省级管理现代化创新成果一等奖”、《证券公司风险防范与管控调研报告》荣获省国监管协会调研报告一等奖、《竞争选拔择优聘用增强中层管理人才队伍的生机与活力》被集团公司评为优秀实践案例，管理现代化再上新台阶。

【党建工作】加强领导、强化组织、增强党员队伍素质。大力加强领导班子思想政治建设，强化领导班子内部监督，增强领导班子解决自身问题的能力，不断提高领导素质和管理水平；注重基层组织建设，切实优化组织设置、扩大基层组织覆盖面，充分发挥调动基层党支部的作用；继续加强党员教育管理，增强政治意识、大局意识、责任意识、忧患意识，在提高思想政治素质上不断取得新的进步。

（张志欣）