梁跃清

(湖北省电力勘测设计院，湖北 武汉 430024)

电网建设投资审批程序及设计人员应注意事项

梁跃清

(湖北省电力勘测设计院，湖北 武汉 430024)

电网建设投资审批程序主要是可研估算核准、概算批准、竣工结算三个阶段，前阶段的批准的投资额对后阶段有限制作用。可研核准、初步设计概算批准这两个阶段要经过设计文件上报、审查、收口、复核、批准等复杂过程。这些过程和不同阶段审核，主要是为使电网工程造价合理确定和有效控制，促进优化设计和降低工程造价。设计人员应注意主要是：可研阶段结合工程条件适当考虑裕度；初步设计阶段优化设计从而控制和降低工程造价，对概算超可研要分情况分别处理；工代竣工结算要从紧从严出设计变更单和签证工程联系单及如何处理与相关方可能发生的费用纠纷。强调收口设计提资对确定造价的重要性，指出技术指标合理性分析这一设计文件对投资审查及审批通过的作用。

投资；审批程序；竣工结算。

当今电网技术日益成熟，标准化设计普遍应用，资源节约型的设计理念不断深入，设计中经济因素越来越重要了，因此广大的设计人员有必要熟悉目前电网工程投资的审批程序。通过对投资的审批流程的熟悉和剖析，使设计人员在不同阶段从投资角度应该注意什么，不同阶段之间有什么关系和不同，有哪些策略和方法，使其应用于设计中，进而达到对电网工程的造价合理确定、有效控制和降低的要求，同时为各阶段投资审批的顺利通过从设计上创造有利条件。

图1 可研估算审批流程

1 电网工程投资审批流程

1.1 可研阶段估算审批流程

可研估算审批流程见图1。

主要特点：

⑴ 可研核准投资额为工程后期投资的最高限额。投资估算应能满足控制概算的要求。

⑵ 500kV及以上的工程可研投资由国网委托的机构审核,经业主确定后报国家发改委核准下达批文。

⑶ 220kV及以下的工程可研投资的首次批复是省公司计划处。随后报国网委托的机构复核，复核确定后报省发改委核准下达批文。

⑷ 从可行性研究开始到下达核准投资结束，中间要经过包括可研技术收口、可研的估算收口、可研投资复核等复杂的中间环节和反复。

图2 初步设计投资审批流程

1.2 初步设计投资审批流程

初步设计投资审批流程见图2。

主要特点：

⑴ 批准概算应能满足控制工程投资最高限额的要求。

⑵ 220kV及以下的工程初步设计(含概算)及初步设计收口 (含收口概算首次上报)由省公司基建处委托的机构审查，审查确定后报国网委托的机构复核，复核确定后由省公司基建下达初步设计批准概算的批文。

⑶ 220kV及以下工程在下达初步设计批准概算的批文同时，已完成了工程的资金划块。

⑷ 工程的资金划块是按资金属性将工程投资分为三块。一块是业主掌握的如贷款利息、项目法人管理费和基本预备费的一部分；一块是物资公司如招标的设备和主材费；第三块是建设单位掌握，如安装费、设计费等。

⑸ 省公司财务处按工程的资金划块分发,工程款是按工程进度拔放给上述三个部门，竣工结算时结清。工程的资金划块确定后，工程费用就分割完毕。任何增加费用的因素将因没有钱而无法实现。即使是一般的设计修改发生的费用只能从资金划块的基本预备费拥有方开支。 因此初步设计批准概算是工程投资的实际最高限额。

⑹ 倘初步设计概算超核准的可研估算，当通过设计优化、设备材料招标、工程招标等降低造价手段后仍不能降至超核准投资的10%以内,该工程要重报可研。

⑺ 330kV及以上的工程初步设计收口概算超核准的可研估算5%以后，须请第三方复审。

⑻ 从初步设计开始到下达初步设计批准概算结束，中间要经过包括初步设计收口，复核等复杂的中间环节和反复。

1.3 竣工结算投资审批流程

结算审计决算审批流程见图3。

图3 竣工结算投资审批流程

主要特点：

⑴ 合同、施工图、设计变更单、工程联系单等是竣工结算依据。

⑵ 竣工结算是工程的实际发生的投资。

⑶ 竣工结算报告主编单位为建设单位，设计单位配合。

⑷ 竣工结算经审计通过后才能作为竣工决算依据。

⑸ 竣工结算一般小于批准概算，但当竣工结算大于批准概算并造成的原因是设计引起的，设计单位要承担相应责任。

2 各阶段设计人员应注意的事项

2.1 可研阶段

⑴ 可研估算的误差是±10%，要利用好+10%的误差，在总体能有效控制的前提下，可适当给工程量的一定富裕。可从三个途经来实现。一是要从通用设计、限额设计、类似工程、或工程的特殊性上找到根据；二是因不确定因素而适当增加一点工程规模，如线路长度等；三是在场地清理方面要预计后期的变化而适当增加一些工程量。

⑵ 可研是确定项目和项目投资最高额度的阶段。此阶段首先不能漏项，二每个项目内部的各种经济因素要尽可打足。这里特别要提的是千万不要将变电站上空的线路升高或改迁的估算放在变电的其他工程费用中，这样很容易造成漏项或费用估算不足。光缆的通信工程也容易漏项和少计。

⑶ 设计人员对推荐方案不能自作主张估费用。一个工程项目的投资构成是多方面的，既有设备材料费，还有安装费、其他工程费等。

⑷ 注重工程地质勘测报告质量和地质资料的判读，使可研阶段基础类型的配置、地基处理方案、基础的工程量建立在一个相对可靠的基础上。

⑸ 设计人员要注重可研收口技经的提资及提资内容的校审。设计人员一般很注重可研的提资，而容易忽视可研收口的提资，但可研收口的提资是技经人员确定估算在工程量方面的最后依据，非常重要，马虎不得。

⑹ 将技术指标的合理性分析作为可研及收口的必备设计文件。把工程的技术指标的合理性分析清楚，可研投资的可靠性就大为提高，可研审查和复审时包括投资在内的设计文件也能顺利通过。

2.2 初设阶段

⑴ 可研投资核准后，初步设计是设计人员优化设计从而控制和降低工程造价的最好阶段。初步设计深度要求在可行性研究的基础上，对设计方案要进行的优化比较，论证和确定，对工程投资要进行分析 。

⑵ 当初步设计概算超核准的可研投资在5%以内，工程概算收口尽可能晚一点，等经优化后(建筑、土建、结构设计人员往往能发挥很大作用)，或是施工图量基本明确后再进行。一般施工图量工程量会小于初设量，再加上按招标价进收口概算，一般会降至可研以内。倘经各方努力后仍超，分析原因，向业主报告。

⑶ 当初步设计概算超核准的可研投资在5%以上，即使通过以后的优化和设备材料招标也不可能降至可研以下。这时千万别怕麻烦或怕追究责任，人为隐瞒事实、强求降投资，不如面对事实，分析原因，向业主报告，争取重报可研或补可研项目。

⑷ 即使初步设计和初设收口，其概算和收口概算没有超核准的可研投资，设计人员也不可大意，特别是由专项部门完成某项内容如光缆、电缆的量等。因为这些工程量相对应的费用一旦计少或漏计，不能从概算中的其他部分调剂。

⑸ 在初步设计审查，把牵涉到费用的事情讲清讲透，业主、咨询机构、运行部门、调度信通、建设单位提出变化的要求，倘会上通过，一定要提醒咨询机构将其写在会议记要上。设计人员一定要注意证据，为以后的可能的麻烦如超可研分析作好准备。

⑹ 要注重初设收口提资。初设收口的提资是确定工程最后投资多少在工程量方面的依据，真是太重要，因为初设概算漏了有收口来补救，但概算收口漏那就完全没有机会补救。

⑺ 初设收口是在招标以后进行的，其主要量不得小于施工图实际需要的量。

⑻ 要注重各阶段工程量的变化轨迹，善于对比分析。做到自己做的工程自己要有数。量的变化必然会引起投资的变化，但量变化本身原因及全后的改变是要设计人员自己说清楚的。把握好这一点，才能回答各种质疑，使自己处于主动的位置,因投资审查方面麻烦也好对付一些。

⑼ 将技术指标的合理性分析作为初设及收口的必备设计文件，此时分析比可研更有较确定的数据作支持。有必要在目前的设计文件中将技术指标的合理性分析作为初设的必备设计文件。

2.3 竣工结算阶段

⑴ 审定后的竣工结算额，是工程最终实际发生额。这一阶段是工程相关方与设计单位因费用发生纠纷集中时期。

⑵ 设计方从严从紧出设计变更单，因设计变更而增加的费用一般从工程的基本预备费开支，但基本预备费非常有限，如果设计变更累加的费用超出基本预备费，设计院就可能承担相应的的责任。“因设计原因的工程设计变更，造成工程投资额累计增加超过了省公司的控制额，应对设计单位处以罚款。”

⑶ 从严从紧签证工程联系单，特别是有较大费用发生的。没有得到设计人员的许可，施工单位擅自增加工程量，相关设计人员不能签证。尽管联系单所造成费用变更不是设计方引起的，设计人员也要谨慎，因为与设计变更一样，工程联系单也是结算的依据。

⑷ 保存好设计变更单和签证工程联系单，以便必要时核实建设单位提过来的结算书中的结算工程量及分析结算超收口概算的原因。

⑸ 工程竣工后，在规定的时间内建设单位要编制结算报告，并附申请结算的费用给业主，设计单位要配合填写的本工程可研(收口审定的)技术经济指标表、通用设计技术经济指标表、初步设计(收口审定的)技术经济指标表。

⑹ 结算有时会超收口概算，有两种情况，一是物资公司实际供货量和费用大于收口概算时，如电缆的合同量大于收口概算，物资部门不可能贴钱；二是与建设单位对口任务的实际发生额大于收口概算对应费用时，而又竣工结算的工程量又超出了收口概算工程量。

⑺ 竣工结算的费用没有超出了收口概算。但出现了收口概算中没有的但要独立开支费用的项目，如改造某线路，施工中突然要求要建一个临时通信方案，因而开支费用，建设单位不给这笔费用，理由是收口概算没有这一内容，支出无根据(虽工程有多的资金)，信通部门为此发生费用但又拿不到钱肯定会抓着不放，为此往往会搞得相关单位和人员不得安宁。

⑻ 出现上述三种情况，说实话设计单位和相关人员都害怕，但麻烦来了总要面对，怎么办？一是核对结算工程量，核对的依据的施工图和设计变更单工程联系单。二是倘量增加不是设计院引起，要拿出依据如上述的审查纪要，业主要求或建设单位意见等。三是设计自己确有问题，要写分析报告，阐明情况，找出原因，承认错误，呈报省公司基建处，等候处理。

3 结语

⑴ 整个投资审批程序表现为投资控制限额的刚性。这里的投资控制限额与我们使用的限额设计和通用造价还不是一回事。它是指①可研核准投资额为工程后期投资的最高限额；②初步设计批准的投资为工程实际发生的最高限额。

⑵ 从项目核准及初步设计审批流程来看，各个环节均有工程造价控制内容，并且形成了以核准投资为基准控制初设概算规模的造价管理体制，控制手段主要是依靠工程咨询机构的专业评估。

⑶ 在设计的各个阶段，设总和各专业的主设人要有一个敏感的造价意识，可研适当考虑裕度做大一点无可厚非，但也要理由支持。以后的阶段，设计人员就要有较强的控制造价意识，不能一味强调本专业的安全而不管经济。设计优化不仅是设计水平的体现，也给降低造价有较大空间；在整个初步阶段，不管概算是否超可研，降低造价的设计优化应是不可少的。

⑷ 从投资限额确定的角度，在投资审批的各个阶段，可研复核和初步设计收口是最重的。因此设计人员要高度重视这二个阶段的工作,特别收口提资工作。千万记住：所以的投资问题一定要在收口概算上报及业主未批复以前提出来，一旦收口概算批复，一切是板上钉丁不能改变！

⑸ 可研和初步设计阶段因投资打交道是业主、咨询机构，施工工代竣工结算投资打交道是建设单位。不同阶段对的对象是不一样的，设计人员应注意的侧重点不一样。可研阶段要学会向业主、资询机构“要”钱，初步要会“省”钱，当超可研后，初设收口要“挤”钱，竣工结算时有理有节防“诈”钱。

⑹ 不同设计阶段，设总和各专业的主设人要学会不同的对策，各种投资问题出现该怎么处理，回避是不可取，认真对待，实事求是、科学的态度、用证据说话、尊重工程相关方，该报告时要报告，该接受批评要虚心接受批评是设计人员处理的基本思想和职业道德。

⑺ 设总和各专业的主设人要与技经人员保持密切，特别是在收口阶段，商定出现投资问题的对策。事实证明，设计与技经的密切配合，好多问题可大事化小，小事化了，好多事情可以处理在萌芽中。

⑻ 工程的技术指标的合理性分析要作为必备设计文件，设计人员要习惯和善于完成，它对投资审批顺利通过很重要。

[1]国家电网发展[2007]812号，国家电网公司输变电工程可行性研究内容深度规定(试行)[S].

[2]工程咨询概论[M].北京：中国计划出版社，2003.

[3]Q/GDW166-2007，国家电网公司输变电工程初步设计深度规定(架空输电线路)[S].

[4]鄂电司基[2007]166号 附件4，电网建设建设项目设计变更管理细则[S].

Approval Procedure of Power Grid Construction Investment and Design Personnel Attentions

LIANG Yue-qing
(Hubei Electric Power Survey and Design Institute, Wuhan 430024, China)

The procedure for approval of power grid construction investment is mainly composed of three stages:Checking of feasibility study estimate, approval of preliminary design estimate , settlement of work completion.The approved investment of the former stage limits the latter one. The 1st and 2nd stage need to go through complex progresses: Document Reporting, inspection, estimate closing, re-checking, approval and etc. These progresses and inspection for different stages is mainly in order to reasonably certain and effectively control the power grid construction investment, promote the optimization design and reduce construction cost . The designer should mainly attention these points: in the feasibility study stage—considering margin properly connected with engineering specifications; in preliminary design stage —optimizating design to reduce and control construction cost , treat in different ways to different cases if preliminary design estimate breakthrough the feasibility Study estimate; In the feasibility study stage —strictly bringing out design change notice and project contract notice, how to deal with expenses dissension with interested parties. The design material of estimate closing should be emphasized because it is important to the following: Certain the construction cost; Reasonable analysis of technical target as a necessary document for get through investment approval successfully.

capital investment; procedures for examination and approval of projects; settlement of completion of construction.

F406

C

1671-9913(2010)02-0005-05

2009-12-07

梁跃清(1959-)，男，湖北武汉人，高级工程师，注册造价师，长期从事电网工程技术经济分析工作。