闫晓宁，耿国磊，刘 江，金莎莎，夏 刊

（国家知识产权局专利局 专利审查协作北京中心，北京 100190）

责任编辑:魏雨博

专利申请的说明书是对发明的详细介绍，权利要求是在说明书记载内容的基础上，用构成发明的技术方案的技术特征来限定专利申请或者专利权的保护范围。因此，权利要求书的内容不能相互脱节，两者之间应该有一种密切的关联[1]。因此，专利法第二十六条第四款规定权利要求书应当以说明书为依据，其是指权利要求应当得到说明书的支持。权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出的技术方案，并且不得超出说明书公开的范围[2]，这在发明专利申请的审查过程中是一个审查难点。从社会权益方面来说，专利法需要在专利申请人的利益与社会公众之间利益之间找到一个平衡点，既要根据专利申请人对现有技术所做出的实际贡献给予他们切实有效的法律保护，又要确保社会公众享有利用已有技术和公知技术的权利。从发明专利的审批方面来说，审查员还应当考量权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案是否为所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容得到或概括得出的，并且没有超出说明书公开的范围，来确保授予专利权的专利申请的权利要求书的具有合理的保护范围[3]。这不仅需要审查员具有相应技术领域的技术知识，还要有客观、理性、抽象的分析判断能力。下面结合具体的案例对造成权利要求书得不到说明书支持的几种情况以及如何进行修改来进行说明，并给出了如何克服相应缺陷的建议。

1 法条的相关解释

权利要求通常由说明书记载的1个或者多个实施方式或实施例概括而成。权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围。如果所属技术领域的技术人员可以合理预测说明书给出的实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同的性能或用途，则应当允许申请人将权利要求的保护范围概括至覆盖其所有的等同替代或明显变型的方式。对于权利要求概括的是否恰当，审查员应当参照与之相关的现有技术进行判断。开拓性发明可以比改进性发明有更宽的概括范围。对于用上位概念概括或用并列选择方式概括的权利要求，应当审查这种概括是否得到说明书的支持。如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了说明书公开的范围。如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列概括所包含的1种或多种下位概念或选择方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。对于这些情况，审查员应当根据专利法第二十六条第四款的规定，以权利要求得不到说明书的支持为理由，要求申请人修改权利要求。对于权利要求中所包含的功能性限定的技术特征，应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。对于含有功能性限定的特征的权利要求，应当审查该功能性限定是否得到说明书的支持。如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，或者所属技术领域的技术人员有理由怀疑该功能性限定所包含的1种或几种方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则权利要求中不得采用覆盖了上述其他替代方式或者不能解决发明或实用新型技术问题的方式的功能性限定。此外，如果说明书中仅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能适用，但对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这些替代方式是什么或者怎样应用这些替代方式，则权利要求中的功能性限定也是不允许的。另外，纯功能性的权利要求得不到说明书的支持，因而也是不允许的[2]。

2 案例分析

下面结合图像通信领域的实际案例，来对实际专利审查过程中，几种对于权利要求书是否得到说明书的支持判断方式，并给出了修改方式和如何克服相应缺陷的建议。

1）权利要求概括的技术方案中是否存在“坏点”。

如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员能够找出上位概括或并列概括所包含的1种或多种下位概念或选择方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，所述“1种或多种下位概念或选择方式”称之为“坏点”，当权利要求的概括存在”坏点”的情况下，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。下面结合案例对这种情况进行说明。

【案例1】

申请号：200710307370X

本发明的所要解决的技术问题是如何提供1种简化网络摄影机的设定方法，可不需向动态域名服务器进行繁复的申请与认证程序，只需执行安装网络摄影机所需的应用程序域名即可获得个人化网络摄影机网址。

原始权利要求1的内容如下：

一种网络影音浏览方法，适用于浏览一网络摄影机所拍摄的影音数据，且所述网络摄影机的局域网络（LAN）内具有可检测到所述网络摄影机的一近端电脑，其特征是，所述网络影音浏览方法包括下列步骤：所述近端电脑执行一应用程序以取得储存于所述网络摄影机的识别码；所述应用程序传送所述网络摄影机的识别码向一动态域名服务器注册；获得一组个人化网络摄影机网址及一组个人化服务器网址，通过所述个人化网络摄影机网址可连接并控制所述网络摄影机；以及通过所述个人化服务器网址连接至一服务器，以取得所述网络摄影机所拍摄的影音数据，其中所述服务器通过因特网撷取所述网络摄影机所拍摄的影音数据。

分析：这里权利要求1的概括包含了动态域名服务器的后端数据库未保存网络摄影机的识别码的情况，此时动态域名服务器也就无法根据后端数据库的数据验证其识别码无误，所属技术领域技术人员无法明了此时动态域名服务器能否验证所述识别码准确无误，进而给执行相应应用程序的近端电脑提供两组网址：一组个人化网络摄影机网址和一组个人化服务器网址，进而实现简化网络摄影机的设定并获取每个网络摄影机所对应且专属的个人化服务器网址。因此，权利要求1得不到说明书的支持，不符合专利法第二十六条第四款的规定。

修改后的得到说明书支持的权利要求1内容如下（其中加粗的内容为权利要求增加的内容）：

一种网络影音浏览方法，适用于浏览一网络摄影机所拍摄的影音数据，且上述网络摄影机的局域网络（LAN）内具有可检测到所述网络摄影机的一近端电脑，其特征是，所述网络影音浏览方法包括下列步骤：所述近端电脑执行一应用程序以取得存储于所述网络摄影机的识别码；所述应用程序传送所述网络摄影机的识别码向一动态域名服务器注册；获得一组个人化网络摄影机网址及一组个人化服务器网址，通过所述个人化网络摄影机网址可连接并控制所述网络摄影机；以及通过所述个人化服务器网址连接至一服务器，以取得所述网络摄影机所拍摄的影音数据，其中所述服务器通过因特网撷取所述网络摄影机所拍摄的影音数据；其中所述动态域名服务器的一后端数据库储存有所述网络摄影机的识别码，且所述动态域名服务器根据储存在所述后端数据库中的所述网络摄影机的识别码验证所述应用程序传送的所述网络摄影机的识别码是否有误来对所述网络摄影机进行的所述注册进行认证。

建议：造成权利要求的概括涵盖“坏点”，一般来说是由于对权利要求的某些特征缺乏限定，这类问题导致的权利要求书得不到说明书支持的情况比较多见。虽然申请人渴望最大限度的专利保护范围，但是要注意，对权利要求书的概括要合理，不能概括过宽导致权利要求的概括存在不能解决其所要解决的技术问题的技术方案，即存在“坏点”。

2）权利要求中是否存在限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的。

如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，则认为权利要求的概括得不到说明书的支持。下面结合案例对这种情况进行说明。

【案例2】

申请号：2010101773418

本发明所要解决的技术问题是：由于在实际应用中，由于无线信道的不稳定性，CMMB系统发送给终端的复用帧流可能会遭到破坏，从而导致后续CRC校验失败，具体来说，可能是复用帧头校验失败，也可能是复用子帧头校验失败，还可能是视频段头、音频段头或数据段头校验失败。按照现有处理方式，如果复用帧头校验失败，即使其它数据没有问题，那么也会认为整个复用帧均失效，丢弃整个复用帧，如果是复用子帧头校验失败，则整个复用子帧均失效，丢弃整个复用子帧，如果是视频段头、音频段头或数据段头校验失败，则整个视频段、音频段或数据段均失效，丢弃整个视频段、音频段或数据段，这样一来，无疑使终端接收数据的成功率降低，即降低了终端的接收能力。有鉴于此，本发明所要解决的技术问题在于如何提供1种移动多媒体广播系统中的数据接收方法，能够提高终端的接收能力。

原始权利要求1的内容如下：

一种移动多媒体广播CMMB系统中的数据接收方法，其特征在于，该方法包括：终端接收CMMB系统下发的复用帧流，针对每个复用帧X，分别对其进行循环冗余校验CRC，如果校验失败，则进一步确定其失效范围；在确定出的失效范围内进行复用块头搜索，对搜索出的复用块头进行CRC校验，如果校验成功，则根据复用块头中的起始标记字段和结束标记字段的取值的不同，按预设的不同方式进行数据恢复。

分析：这里权利要求1记载了特征“如果校验成功，则根据复用块头中的起始标记字段和结束标记字段的取值的不同，按预设的不同方式进行数据恢复”,其概括包含了所有数据恢复方式。然而,由申请文件的记载可知，其中的数据恢复是采用说明书中记载的特定方式来完成的，所属领域技术人员无法明了除说明书记载的特定方式外，其它方式能否实现数据恢复，进而避免直接丢弃整个复用帧，来达到提高终端的接收能力的目的。因此，权利要求1得不到说明书的支持，不符合专利法第二十六条第四款的规定。

修改后的得到说明书支持的权利要求1内容如下（其中加粗的内容为权利要求增加的内容）：

一种移动多媒体广播CMMB系统中的数据接收方法，其特征在于，该方法包括：终端接收CMMB系统下发的复用帧流，针对每个复用帧X，分别对其进行循环冗余校验CRC，如果校验失败，则进一步确定其失效范围；在确定出的失效范围内进行复用块头搜索，对搜索出的复用块头进行CRC校验，如果校验成功，则根据复用块头中的起始标记字段和结束标记字段的取值的不同，按预设的不同方式进行数据恢复；其中，所述对搜索出的复用块头进行CCRRCC校验，如果校验成功，则根据复用块头中的起始标记字段和结束标记字段的取值的不同，按预设的不同方式进行数据恢复包括： BB 11、按预定顺序，在确定出的失效范围内进行复用块头的搜索，将搜索出的第一个复用块头定义为复用块头 AA，然后执行步骤 BB 22； BB 22、对复用块头 AA进行CCRRCC校验，如果检验失败，则搜索下一复用块头，将搜索出的下一复用块头定义为复用块头 AA，重复执行步骤 BB 22，如果校验成功，则执行步骤 BB 33； BB 33、判断复用块头 AA的起始标记字段是否取值为 11，如果不为 11，则继续搜索下一复用块头，将搜索出的下一复用块头定义为复用块头 AA，重复执行步骤 BB 22，如果为 11，则执行步骤 BB 44； BB 44、进一步判断复用块头 AA的结束标记字段取值为 11还是为 00，如果为 11，则根据复用块头 AA中的净荷长度字段指示的长度 YY，取出复用块头 AA对应的复用块净荷中长度为 YY的数据，将取出的数据作为恢复出的数据，然后搜索下一复用块头，将搜索出的下一复用块头定义为复用块头 AA，重复执行步骤 BB 22，如果为 00，则执行步骤 BB 55； BB 55、依次搜索出位于复用块头 AA之后的连续 NN-- 11个复用块头，其中第 NN-- 11个复用块头的起始标记字段取值为 00，结束标记字段取值为 11， NN为大于 22的正整数，并分别对其进行CCRRCC校验，如果均校验成功，则根据每个复用块头中的净荷长度字段指示的长度 ZZ，依次取出复用块头 AA及其之后的 NN-- 11个复用块头分别对应的复用块净荷中长度为 ZZ的数据，将取出的数据作为恢复出的数据，然后执行步骤 BB 66，如果有一个校验失败，则直接执行步骤B 66； BB 66、搜索位于复用块头 AA及其之后的 NN-- 11个复用块头之后的下一复用块头，将搜索出的下一复用块头定义为复用块头 AA，重复执行步骤 BB 22。

建议：如果权利要求中的某些特征是解决本发明所要解决的技术问题关键，且其是由说明书记载的特定方式来完成的，且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，那么此时权利要求中对该特定方式进行功能性限定方式的概括，必然是得不到说明书支持的。此时需要将该特定方式来替代该功能性限定方可克服该缺陷。

3）根据现有技术的内容判断权利要求的概括能否得到说明书的支持

如果权利要求的概括使得本领域技术人员根据现有技术的内容无法确定概括后得内容能否解决本发明所要解决的技术问题，那么该权利要求也是得不到说明书支持的。下面结合案例对这种情况进行说明。

【案例3】

申请号：2010101182795

现有技术存在的缺陷和本发明所要解决的技术问题：为保证一定的媒体回放质量，流媒体数据分片的下载顺序要有一定规则，其下载终端也需要在数据缓冲空间和回放时延中找到令回放效果最佳的平衡点。目前还没有能够稳定地保证流媒体连贯回放的技术方案。为了解决上述的技术问题，提供了一种流媒体数据交换方法与装置，其目的在于，充分发挥对等网络节点相互协作的特性，通过牺牲数据分片传输时间与数据分片的回放时间的差距，换取多节点间并行数据传输时间的减小，从而保证节点流媒体数据连贯回放；提高数据缓存对网络带宽变化的自适应能力，从而提高流媒体系统终端的数据交换效率。

原始权利要求1的内容如下：

一种流媒体数据交换方法，其特征在于，包括：步骤1，用户节点建立滑动窗口；步骤2，根据各邻居节点的数据分片广告信息，分配属于滑动窗口内的流媒体数据分片下载任务给一个或多个邻居节点；步骤3，当滑动窗口内的数据符合预设的条件，用户节点提交滑动窗口内的数据给流媒体数据解码与回放模块以进行播放；步骤4，滑动所述滑动窗口，重复执行步骤2～步骤3，直至流媒体数据下载完毕或用户节点终止流媒体的数据交换过程。

分析：该权利要求1记载了特征“当滑动窗口内的数据符合预设的条件，分配属于滑动窗口内的流媒体数据分片下载任务给1个或多个邻居节点”。所属技术领域技术人员无法明了当此处的“预设的条件”不是“滑动窗口包含若干个基本窗口，每个基本窗口包含1个或多个数据片所需的空间”和“当基本窗口中已下载的数据分片数量超过设定的阈值，且到达该基本窗口的预计提交时间，则将该基本窗口中的数据分片提交给流媒体数据解码与回放模块”时，能否实现稳定地保证流媒体连贯回放，导致权利要求1得不到说明书的支持，不符合专利法第二十六条第四款的规定。

修改后的得到说明书支持的权利要求1内容如下（其中加粗的内容为权利要求增加的内容）：

一种流媒体数据交换方法，其特征在于，包括：步骤1，用户节点建立滑动窗口；用户节点根据网络可用带宽周期性地调整滑动窗口的大小；所述滑动窗口包含若干个基本窗口，每个基本窗口包含一个或多个数据片所需的空间；当基本窗口中已下载的数据分片数量超过设定的阈值，且到达该基本窗口的预计提交时间，则将该基本窗口中的数据分片提交给流媒体数据解码与回放模块；所述数据分片具有规定的格式和大小，并具有按照数据分片生成的时间顺序顺次分配的数据分片标识；步骤2，根据各邻居节点的数据分片广告信息，分配属于滑动窗口内的流媒体数据分片下载任务给一个或多个邻居节点；步骤3，当滑动窗口内的数据符合预设的条件，用户节点提交滑动窗口内的数据给流媒体数据解码与回放模块以进行播放；步骤4，滑动所述滑动窗口，重复执行步骤2～步骤3，直至流媒体数据下载完毕或用户节点终止流媒体的数据交换过程。

建议：如果权利要求的概括使得本领域技术人员根据现有技术的内容无法确定概括后得内容能否解决本发明所要解决的技术问题，那么该权利要求也是得不到说明书支持的。此时应该将对现有技术的改进点中明确能解决本发明所要解决的技术问题的特征补入到权利要求中，来克服该缺陷。

3 总结

以上对权利要求未得到说明书的支持提出了几点判断方式，在对不支持的审查意见进行判断时，要基于说明书的明确记载、发明目的、发明点以及与之相关的现有技术来进行综合判断。审查员在判断支持性问题时应当做到尽可能的客观公正、平衡好申请人与公众利益，需要做到质疑是有理由、有依据的，而不能是毫无根据的断言。在审查员判定权利要求得不到说明书支持的情况下，申请人要基于说明书的记载进行修改，克服不支持的缺陷。

[1]尹新天.中国专利法详解[M].北京：知识产权出版社，2011.

[2]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2011[M].北京：知识产权出版社，2011.

[3]中华人民共和国国家知识产权局.审查操作规程:实质审查分册[M].北京：知识产权出版社，2011.