杨亚卿

(中国水利水电第四工程局工程开发部，西宁 810006)

工程项目投标资格预审文件编制的探讨

杨亚卿

(中国水利水电第四工程局工程开发部，西宁 810006)

随着国家的《招标投标法实施办法》的颁布实施以来，建筑市场不断规范化。一个以项目法人责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制为核心的工程建设管理体系已经建立起来。政府投资的工程必须进行招投标工作，资格审查的程序和方法规定也更加明确、细致、合理。而对投标人来说，如何做好编制资格预审工作，做好资格预审及资格审查工作是十分重要的。

投标;资格预审;文件内容;资格后审;遵循原则

1 投标方式

资格审查是招标投标过程中十分重要的工作，通常分资格预审和资格后审。目前我国建筑行业招投标的方式主要有两种：公开招标和邀请招标。公开招标操作中，报名的潜在投标人很多，执行合同能力参差不齐，拟招标项目在工艺和方案中有时会有特殊要求，需要采用资格预审的方式选定合格投标人。而邀请招标时，业主对潜在投标人的情况已经有些了解，基本认可他们的实力和合同执行能力，这时往往选用资格后审的方式认定投标人资格。招标过程中无论采用哪一种方式，都是对其按要求提交的资格证明文件进行审查，确定潜在投标人在本项目中的合格投标资格。

投资业主及工程业主都十分重视投标前的资格预审工作，因为他们都把资格预审看成是投标工作的第一轮竞争。通过资格审查的施工单位方可参加投标竞争工作。

2 填报好资格预审文件的重要意义

对于投资业主及工程业主来说，通过资格预审可以更好地了解投标者各方面的情况，并将不合格的投标者淘汰，节省开标、评标、定标的时间，所以编制好资格预审文件是非常重要的。对于施工单位来说，如何填报好资格预审文件意义也非常重大，因为这是能否购买招标文件进行投标的第一步工作。

一般工程的业主单位对于资格预审文件的编制时间是很短暂的，所以填写资格预审申请文件一定要严肃、认真、全面、细心。这对于投标者来说平时要大量积累本公司的原始资料。例如：公司基本资质、财务、人员、设备、技术水平、施工经验、工程质量、安全、诉讼及仲裁等方面的资料。这样投标者才能在很短的时间内填报出高质量的资格预审文件。

3 填报资格预审的准备工作

资格预审是指在工程建设项目招标过程中，对潜在的投标人是否具有适合承担本工程项目的能力和资格条件。按国家有关规定和拟招标项目的特点对其进行审查的一种程序。即招标人组织对投标企业的资格、信誉、业绩、技术实力等进行审查，以确定投标企业是否具有完成招标项目的能力。资格预审它适用于公开招标，对资格预审合格的投标人将获得投标资格。

投标人在填报前应首先获得业主单位的公开招标文件或邀请招标文件，将其文件仔细研究审阅，进行认真分析推敲看是否有质疑点。这种质疑点可能是由于投标者对资格预审文件理解困难，或者由于业主在编写资格预审文件时存在着错误或叙述不清等现象。投标者应尽快将提出的各种疑问都要以书面形式(包括电传、电报、传真、信件)等提交业主单位。随后开始编制资格预审文件，原则上必须遵循业主要求的格式进行填写，不能遗漏某一方面的内容，因为填报工作的好坏，直接影响到资格预审能否通过。目前我国不同行业的资格预审文件格式都不一样。下面就水利水电建筑业的资格预审文件概括起来主要有以下8个方面内容：

3.1 投标人的基本资料

基本资料的填写一定要简明扼要，否则会造成不必要的麻烦。它包括公司的名称、注册地址、注册资金、邮政编码、联系人、电话、传真、网址、E-mail、成立时间、企业性质、上级主管单位、法定代表人及技术负责人的(姓名、出生年月、职称)、企业资质等级、法人营业执照号、固定资产、流动资产、资动资金、开户银行(名称、帐号)、员工总人数、项目经理人数、高级职称人数、中级职称人数、初级职称人数、技术工人人数、最近5 a完成的营业额、能承担的年最大建安工作量等。还要附：本公司的简介、本公司的组织机构框图，与母公司或子公司的关系、公司企业法人营业执照、资质证书、ISO质量体系认证证书、安全许可证、环境管理体系认证证书、职业健康安全管理体系认证证书等证书复印件。以上基本资料情况一般都是必要合格条件仅限于法律、法规等规定必须满足的法定允许投标的条件，如果有一项不满足要求，其投标资格将被拒绝不能参加投标，故每个企业的资质等级、注册资本金、项目经理资质等级人数直接显示企业的规模及能力大小，安全生产许可证尤为必要，企业管理体系(ISO质量管理体系、环境保护管理体系、职业健康安全管理体系)也是尤为重要的。

3.2 投标人的财务状况表

财务状况是指一定时期的企业经营活动体现在财务上的资金筹集与资金运用状况，它是企业定期间内经济活动过程及其结果的综合反映。财务状况表是用价值形态反映的企业经营活动的状况，通常通过资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、说明及附注等有关附表来反映，是企业生产经营活动的成果在财务方面的反映。

一般需要填报最近3 a投标人财务情况表基本资料，包括(固定资产、流动资产、长期负债、流动负债、净资产、利润总额、资产负债率、流动比率、速动比率);最近3 a公司财务状况情况(经注册会计师事务所审计过的财务报表复印件)，今后2 a的财务预测报告(附财务预测报告);为顺利实施本合同，公司拟投入施工流动资金金额及其来源，较多是应该由五大银行之一出具的信贷证明或存款证明;最近3 a每年的营业量总额及正在承接的主要工程项目;基本结算户开户银行出具的资信证明等内容，资信情况的好坏直接反映企业财务经营状况和企业获得银行信贷资金的能力，能够判定申请人是否能够出具招标项目可能要求的履约担保。

3.3 以往完成的类似工程施工业绩

要详细准备公司近10～15 a来所完成工程的项目名称、项目所在地、发包人名称及地址，工程中所任角色是总承包商还是分包商;是联营体负责人，还是联营体合伙人;承担的合同价及资金来源、开工日期、合同中原规定的完工日期，实际完工日期、是否提前完工日期、延期完工的原因;承担工作的主要内容;项目经理及技术负责(姓名、年龄和职称)、工程简况、主要建筑物特性(所在河流、坝型、坝高、总库容、设计/校核洪水流量、主要泄洪设施/孔数—宽×高、隧洞长度/洞径、水头、厂房(形式、尺寸)机组台数、单机容量、装机容量、开挖土石方、填筑土石方、混凝土总量、总投资;附工程项目业主、监理单位及以上单位评定的质量等级，并附获奖情况，以上情况可以提供当时在行业内保持着的水平，同类工程项目经历为公司的形象支持积累了经验，有利于保障项目实施的顺利进行，或者就社会影响而言，有利于考察工程项目承包人的社会信誉，公司有无诉讼案情况，企业的社会美誉以及信誉级别等。

3.4 正在施工的和新承接的工程情况表

在建工程的规模大小、项目多少是一个比较复杂的问题，公司没有在建和新承接工程说明公司有条件将所有的生产资源投入到新承接的项目中，其相对履约能力较高，但也说明公司缺乏持续经营的能力。因此，在做此章节时，应按本标的投资大小来做，一般是4～5项工程即可，因为正在施工的和新承接的工程规模太大，无疑将占用企业很多的资金、人员、设备等生产资源，不利于通过资格审查，故要选择能够完全满足拟招标项目所需生产资源且略显示较多储备生产资源，这样才容易得到招标单位的信任。

3.5 拟投入本合同工作的施工队伍情况

拟投入现场机构名称(组织机构框图、施工队伍组成的来源及业绩)、项目经理(姓名、年龄、职称、项目经理的等级资质或建造师等级、类似工程项目经理业绩情况)、技术负责人(姓名、年龄、职称、类似工程业绩情况)、拟投入人员总数(高级职称人数、中级职称人数、初级职称人数、技术工人人数)等;项目经理及项目技术负责人必须派遣具备类似项目的管理经验，且专业知识丰富、身体健康、有较强的与当地协调能力，拟派的劳务人员也是具有曾从事过类似项目的施工经验丰富，并完全能够满足施工的需要，拟投入到本工程施工的特殊、特种作业人员，还必须均有劳动机构及其相关机构颁发的特殊特种作业人员从业资格证。

3.6 工程施工机械设备表

详细填写足够满足本标的工程机械设备的名称、型号、规格能力、额定功率、制造商、出产时间、数量、购置年份、已使用台时、检修情况、现在存放地点(计划购买或租赁协议)、进场时间、现有价值等，主要机械设备配置一定要达到和超过业主的强制性标准，机械设备资源种类配置合理且齐全，填写的各项目指标数不能有遗漏，有的业主在资审时部分重要设备还要附购买发票。

3.7 其它类似工程资料

提供近几年投标人在承建工程项目施工时有无诉讼或仲裁情况发生，在工程项目履约情况中的质量事故、安全事故及业主单位或以上单位的颁发的获奖情况，或有业主单位提供的竣工验收报告、社会信誉等资料。原始证明资料是证据性较强的文件，一般越丰富越好。特别是投标人所获得的中国建筑工程最高奖“鲁班奖”(属国家优质工程奖)或省部级以上单位颁发的工程质量奖、安全奖、现场文明建设等奖项，可以提高投标人的信誉度及良好的形象。

3.8 资格预审文件的密封及递交

在资格预审文件的密封及递交时应注意：投标者必须严格按照业主明确规定的资格预审文件的份数提交，并要标明“正本”和“副本”，封口处应有投标人公章进行密封，封皮上必须按业主单位要求写明招标编号、招标项目名称、投标人名称、地址等要求内容标记，并注明“开标时启封”字样;如果投标人未按业主要求的内容密封及加写标记，招标人对投标文件的误投和提前启封概不负责，对由此造成提前开封的预格审查文件，招标人有权予以拒绝，并退回投标人;资格预审文件必须在业主规定的资格审查截止时间前送达指定的投标地点，否则，招标人会拒绝接收。此项工作看似简单，但不按要求进行，后果将直接导致资格预审不通过。

4 编制资格后审

资格后审方式多数用于邀请招标人方式进行，采用此方式有很大的优点。因为各投标人是被业主邀请的，应该说资质上或多或少没有太大问题，执行合同履约能力有保障，以往类似施工经验都有较高，双方信任度也比较高，评标后由评标委员会进行资格后审，这样省去了资格预审的时间和工作，节约了投标过程中双方的成本，也符合招标宗旨。

资格后审是在招标文件中加入资格审查的内容，投标人在递交投标文件的同时报送资格审查资料完整，招标人会在正式评标前先对投标人进行资格审查。资格后审的内容与资格预审的的内容大致相同，主要包括以下10项内容：

1)投标人基本情况表。

2)拟投入本合同工作的施工队伍简要情况表及人员情况表。

3)投标人有关证书复印件。

4)近5 a或10 a完成的似工程情况表。

5)正在施工的和新承接的工程情况表。

6)财务情况表。

7)投标人特殊施工业绩。

8)分包情况资料。

9)投标邀请书。

10)招标答疑、补遗资料。

资格后审应注意在组建的联营体和经过资格预审的联营体的任何变化都必须在投标截止日之前得到业主的书面批准，后组建的或有变化的联营体如果由业主判定将会导致不必要的麻烦或业主单位不予批准或认可，且从实质上削弱了竞争能力，资格评审的分值将会降低或不予通过。

5 编制资格预审应当遵循的规则

遵守国家法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求，文件内容必须真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用、实事求是的原则。对于提供虚假资料的潜在投标人，一经发现可能导致资格预审不合格的结论。

6 资格预审及资格后审编制需注意的问题

一般业主颁发的资格预审文件在时间上不是太长，故投标人都要在很短的时间内填报出高质量的资格预审文件，这就要求投标人平时注意积累大量资料，追踪每个施工项目从开工到竣工验收资料等各节点施工的图片、内容、获奖证件、质量、安全等资料。

7 结束语

随着招标投标事业的进一步发展，采用公开招标方式也会越来越多，所以资格预审方式也会使用的更多。相信国家的《招标投标法实施办法》也会将资格审查的程序和方法规定的更加明确、细致、合理。而对投标人来说，响应招标文件做好资格预审及资格审查工作是十分必要的，也会有效的防止和杜绝招标人的随意性，使招标投标工作真正做到公平、公正，并科学择优的确定合格的投标人参与工程项目的投标。

TV512

B

1007-7596(2011)06-0133-03

2011-09-05

杨亚卿(1963-)，女，浙江天台人，工程师，主要从事水利水电施工总进度计划、工期保证措施及水利水电工程投标工作。