周金元 李 品

(江苏大学科技信息研究所 镇江 212013)

专家视野中的中国图情研究国际化发展评价指标
——基于德尔菲法的调查分析

周金元 李 品

(江苏大学科技信息研究所 镇江 212013)

简述课题研究背景，描述专家调查问卷的情况，对所获得的数据进行统计分析，应用的指标主要有：专家积极系数、算术平均值、满分频率、变异系数等。最终形成包括成果被国外学者引用等七个中国图情研究国际化的评价指标，并对中国图情研究国际化发展提出一些建议。

图情研究 国际化发展 评价指标 德尔菲法

1 研究背景及现状

关于科学研究国际化发展的问题，中国自然科学工作者毋庸置疑地走在了前列，他们总是把自己带有原创性的科研成果发表在国际权威刊物上，以便影响国外的同行，同时也力图得到国际范围的认可。经过多年的努力，中国的化学、物理、数学、电子通讯与自动化、生物等学科在国际上均“表现不俗”*数据来源于中国科技信息研究所发布的2009年《中国科技论文统计结果》，该报告将“表现不俗”定义为：若在每个学科领域内，按统计年度的论文被引用次数世界均值划一条线，则高于均线的论文为“表现不俗”的论文，即其论文发表后的影响超过其所在学科的一般水平。然而，二十多年来，我国图书情报学研究虽进入繁荣期，在数字图书馆、开放存取等各个新领域都取得了丰硕的研究成果，但在与国际图情研究适应性，尤其是在与国际接轨、提高我们的国际影响力方面的步伐显得迟缓了许多[1]。据笔者统计被SCI和SSCI收录的曾被Howard D.White教授(科学计量学专家，2005年普赖斯奖获得者)用来界定“图书馆学与情报学”[2]的12种图书情报学的源期刊得知[3]，2004-2008这五年间，这12种期刊共发研究性论文3170篇，其中，仅美国就占三分之一多，而中国大陆地区共发文106篇，仅占总发文的三十分之一，如果再加上我国台湾地区的134篇、香港地区的54篇，总发文也只有294篇，仅占总发文的十分之一多一些，从比较中可以看出，中国图情研究向国际发展，任重而道远。

图情研究国际化包含两层含义，一层是指图情研究在国际上产生巨大影响力，形成自己的特色和优势；另一层是指图情研究面向国际发展，在研究对象和目标确立、研究方式选择、科研成果发表、人才培养方式规划、学术活动规范、学术资源配置以及科研政策制定等方面均具有国际化的视野，并努力实现跟随国际潮流。在我国现有的基础条件和水平下，少数具备较高学术素质和发展基础的学者、机构，可以短期内实现在国际上具有一定影响力的发展目标，而对绝大部分学者和科研机构而言，制定中长期发展规划、面向国际发展才是明智选择。因此，本文通过德尔菲法确定中国图情研究国际化发展的评价指标(以下简称评价指标)，以期为我国图情研究面向国际发展提供依据。

2 研究方法

2.1 德尔菲法的选择

德尔菲法又称规定程序专家调查法，具有匿名性、反馈性和统计性的特点，是一种较为可靠的预测方法，也是制定评价指标的一种重要方法[4]。本次调查采用保持德尔菲法基本特点的派生德尔菲法，该方法是在保持经典德尔菲法特点的基础上，对德尔菲法进行了某些改进，预先拟定一份预测事件一览表，同时减少调查的轮数[5]，本次调查共进行两轮。

2.2 专家的遴选及问卷的形成

两轮被调查专家的样本数均为25人，为非概率的主观抽样[6]。调查对象主要是我国高校和专业科研所中一部分具有副高级职称以上的专家学者(其中正高级职称22人，副高级职称3人)，问卷调查所涉及的专家覆盖了我国大陆地区拥有图书馆学和情报学硕、博士点的高校和科研院所，如中科院、中信所、武汉大学、南京大学、南开大学等。专家的研究方向包括计量学、科学评价、图书出版、科技政策、信息资源管理、图书情报学理论与方法等多个领域。

第一轮调查问卷，在统计我国图情学者在国际重要期刊发文的前提下，对我国图情研究如何向国际发展的相关问题进行观察总结，梳理了近年来各学科关于国际化发展策略的研究以及评价指标制定的背景材料，并事先咨询了有关专家，拟定初步评价指标调查表。第二轮调查问卷，通过收集各位专家的意见和建议，对第一轮的调查表进行统计、调整、补充，融合专家的意见，确定第二轮评价指标调查表。

2.3 评价标准及计分规则

首轮问卷采用了“可以”、“不可以”以及“加以修改后可以”的简单选项，各位专家根据自己在从事图书情报研究工作过程中的实践和经验，确定所列的每一个指标是否可以用作衡量和评价中国图情研究走向国际化的依据；次轮咨询基本上对应首轮问卷的问题，向纵向展开询问，对各个指标的重要程度赋予相应的权重(权重值为 1，3，5，7，值越高表示越重要)。两轮问卷除结构性问题外，均有专家开放地发表意见的空间。最后，针对专家意见的集中程度和协调程度，采用计算算术平均值、满分频率、变异系数的方法进行相关统计学分析。

3 德尔菲法调查结果统计分析

3.1 第一轮调查结果统计分析

第一轮共发放问卷25份，回收有效问卷14份，专家积极系数为56%。

首轮问卷围绕图情研究内容及其影响力、出版发行及学术交流这三个专项展开，每个专项下设三到六个分项指标。专家通过选择“可以”、“不可以”或“加以修改后可以”来确定所列的每一个指标是否可以用作衡量和评价中国图情研究走向国际化的依据。首轮调查结果见表1。

表1显示，成果被国外学者引用次数、成果被国际检索系统收录数、成果在国外应用情况、成果国际合作度、专著国际合作出版、专著的外文译本以及国际会议的主办与参与这几项指标得到了较多专家的认可，而成果的国际化产出数、国内学者成果的外文参考文献数、期刊国际合作出版、参与国际图情组织或协会、国内外学者互访等指标仅得到少数专家的支持。其中对于成果的国际化产出数这个指标的表述，有57%的专家认为概念不清楚，存在理解上的歧义问题。另外，有部分专家认为期刊国际合作出版，期刊语种、审稿、发行国际化，参与国际图情组织或协会，国内外学者互访等几个指标侧重评价图情机构或研究人员，而非图情成果的评价。由于首轮问卷是笔者根据相关资料，咨询有关学者预先拟定的一份预测事件一览表，问卷所涉及的指标难免存在一些主观偏颇，好在很多专家在填表同时，也给出了很多中肯的建议，使得笔者第二轮调查问卷的拟定工作可以顺利进行。

表1 首轮图情研究成果国际化评价指标调查问卷结果

3.2 第二轮调查结果统计分析

第二轮共发放问卷25份，回收有效问卷13份，专家积极系数为52%。

结合25位专家在首轮问卷做出的选择以及给出的建议，笔者在第二轮的调查问卷指标设计中做了补充和调整，把首轮的三个专项改为成果内容的国际化程度(本身)及成果的国际化影响(外部)两个专项，并在这两个专项下设置了七个分项指标。这七个分项指标中保留了首轮问卷中专家认可的六项指标，根据有关专家的建议，把国际会议的主办与参与这项指标改为成果在国际会议大会发言及投稿录用，并添加了成果研究内容与国际研究热点的吻合这项指标。同时将第一轮调查的结果反馈给各位专家，请各位专家在参考第一轮调查结果的基础上，重新根据笔者赋予的权重(7,5,3,1)对评价指标的重要程度进行打分。

就专家意见的集中程度和协调程度，对第二轮问卷调查表的数据，采用计算算术平均值、满分频率、变异系数的方法进行相关的统计学分析。具体计算公式如下：

•算术平均值

由于本方案涉及的指标为影响因素，所以Nj的取值为各个指标的权重：1，3，5，7。Nj的值越大，指标的相对重要性越大。

•满分频率

kj值为0～1，kj值越大，表明对第j个方案给满分的专家数相对越多，即方案的相对重要性越大。

•变异系数

第一步，计算全部专家对第j个方案评价的均方差：

“均方差”指标代表了专家评价的离散程度。Dj越大，说明专家的意见越不统一。

第二步，计算全部专家对第j个方案评价的标准差：

标准差代表了专家评价的变异速度。

第三步，计算全部专家对第j个方案评价的变异系数：

变异系数反映了全部专家对j方案相对重要性评价的相对离散程度，亦即协调程度。Vj值越小，收敛性越好，表明专家意见的协调程度越高。表2为对第二轮调查问卷进行上述数据统计的结果列表。

表2 第二轮图情研究成果国际化评价指标调查问卷数据统计结果

从表2的数据统计结果上看，这七个指标的变异系数相对来说都较低，变异系数值越小，表明专家的协调程度越高，成果被国外学者引用、成果被国际重要检索系统收录、成果在国际会议大会发言及投稿录用以及成果研究内容与国际研究热点的吻合这几项指标的变异系数均在0.3以下，说明专家对这四项指标在衡量图情研究成果国际化发展的重要性上较其他几个指标的意见更趋于一致。就满分频率来看，各指标的得分参差不齐，成果被国外学者引用、成果被国际重要检索系统收录、成果在国外应用以及成果在国际会议大会发言及投稿录用这四项指标得分都在30%以上，表明我国图情学专家对这几项指标是否可以用来评价图情研究成果的国际化发展，肯定度较高。就算术平均值来看，成果被国外学者引用、成果被国际重要检索系统收录、成果在国际会议大会发言及投稿录用以及成果在国外应用的分值都在5分以上，从权重赋值意义来说，这四项指标在评价图情研究成果向国际化发展程度上都处于比较重要的地位。

4 结论与建议

本文通过德尔菲法确立了中国图情研究国际化发展的评价指标，这些指标是一个有机的整体，从不同的侧面为中国图情研究向国际发展提供依据，通过对专家调查结果的统计学处理，最终确定了以下七个指标是衡量中国图情研究面向国际发展较为重要的评价指标，它们是：成果被国外学者引用、成果被国际重要检索系统收录、成果在国际会议大会发言及投稿录用、成果在国外应用、成果的国际合作、成果研究内容与国际研究热点的吻合以及成果的外文译本。

需要指出的是，图情研究国际化发展要求很高，现阶段，我国图情研究规模化地国际化发展是不可行的，必须针对自身的发展情况采取分步走的战略，研究和管理的导向不能一味的强调发展国际化，而应形成多元化的发展结构，不同的机构应根据自身研究条件、优势与特色确定不同的发展道路。笔者认为，在本文提出的七个评价指标基础上，中国图情学者及相关教育主管部门，应从以下几方面考虑制定国际化发展策略：①成立图情研究对外交流委员会等类似的对外交流组织，一些具有较强研究基础和能力的学者、机构应在组织中起到重要作用；②修炼“内功”，加强创新力度，努力提高研究水平，同时还要加强“外功”，力求与国际图情学者、机构建立广泛、深入的合作关系，并努力使图情期刊加入一个或多个国际著名检索数据库。一些非英语国家，如荷兰、印度、日本等国的成功经验和教训值得我们去认真的研究与借鉴；③我国科研主管部门应在科学组织结构、科研课题设置、科技评价标准等科研管理方面加以改革创新，为我国图情研究面向国际发展，最终形成具有一定国际影响力提供政策与制度保障。

值得欣慰的是，我国部分图情研究学者、机构早已悄然进行了开拓国际化通道的尝试，不仅有越来越多的中国学者走向国际舞台，而且有越来越多的国外学者来到中国。从80年代末至今，我国图情研究已在国际舞台上逐渐确定了一定的地位，无论是在国际著名期刊发文量，还是发文被引频次上均呈明显上升趋势。尤其是计量学、信息检索、科研评价等相关问题的研究已具备一定的国际化发展基础，在国际图情研究舞台上已具有一定的竞争优势。因此，从总体发展趋势上看，我国图情研究国际化发展的前景非常乐观。

[1] 李 品，周金元. 中国图情研究国际化发展历程与策略研究[J]. 情报资料工作,2010，(3)：20-23.

[2] White HD,McCain KW.Visualizing a Discipline:An Author Co-Citation Analysis of Information Science,1972-1995[J].Journal of the American Society for Information Science,1998,49(4):327-355.

[3] 周金元,李 品,刘 竟. 近五年国外图书情报领域研究成果计量分析[J]. 图书情报研究,2010(2)：25-31.

[4] 赖茂生,王 琳,李宇宁. 情报学前沿领域的调查与分析[J]. 图书情报工作,2008,52(3):6-10.

[5] 司有和. 竞争情报理论与方法[M]. 北京:清华大学出版社,2009:168.

[6] 袁 方,王汉生. 社会研究方法教程[M]. 北京:北京大学出版社,1997:221.

IndexesforEvaluatingtheInternationalizationofChina'sLibraryandInformationStudiesintheEyesofExperts:AnAnalysisBasedonDelphiMethod

Zhou Jinyuan, Lipin

Institute of Science and Technology Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

Starting from a brief review of the literature concerning the present study, this paper describes the results of the questionnaire survey and makes statistical analyses of the data obtained from the survey. The main indexes used are expert positive coefficient, arithmetic mean, full score frequency, and variation coefficient. At last, it comes up with seven evaluation indexes, including citation of the research results by foreign scholars, and at the same time offers some suggestions as to how to internationalize China's library and information studies.

library and information studies; internationalization; evaluation index; Delphi Method

G350

周金元，男，1965年生，副研究馆员，教育部查新站(江苏大学)站长，江苏大学科技信息研究所副所长，发表论文10余篇，出版教材3本；李 品，女，1979年生，江苏大学科技信息研究所2008级情报学硕士研究生，发表论文7篇。